附件 1.01
冲突Minerals报告
冲突Minerals报告
的
诺斯罗普·格鲁门公司
截至2024年12月31日止年度
第1节：导言
诺斯罗普·格鲁门公司（以下简称“诺斯罗普·格鲁门”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）的这份冲突Minerals报告（“报告”）是根据经修订的1934年证券交易法颁布的规则13p-1（“规则”）和表格SD编制的，报告期为2024年1月1日至2024年12月31日。
规则13p-1要求在公司使用规则中规定的矿物（定义为黄金、哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物、钽、锡和钨，我们统称为“3TG矿物”）制造或承包制造产品时，以及在这些矿物对此类产品的功能或生产是必要的情况下，披露某些信息。为本规则和本报告之目的，“冲突Minerals”包括3TG矿物以及美国（美国）国务卿确定为刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉（“涵盖国家”）冲突提供资金的任何其他矿物。
我们发布了一份冲突Minerals声明。这份声明阐明了我们对通过我们的全球供应链负责任地采购矿物的承诺，可在我们的网站上找到：https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement。本报告中对我们网站的引用是为方便起见而提供的，并不构成、也不应被视为通过引用将我们网站上包含或可通过我们网站获得的信息并入。
公司概况
诺斯罗普·格鲁门公司是一家全球领先的航空航天和国防技术公司。我们向美国和国际客户提供范围广泛的产品、服务和解决方案，主要是向美国国防部（DOD）和情报界提供。我们广泛的产品组合旨在支持国家安全优先事项，我们的解决方案为我们的客户提供了连接、保护和推进人类所需的能力。
该公司是空间系统、军用飞机、导弹防御、先进武器和远程火力能力、任务系统、网络和通信、战略威慑系统以及突破性技术，如先进计算、微电子和网络的领先提供商。我们专注于能够实现持续增长、履行我们的承诺并以经济实惠的方式提供客户所需能力的竞争性和制胜项目。凭借我们对先进技术的投资，结合我们才华横溢的员工队伍和数字化转型能力，诺斯罗普·格鲁门完全有能力满足客户当今和未来的需求。
第2节：尽职调查程序
我们确定，在2024年期间，我们制造和/或承包制造了含有此类产品功能性或生产所必需的3TG矿物的产品。我们的全球供应链是复杂的，在我们与我们产品中3TG矿物的原始来源之间的供应链中包括许多第三方。
我们进行了供应链和合理原产国查询（RCOI），以确定我们产品中的3TG矿物是否来自覆盖国家。我们的RCOI主要包括试图：（i）确定我们认为含有或可能含有3TG矿物的产品，（ii）确定公司直接采购的3TG矿物的来源，以及（iii）调查直接供应商和/或分包商（统称“供应商”），他们为我们具有潜在3TG的产品提供组件和零件。我们依靠我们的直接供应商提供信息，说明他们向我们供应的组件和材料中是否存在3TG矿物，以及这些3TG矿物的来源----包括向他们供应的3TG矿物较低层供应商的来源。
以下是我们主要产品类别的概要，我们认为其中很可能包含3TG：
| 航空航天结构 | 网络安全系统 | 海军水面和海底系统 | ||||||
| 防空和导弹防御系统 | 精密武器 | 国防电子系统 | ||||||
| 机载C4ISR系统 | 预警系统 | 卫星、空间系统和航天器组件 | ||||||
| 机载火控雷达 | 电子战系统 | 信号情报系统 | ||||||
| 机载管理系统 | 运载火箭 | 态势感知系统 | ||||||
| 自主系统 | 载人飞机 | 中大口径弹药 | ||||||
| 指挥和控制系统 | 固体火箭发动机 | 导弹拦截器、靶子和导弹产品 | ||||||
| 通信和情报系统 | 现代化和维持系统 | 培训和模拟系统 | ||||||
我们进行了尽职调查，以确定我们产品中3TG矿物的来源和监管链，并设计了我们的尽职调查流程，以符合经济合作与发展组织（“OECD”）对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南（OECD，2016年）（“OECD框架”）。
第三节：尽职调查措施
在2024年报告期间，我们采取了以下尽职调查措施：
i.利用已建立的公司管理系统
•审查了我们的冲突矿物声明，可在我们的网站上找到：https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement
•作为航空航天工业协会（AIA）冲突Minerals工作组成员参加。
•作为负责任的Minerals倡议（RMI）的成员参加。
•继续聘用跨职能项目团队，以执行公司冲突矿产声明中规定的原则，并监督我们的内部尽职调查工作。
•利用既定的冲突Minerals供应商响应尽职调查逻辑流程来审查和评估供应商的响应。
•继续有一个由副总裁领导的执行指导委员会，负责企业全球供应链，包括业务管理部门的高管；法律部门；信息技术；以及监督内部尽职调查工作的工程、计划和质量。
•就冲突矿物规则的要求以及如何协助我们的供应商提供与冲突矿物有关的必要信息对我们的业务部门和公司办公室的代表进行了培训。
•向公司的供应链领导委员会介绍了我们与供应商执行冲突矿物规则要求的努力，该委员会包括来自我们业务部门和公司办公室的代表。
•展示了一个管理报告仪表板，以总结和评估我们的供应商调查结果，并向执行指导委员会报告我们的调查过程结果。
•我们的每个业务部门和公司办公室持续记录和认证我们的内部合规流程。
•利用该公司的道德热线（“OpenLine”）作为申诉机制，表达与冲突矿物有关的任何关切。
ii.识别和评估供应链中的风险
•以12种语言发布了我们的供应商和其他贸易伙伴商业行为标准。供应商和其他贸易伙伴的商业行为标准适用于我们所有层级的供应商，并要求我们的供应商，包括所有层级的分包商，遵守有关冲突矿物的任何适用法律和条例，并协助我们履行法律和条例规定的义务，包括支持我们对供应链中冲突矿物的使用进行尽职调查的努力。供应商和其他贸易伙伴的这些商业行为标准可在我们的网站上公开查阅：https://www.northropgrumman.com/suppliers/doing-business-with-northrop-grumman/northrop-grumman-standards-of-business-conduct-for-suppliers-and-other-trading-partners/。
•对利用RMI的冲突Minerals报告模板（CMRT）为我们具有潜在3TG的产品提供组件和零件的公司直接供应商进行了调查。
•为收到CMRT模板完成的供应商提供了有关培训材料的信息。
•支持友邦保险的冲突矿产倡议，包括友邦保险向冶炼厂和精炼商发出的一封信，信中表示，友邦保险期望努力实现无冲突。
iii.利用既定战略应对已确定的风险
•审查了供应商CMRT调查回复，并通过电子邮件和/或电话就不完整、不一致或无回应的供应商调查回复进行了跟进。
•关于供应商CMRT响应，利用高级领导层对某些不响应的供应商采取后续行动，重点关注那些在报告年度占我们总支出很大一部分的供应商。
•继续在新的和续签的合同中列入与冲突矿物有关的合同条款，作为我们对美国供应商合同和某些国际供应商合同的标准条款和条件的一部分。
iv.对冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践开展了独立的第三方审计
据我们所知，我们不直接从任何涵盖的国家购买3TG矿物。我们是3TG矿物的下游消费者，是从向我们的供应商提供矿物和矿石的冶炼厂和精炼商中移除的许多级别。因此，我们没有对我们供应链中的冶炼厂和精炼商进行或直接进行审计。通过成为RMI的会员和参与，我们利用
RMI对冶炼厂和精炼商的审计。RMI使用一名独立的第三方审计员来确定冶炼厂和精炼商，这些冶炼厂和精炼商保证只采购没有冲突的矿物。
五、关于供应链尽职调查的年度报告
本报告及相关表格SD可于本网站查阅，网址为：www.northropgrumman.com.
第4款：独立审计
2024年报告所述期间不需要对私营部门进行独立审计。
第五节：尽职调查结果
对于2024年报告期间，我们调查了代表约95%已交付零部件或组件的供应商，我们认为这些零部件或组件可能含有3TG。我们要求提供供应商公司层面的数据，并接受公司层面、部门/分部层面或产品层面的回复（如适用）。我们根据我们的内部尽职调查流程审查了供应商的回复，并跟进了那些表示他们正在从覆盖国家采购3TG的供应商。
我们尽职调查的结果包括供应商表示他们从所涵盖的国家采购3TG，供应商表示他们不知道他们是否从所涵盖的国家采购3TG，以及供应商表示他们不是从所涵盖的国家采购。在那些表示其从所涵盖国家采购3TG的供应商中，他们要么是从RMI认证的冶炼厂或精炼商采购，要么他们无法确定从所涵盖国家采购的任何3TG是否包含在交付给诺斯罗普·格鲁门的任何零部件中。根据我们的2024年RCOI流程并在行使尽职调查措施后，我们无法确定这些供应商报告的任何3TG矿物是否实际包含在供应给我们的组件或部件中。
第六节：持续发力化解风险
我们目前打算采取以下步骤，以支持我们对未来报告期的尽职调查过程：
1.保持RMI和友邦保险冲突Minerals工作组的成员资格和参与。
2.继续在与美国和某些国际供应商的新的或续签的合同中包括与冲突Minerals报告要求有关的合同条款。
3.继续调查供应商，我们认为这些供应商约占已交付零部件或组件支出的95%，我们认为这些零部件或组件可能含有3TG。
4.继续指导我们的供应商进行有关负责任地采购冲突矿物的培训和现有资源。
5.继续根据先前的经验评估我们的内部流程，并确定任何调整是否合适。