美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年1月15日
Semileds Corporation
（章程规定的注册人确切名称）
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特拉华州 |
001-34992 |
20-2735523 |
（国家或其他管辖 注册成立） |
（委员会文件编号） |
（IRS雇主 识别号） |
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竹南旧址柯正路11号3楼， 新竹科学园，竹南350， 中国台湾苗栗县 |
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350 |
（主要行政办公室地址） |
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（邮编） |
报名者电话，含区号：+ 886-37-586788
不适用
（如自上次报告后更改前名称或前地址）
根据该法第12（b）节登记的证券：
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各类名称 |
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TradingSymbol（s） |
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注册的各交易所名称 |
普通股，面值0.0000056美元 |
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LED |
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纳斯达克股票市场 |
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
☐根据《证券法》第425条规则进行的书面通信（17 CFR 230.425）
根据《交易法》第14a-12条规则征集材料的☐（17 CFR 240.14a-12）
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的☐启动前通信
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的☐启动前通信
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目1.01。签订实质性的最终协议。
于2019年1月8日，公司与董事长兼首席执行官Trung Doan及其最大股东J.R. Simplot Company订立担保贷款协议，总金额分别为170万美元和150万美元，年利率为8%（“贷款协议”）。贷款协议以公司总部大楼的第二优先担保权益作抵押。贷款协议的到期日分别为2021年1月14日及2021年1月22日。于2021年1月16日，贷款协议的到期日以相同条款及利率延长一年至2022年1月15日，并于2022年1月14日，贷款协议的到期日再次以相同条款及利率延长一年至2023年1月15日。于2023年1月13日，贷款协议的到期日以相同条款及利率进一步延长一年至2024年1月15日。
2024年1月7日，J.R. Simplot Company订立转让协议（“转让”），据此，J.R. Simplot根据贷款协议的条款和条件，将其在贷款协议中及在贷款协议中的所有权利、所有权和权益转让给Simplot Taiwan Inc.。
于2024年1月7日，公司与Simplot Taiwan Inc.及Trung Doan各自订立贷款协议的第四次修订。与Simplot Taiwan Inc.的贷款协议第四修正案（i）将到期日延长至2025年1月15日，以及（ii）经公司与Simplot Taiwan Inc.共同同意，允许公司通过以Simplot Taiwan Inc.的名义发行公司普通股股份作为部分偿还贷款协议的方式偿还任何本金或应计利息，金额不超过400,000美元，每股价格等于支付通知日期前的公司普通股收盘价。与Simplot Taiwan Inc.的贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。与Trung Doan的贷款协议第四修正案将贷款的到期日以相同的条款和利率修改为2025年1月15日。与Trung Doan的贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。
于2024年2月9日，公司与Trung Doan订立贷款协议的第五次修订。与Trung Doan的贷款协议第五修正案（i）修订了贷款协议，允许公司通过发行公司普通股股份偿还贷款协议项下最多800,000美元的本金，以及（ii）选择通过向Trung Doan交付629,921股公司普通股预付800,000美元的贷款本金，基于2024年2月8日的收盘价每股1.27美元。贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。
于2024年7月3日，公司与Trung Doan订立贷款协议的第六次修订。贷款协议的第六次修订修订修订了贷款协议，以允许公司经公司与Trung Doan共同同意，通过向Trung Doan发行公司普通股股份作为部分偿还贷款协议的方式偿还贷款协议项下的部分本金或应计利息，每股价格等于支付通知日期前一个营业日的公司普通股收盘价。经贷款协议第六次修订修订的贷款协议的所有其他条款及条件保持不变。于2025年1月15日，公司与Trung Doan订立贷款协议的第七次修订及与Simplot Taiwan Inc.订立贷款协议的第五次修订，以延长到期日至2026年1月15日。贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。
于2025年2月28日，公司与Simplot Taiwan Inc.订立贷款协议第六次修订（「经修订贷款协议」）。经公司与Simplot Taiwan Inc.共同同意，经修订的贷款协议允许公司通过向Simplot Taiwan Inc.发行公司普通股股份作为部分偿还贷款协议的方式偿还任何本金或应计利息，金额不超过1,200，000美元，每股价格等于支付通知日期前一个营业日的公司普通股收盘价。
于2026年1月15日，公司与Simplot Taiwan Inc.订立贷款协议第七修正案及与Trung Doan订立贷款协议第八修正案。与Simplot Taiwan Inc.的贷款协议第七修正案（i）将票据项下到期的所有未偿和未付利息（“未付利息”）资本化为贷款的本金余额。截至生效日期，未付利息为364924.63美元。双方同意，贷款的新本金余额为664,924.63美元，（ii）将到期日延长至2027年1月15日。与Simplot Taiwan Inc.的贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。与Trung Doan的贷款协议第八修正案将到期日延长至2027年1月15日。与Trung Doan的贷款协议的所有其他条款和条件保持不变。
经修订贷款协议的描述仅为摘要，并以经修订贷款协议全文为准，其副本分别作为本当前报告的附件 10.1和附件 10.2附于本报告后，每一份均以引用方式并入本文。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
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日期：2026年1月16日 |
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Semileds Corporation |
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签名： |
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/s/Christopher Lee |
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姓名： |
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Christopher Lee |
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职位： |
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首席财务官 |