| 项目1。 |
向股东提交的报告
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| %平均年度总回报1 | 成立日期 | 六个月 | 一年 | 五年 | 十年 |
| 按资产净值计算的基金 | 10/29/2004 | 13.21% | (6.35)% | 8.70% | 9.75% |
| 市价基金 | — | 12.64 | (10.05) | 9.45 | 10.77 |
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| 标普500 ®指数 | — | 15.62% | (7.73)% | 11.18% | 12.23% |
| 芝加哥期权交易所标普500 BuyWrite指数SM | — | 13.15 | (6.86) | 4.25 | 5.82 |
| 相对于资产净值的溢价/折让%2 | |
| 截至期末 | (2.31)% |
| 分布3 | |
| 本期每股分配总额 | $0.657 |
| 按资产净值计算的分配率 | 8.43% |
| 按市场价格计算的分配率 | 8.63 |
| 1 | S & P 500 ®指数是一种不受管理的大盘股指数,通常用作衡量美国股市表现的指标。标普道琼斯指数是标普道琼斯指数有限责任公司(S & P Dow Jones Indices LLC,简称“标普道琼斯”)的产品,并已获得使用许可。S & P ®和S & P 500 ®是S & P DJI的注册商标;Dow Jones ®是Dow Jones Trademark Holdings LLC(“道琼斯”)的注册商标;S & P DJI、Dow Jones及其关联公司不赞助、背书、销售或推广本基金,不对此承担任何责任,也不对S & P Dow Jones Indices的任何错误、遗漏或中断承担任何责任。芝加哥期权交易所标普500 BuyWrite指数SM衡量假设买入-卖出策略在标普500 ®指数上的表现。除非另有说明,指数回报不反映任何适用的销售费用、佣金、费用、税收或杠杆的影响。直接投资指数是不可能的。 |
| 2 |
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| 3 | 分配率是根据基金在该期间的最后一次定期每股分配(年化)除以基金在该期间结束时的资产净值或市场价格计算的。该基金的分配可能包括联邦所得税方面被定性为合格和不合格普通股息、资本收益和非股息分配的数额,也称为资本回报。有关非股息分配的更多信息,请参阅我们网站eatonvance.com上发布的Eaton Vance封闭式基金分配通知(19a)。基金将确定在日历年度结束后支付给股东的分配的联邦所得税性质。这是在IRS表格1099-DIV上报告的,并在每年年终后不久提供给股东。有关以往历年分配的税收特征的信息,请参阅基金网页上的业绩-分配的税收特征,网址为eatonvance.com。最近几年,该基金的很大一部分分配被描述为资本的回报。基金的分配由投资顾问根据其目前对基金长期回报潜力的评估确定。基金的分配可能受到多种因素的影响,包括基金业绩的变化、杠杆融资成本、投资组合持有量、已实现和预期回报以及其他因素。随着投资组合和市场条件的变化,基金支付的分配率可能会发生变化。 |
| 基金概况可能因积极管理而发生变化。 | |
| 致股东的重要通知 | |
| 2023年1月26日,基金董事会投票决定,在未来的基础上,豁免所有之前的新收购基金份额,直至另行通知,否则根据基金章程可能被视为“控制性股份收购”,不受《基金章程》控制性股份条款的约束。 |
| 书面备兑认购期权(交易所交易)—(0.9)% | |||||||
| 说明 | 数目 合同 |
概念 金额 |
锻炼 价格 |
过期 日期 |
价值 | ||
| 艾伯维公司。 | 345 | $ 5,498,265 | $165 | 5/5/23 | $ (44,881) | ||
| 埃森哲PLC,A级 | 205 | 5,859,105 | 295 | 5/5/23 | (71,358) | ||
| Alphabet,Inc.,C类 | 805 | 8,372,000 | 110 | 4/21/23 | (58,363) | ||
| 亚马逊公司 | 1,150 | 11,878,350 | 106 | 4/28/23 | (434,125) | ||
| 阿美特克集团公司 | 340 | 4,941,220 | 150 | 5/19/23 | (87,750) | ||
| 亚德诺半导体技术有限公司 | 250 | 4,930,500 | 195 | 4/14/23 | (128,750) | ||
| 苹果公司。 | 1,470 | 24,240,300 | 168 | 4/28/23 | (452,760) | ||
| Aptiv PLC | 235 | 2,636,465 | 115 | 4/21/23 | (48,175) | ||
| 美国银行。 | 1,565 | 4,475,900 | 31 | 4/14/23 | (9,390) | ||
| 波士顿科学公司。 | 805 | 4,027,415 | 50 | 4/21/23 | (70,437) | ||
| 书面备兑认购期权(交易所交易) (续) | |||||||
| 说明 | 数目 合同 |
概念 金额 |
锻炼 价格 |
过期 日期 |
价值 | ||
| 百时美施贵宝公司。 | 650 | $ 4,505,150 | $ 69 | 4/14/23 | $ (60,775) | ||
| 卡特彼勒公司。 | 160 | 3,661,440 | 232 | 4/21/23 | (60,000) | ||
| Charles Schwab公司(The) | 415 | 2,173,770 | 61 | 4/28/23 | (22,618) | ||
| 雪佛龙公司。 | 340 | 5,547,440 | 160 | 4/21/23 | (198,050) | ||
| 思科公司 | 995 | 5,201,363 | 53 | 5/5/23 | (58,745) | ||
| 康菲国际石油有限公司 | 325 | 3,224,325 | 102 | 4/28/23 | (79,950) | ||
| Constellation Energy公司。 | 350 | 2,747,500 | 85 | 4/21/23 | (9,625) | ||
| 丹纳赫公司。 | 185 | 4,662,740 | 257 | 4/21/23 | (58,275) | ||
| 伊顿公司 | 320 | 5,482,880 | 170 | 4/21/23 | (145,600) | ||
| 礼来公司。 | 190 | 6,524,980 | 350 | 4/28/23 | (150,100) | ||
| EOG能源公司。 | 215 | 2,464,545 | 112 | 4/28/23 | (113,950) | ||
| FMC公司。 | 155 | 1,893,015 | 120 | 4/21/23 | (65,100) | ||
| 哈里伯顿公司。 | 685 | 2,167,340 | 33 | 4/21/23 | (46,923) | ||
| HEICO公司。 | 105 | 1,795,920 | 175 | 4/21/23 | (20,213) | ||
| 好时公司(The) | 210 | 5,342,610 | 260 | 4/28/23 | (60,900) | ||
| 希尔顿酒店公司。 | 215 | 3,028,705 | 145 | 4/21/23 | (33,863) | ||
| Huntington Ingalls Industries, Inc. | 125 | 2,587,750 | 210 | 4/21/23 | (39,063) | ||
| 洲际交易所集团 | 360 | 3,754,440 | 105 | 4/21/23 | (63,900) | ||
| Intuit公司。 | 65 | 2,897,895 | 470 | 5/5/23 | (52,070) | ||
| 摩根大通公司。 | 370 | 4,821,470 | 141 | 4/14/23 | (7,215) | ||
| 林德 PLC | 120 | 4,265,280 | 375 | 4/21/23 | (9,600) | ||
| 美国制商银行公司。 | 135 | 1,614,195 | 140 | 4/21/23 | (5,400) | ||
| 万事达公司,A类 | 240 | 8,721,840 | 367 | 4/21/23 | (122,400) | ||
| Meta Platforms, Inc.,A类 | 435 | 9,219,390 | 215 | 4/21/23 | (250,125) | ||
| 微软公司。 | 895 | 25,802,850 | 290 | 4/21/23 | (532,525) | ||
| Mid-America Apartment Communities, Inc. | 155 | 2,341,120 | 155 | 4/21/23 | (17,825) | ||
| 亿滋国际公司,A级 | 645 | 4,496,940 | 72 | 4/28/23 | (37,088) | ||
| 奈飞公司 | 125 | 4,318,500 | 335 | 4/14/23 | (208,437) | ||
| 新纪元能源公司 | 380 | 2,929,040 | 80 | 4/21/23 | (28,500) | ||
| 耐克公司,B类 | 430 | 5,273,520 | 126 | 4/28/23 | (84,065) | ||
| Novo Nordisk A/S ADR | 190 | 3,023,660 | 160 | 5/19/23 | (114,950) | ||
| NVIDIA公司。 | 230 | 6,388,710 | 300 | 4/28/23 | (100,625) | ||
| 美国包装公司 | 135 | 1,874,205 | 135 | 4/21/23 | (85,050) | ||
| Palo Alto Networks, Inc. | 80 | 1,597,920 | 200 | 4/14/23 | (32,400) | ||
| 百事公司 | 410 | 7,474,300 | 190 | 5/5/23 | (33,657) | ||
| 先锋自然资源资源公司。 | 75 | 1,531,800 | 205 | 4/28/23 | (54,750) | ||
| 宝洁公司(The) | 395 | 5,873,255 | 150 | 4/28/23 | (81,567) | ||
| 赛富时公司 | 190 | 3,795,820 | 200 | 4/6/23 | (48,165) | ||
| 星巴克公司。 | 445 | 4,633,785 | 102 | 4/28/23 | (174,662) | ||
| 特斯拉公司 | 120 | 2,489,520 | 205 | 4/14/23 | (128,700) | ||
| 德州仪器公司。 | 165 | 3,069,165 | 185 | 4/14/23 | (68,062) | ||
| 赛默飞世尔公司。 | 60 | 3,458,220 | 590 | 4/6/23 | (9,000) | ||
| 书面备兑认购期权(交易所交易) (续) | |||||||
| 说明 | 数目 合同 |
概念 金额 |
锻炼 价格 |
过期 日期 |
价值 | ||
| T-Mobile US, Inc. | 220 | $ 3,186,480 | $147 | 4/6/23 | $ (9,240) | ||
| 优步科技有限公司 | 1,400 | 4,438,000 | 33 | 4/28/23 | (144,900) | ||
| 联合健康。 | 35 | 1,654,065 | 495 | 4/28/23 | (16,625) | ||
| 华特迪士尼公司(The) | 160 | 4,032,640 | 100 | 4/14/23 | (34,880) | ||
| 美国废物管理公司 | 180 | 2,937,060 | 165 | 5/5/23 | (58,950) | ||
| 富国银行公司。 | 740 | 2,766,120 | 42 | 4/21/23 | (13,320) | ||
| 齐默巴奥米特控股公司 | 290 | 3,746,800 | 130 | 4/21/23 | (58,000) | ||
| 硕腾公司 | 185 | 3,079,140 | 170 | 4/21/23 | (34,225) | ||
| 合计 | $(5,350,617) | ||||||
| 缩写: | |
| ADR | –美国存托凭证 |
| 房地产投资信托基金 | –房地产投资信托 |
| 2023年3月31日 | |
| 物业、厂房及设备 | |
| 非关联投资,按价值计算(确定成本412109767美元) | $632,127,279 |
| 附属投资,按价值计算(确定费用5644983美元) | 5,644,983 |
| 应收股利 | 316,724 |
| 应收附属投资股息 | 27,552 |
| 出售投资的应收款项 | 4,611,515 |
| 应收书面期权溢价 | 386,278 |
| 应收税款 | 41,358 |
| 总资产 | $643,155,689 |
| 负债 | |
| 未付书面期权,按价值计算(已收保费4341685美元) | $5,350,617 |
| 应付已购投资款项 | 8,015,801 |
| 封闭式书面期权的应付款项 | 537,509 |
| 应付保管人款项 | 37,816 |
| 应付附属公司: | |
| 投资顾问费 | 516,786 |
| 应计费用 | 326,316 |
| 负债总额 | $14,784,845 |
| 净资产 | $628,370,844 |
| 净资产来源 | |
| 普通股,面值0.01美元,核准的股份数量不受限制 | $403,200 |
| 额外实收资本 | 416,342,886 |
| 可分配收益 | 211,624,758 |
| 净资产 | $628,370,844 |
|
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| 每股普通股资产净值 | |
| 净资产÷已发行和流通的普通股 | $15.58 |
| 六个月结束 | |
| 2023年3月31日 | |
| 投资收益 | |
| 股息收入(扣除扣缴的外国税款12726美元) | $4,698,507 |
| 附属投资的股息收入 | 100,837 |
| 投资收入共计 | $4,799,344 |
| 费用 | |
| 投资顾问费 | $3,055,919 |
| 受托人的费用及开支 | 20,114 |
| 保管费 | 103,611 |
| 转让和红利支付代理费 | 9,128 |
| 法律和会计事务 | 41,478 |
| 印刷和邮费 | 155,266 |
| 杂项 | 24,923 |
| 费用共计 | $3,410,439 |
| 扣除: | |
| 附属公司放弃和/或偿还费用 | $4,156 |
| 费用削减总额 | $4,156 |
| 净费用 | $3,406,283 |
| 投资净收益 | $1,393,061 |
| 已实现和未实现收益(亏损) | |
| 已实现净收益(亏损): | |
| 投资交易 | $19,092,915 |
| 书面选择 | (2,317,317) |
| 外币交易 | (4,038) |
| 已实现收益净额 | $16,771,560 |
| 未实现升值(折旧)变动: | |
| 投资 | $61,246,303 |
| 书面选择 | (3,875,707) |
| 外币 | 3,879 |
| 未实现升值(折旧)净变动) | $57,374,475 |
| 已实现和未实现收益净额 | $74,146,035 |
| 业务净资产净增加额 | $75,539,096 |
| 六个月结束 2023年3月31日 (未经审计) |
年终 2022年9月30日 |
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| 净资产增加(减少)额 | ||
| 从操作: | ||
| 投资净收益 | $1,393,061 | $2,860,839 |
| 已实现收益净额 | 16,771,560 | 50,831,651 |
| 未实现升值(折旧)净变动) | 57,374,475 | (155,185,242) |
| 业务净资产净增(减)额 | $75,539,096 | $(101,492,752) |
| 分配给股东 | $(26,423,024)* | $(52,372,375) |
| 股本交易: | ||
| 现货发售收益,扣除发售费用(见附注5) | $2,134,843 | $13,192,291 |
| 分配的再投资 | 1,015,972 | 1,278,308 |
| 股本交易净资产净增加额 | $3,150,815 | $14,470,599 |
| 净资产净增加(减少)额 | $52,266,887 | $(139,394,528) |
| 净资产 | ||
| 期初 | $576,103,957 | $715,498,485 |
| 期末 | $628,370,844 | $576,103,957 |
| * | 分配的一部分可被视为年终的资本纳税申报表。见附注2。 |
| 六个月结束 2023年3月31日 (未经审计) |
截至9月30日, | |||||
| 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | ||
| 资产净值-期初 | $14.360 | $18.180 | $15.680 | $15.060 | $15.880 | $14.470 |
| 业务收入(损失) | ||||||
| 投资净收益(1) | $0.035 | $0.072 | $0.074 | $0.127 | $0.102 | $0.091 |
| 已实现和未实现收益(亏损)净额) | 1.841 | (2.585) | 3.543 | 1.571 | 0.145 | 2.356 |
| 业务收入(损失)共计 | $1.876 | $(2.513) | $3.617 | $1.698 | $0.247 | $2.447 |
| 减分配 | ||||||
| 来自净投资收入 | $(0.657)* | $(0.070) | $(0.075) | $(0.129) | $(0.100) | $(0.089) |
| 来自已实现净收益 | — | (1.244) | (1.008) | — | (0.967) | (0.848) |
| 资本报税 | — | — | (0.034) | (0.949) | — | (0.100) |
| 分配总数 | $(0.657) | $(1.314) | $(1.117) | $(1.078) | $(1.067) | $(1.037) |
| 通过公开发售出售的普通股的溢价(见附注5)(1) | $0.001 | $0.007 | $0.000(2) | $0.000(2) | $0.000(2) | $— |
| 资产净值----期末 | $15.580 | $14.360 | $18.180 | $15.680 | $15.060 | $15.880 |
| 市值—期末 | $15.220 | $14.100 | $17.900 | $14.640 | $15.140 | $16.010 |
| 资产净值总投资回报率(3) | 13.21%(4) | (14.72)% | 23.70% | 12.08% | 2.11% | 17.69% |
| 总投资市值回报率(3) | 12.64%(4) | (14.95)% | 30.45% | 4.09% | 1.81% | 22.46% |
| 比率/补充数据 | ||||||
| 期末净资产(省略000’s) | $628,371 | $576,104 | $715,498 | $616,526 | $591,013 | $622,888 |
| 比率(占日均净资产的百分比): | ||||||
| 费用 | 1.11%(5)(6) | 1.10%(6) | 1.10% | 1.11% | 1.11% | 1.11% |
| 投资净收益 | 0.46%(5) | 0.41% | 0.42% | 0.84% | 0.69% | 0.60% |
| 投资组合周转率 | 27%(4) | 50% | 35% | 41% | 55% | 46% |
| (1) | 使用发行在外的平均股票计算。 |
| (2) | 金额低于0.0005美元。 |
| (3) | 收益是历史的,计算方法是确定资产净值或市场价值的百分比变化,并将所有分配再投资。分配假定按照基金的红利再投资计划获得的价格进行再投资。 |
| (4) | 不是年化。 |
| (5) | 年化。 |
| (6) | 包括投资顾问因基金投资于流动性基金而减少的部分顾问费(相当于截至2023年3月31日止六个月和截至2022年9月30日止年度日均净资产的0.005%以下)。 |
| * | 分配的一部分可被视为来自已实现的净收益或年终的资本纳税申报表。见附注2。 |
| 总成本 | $414,096,412 |
| 未实现升值毛额 | $224,842,657 |
| 未实现折旧毛额 | (6,517,424) |
| 未实现升值净额 | $218,325,233 |
| 公允价值 | ||
| 衍生产品 | 资产衍生品 | 负债衍生工具(1) |
| 书面选择 | $ — | $(5,350,617) |
| (1) | 资产负债表所在地:未行使的书面期权,按价值计算。 |
| 衍生产品 | 已实现收益(亏损) 关于认可的衍生工具 收入(1) |
未实现变动 升值(折旧) 收入中确认的衍生工具(2) |
| 书面选择 | $(2,317,317) | $(3,875,707) |
| (1) | 经营报表地点:已实现净收益(亏损):书面期权。 |
| (2) | 经营报表地点:未实现增值(折旧)变动:书面期权。 |
| 姓名 | 价值, 开始 期间 |
采购 | 销售 收益 |
网 已实现 收益(损失) |
变化 未实现 赞赏 (折旧) |
价值,结束 期间 |
股息 收入 |
股票, 期末 |
| 短期投资 | ||||||||
| 流动性基金 | $2,642,607 | $80,358,350 | $(77,355,974) | $ — | $ — | $5,644,983 | $100,837 | 5,644,983 |
| • | 第1级–相同投资在活跃市场的报价 |
| • | 第2级——其他重要的可观察投入(包括类似投资的报价、利率、提前还款速度、信贷风险等) |
| • | 第3级——重大的不可观测投入(包括基金自己在确定投资公允价值时的假设) |
| 资产说明 | 1级 | 2级 | 3级 | 合计 |
| 普通股: | ||||
| 通讯服务 | $ 55,755,420 | $ — | $ — | $ 55,755,420 |
| 非必需消费品 | 64,561,320 | — | — | 64,561,320 |
| 必需消费品 | 46,819,403 | — | — | 46,819,403 |
| 能源 | 30,161,270 | — | — | 30,161,270 |
| 财务 | 78,804,063 | — | — | 78,804,063 |
| 保健 | 87,734,377 | 4,727,828 | — | 92,462,205 |
| 工业 | 52,337,234 | — | — | 52,337,234 |
| 信息技术 | 169,097,702 | — | — | 169,097,702 |
| 材料 | 16,439,645 | — | — | 16,439,645 |
| 房地产 | 9,749,715 | — | — | 9,749,715 |
| 公用事业 | 15,939,302 | — | — | 15,939,302 |
| 普通股共计 | $627,399,451 | $4,727,828* | $ — | $632,127,279 |
| 短期投资 | $ 5,644,983 | $ — | $ — | $ 5,644,983 |
| 投资总额 | $633,044,434 | $ 4,727,828 | $ — | $637,772,262 |
| 责任说明 | ||||
| 书面备兑认购期权 | $ (5,350,617) | $ — | $ — | $ (5,350,617) |
| 合计 | $ (5,350,617) | $ — | $ — | $ (5,350,617) |
| * | 包括其价值经调整以反映在其适用的外国市场交易结束后发生的可比证券或其他相关工具的市场交易的外国股本证券。 |
| 官员 | |
| 小Kelly Williams 总裁 |
尼古拉斯·S·迪·洛伦佐 秘书 |
| Deidre E. Walsh 副总裁兼首席法律干事 |
Richard F. Froio 首席合规干事 |
| James F. Kirchner 司库 |
|
| 受托人 |
| * | 感兴趣的受托人 |
| (1) | 自2023年1月4日起,鲍泽先生开始担任受托人。 |
| (2) | 帕赫南达女士自2023年4月1日起开始担任受托人。 |
| 私隐通告 | 2021年4月 |
| 事实 | 伊顿·万斯对你做了什么 个人信息? |
| 为什么? | 金融公司会选择如何分享你的个人信息。联邦法律赋予消费者限制部分(但不是全部)共享的权利。联邦法律还要求我们告诉你我们如何收集、分享和保护你的个人信息。请仔细阅读这份通知,以了解我们的工作。 |
| 什么? | 我们收集和分享的个人信息的类型取决于您在我们这里拥有的产品或服务。这些信息可以包括:
■社会保障号码和收入 ■投资经验和风险承受能力 ■核对帐号和电汇指示 |
| 怎么做? | 所有金融公司都需要分享客户的个人信息来经营日常业务。在下面的章节中,我们列出了金融公司可以分享客户个人信息的原因;Eaton Vance选择分享的原因;以及您是否可以限制这种分享。 |
| 我们可以分享你的理由 个人信息 |
Eaton Vance 分享? |
你能限制 这个分享? |
| 为了我们的日常业务——例如处理您的交易、维护您的账户、响应法院命令和法律调查,或向信用局报告 | 是 | 无 |
| 为了我们的营销目的——向您提供我们的产品和服务 | 是 | 无 |
| 与其他金融公司联合营销 | 无 | 我们不分享 |
| 为我们的投资管理附属公司的日常业务目的—关于你的交易、经历和信誉的信息 | 是 | 是 |
| 为我们的附属公司的日常业务目的—关于你的交易和经历的信息 | 是 | 无 |
| 为我们的附属公司的日常业务目的—关于你的信誉的信息 | 无 | 我们不分享 |
| 为我们的投资管理附属公司向你推销 | 是 | 是 |
| 供我们的附属公司向你推销 | 无 | 我们不分享 |
| 供非附属公司向你推销 | 无 | 我们不分享 |
| 限制我们的 分享 |
拨打免费电话1-800-262-1122或电邮:EVPrivacy@eatonvance.com 请注意: 如果你是一个新的客户,我们可以开始分享您的信息30天后,从日期我们发送此通知。当你不再我们的客户,我们将继续分享您在本通知中所描述的信息。但是,您可以随时与我们联系,以限制我们的分享。 |
| 问题? | 拨打免费电话1-800-262-1122或电邮:EVPrivacy@eatonvance.com |
| 隐私声明——续 | 2021年4月 |
| 我们是谁 | |
| 谁提供这份通知? | Eaton Vance管理公司、Eaton Vance分销商公司、Eaton Vance信托公司、Eaton Vance管理(国际)有限公司、Eaton Vance顾问国际有限公司、Eaton Vance全球顾问有限公司、Eaton Vance管理公司的房地产投资集团、波士顿管理和研究公司、卡尔弗特研究和管理公司、Eaton Vance和卡尔弗特基金家族以及我们的投资咨询附属公司(“Eaton Vance”)(见下文投资管理附属公司的定义) |
| 我们做什么 | |
| Eaton Vance 保护我的个人 信息? |
为了保护您的个人信息不被未经授权的访问和使用,我们使用符合联邦法律的安全措施。这些措施包括计算机保护措施和保密文件和建筑物。我们制定了有关人员正确处理客户信息的政策,并要求提供支持的第三方在此类信息方面遵守适当的安全标准。 |
| Eaton Vance 收集我的个人 信息? |
我们收集你的个人信息,例如,当你
■开立账户或从您的账户出入金 ■从我们这里购买证券或进行电汇 ■给我们您的联系方式 我们还会从其他机构收集您的个人信息,例如信用局、附属机构或其他公司。 |
| 为什么我不能限制所有的分享呢? | 联邦法律只给你限制的权利
■为会员的日常业务目的而分享——关于你的信誉的信息 ■附属公司利用你的信息向你推销 ■为非附属公司向你推销而分享 州法律和个别公司可能会赋予你限制分享的额外权利。更多关于你在州法律下的权利,见下文。 |
| 定义 | |
| 投资管理 附属公司 |
Eaton Vance投资管理附属公司包括注册投资顾问、注册经纪商、注册和未注册基金。投资管理附属公司不包括与摩根士丹利财富管理有关的实体,如摩根士丹利美邦有限责任公司和摩根士丹利公司。 |
| 附属公司 | 通过共同所有权或控制权相关的公司。它们可以是金融公司,也可以是非金融公司。 ■ 我们的附属公司包括有摩根士丹利名称的公司和金融公司,如摩根士丹利美邦有限责任公司和摩根士丹利公司。 |
| 非附属机构 | 不具有共同所有权或控制权的公司。它们可以是金融公司,也可以是非金融公司。 ■ Eaton Vance不与非附属公司分享,所以他们可以向你推销。 |
| 联合营销 | 非附属金融公司之间的正式协议,共同向你推销金融产品或服务。 ■ Eaton Vance并不联合营销。 |
| 其他重要信息 | |
| 佛蒙特州:除非法律允许,我们不会与非关联公司分享我们收集的关于佛蒙特州居民的个人信息,除非你向我们提供你的书面同意分享这些信息。 加州:除非法律允许,否则我们不会将我们收集的关于加州居民的个人信息与非关联公司共享,我们将限制与我们的关联公司共享此类个人信息,以遵守适用于我们的加州隐私法。 | |
| 项目2。 | Code of Ethics |
这份文件中没有要求。
| 项目3。 | 审计委员会财务专家 |
这份文件中没有要求。
| 项目4。 | 首席会计师费用及服务 |
这份文件中没有要求。
| 项目5。 | 上市登记人审计委员会 |
这份文件中没有要求。
| 项目6。 | 投资明细表 |
请参阅本N-CSR表项目1下的致股东报告所载的投资明细表。
| 项目7。 | 披露封闭式管理投资公司的代理投票政策和程序 |
这份文件中没有要求。
| 项目8。 | 封闭式管理投资公司的投资组合经理 |
这份文件中没有要求。
| 项目9。 | 封闭式管理投资公司与关联购买方购买权益类证券 |
本期无此类采购。
| 项目10。 | 将有关事项提交证券持有人表决 |
没有实质性变化。
| 项目11。 | 控制和程序 |
(a)登记人的首席执行干事和首席财务干事的结论是,登记人目前的披露控制和程序(此种披露控制和程序已在本文件提交之日起90天内得到评估)的有效性为登记人要求披露的信息得到记录和处理提供了合理保证,在委员会规则和表格规定的期限内进行汇总和报告,并说明登记人要求披露的信息已经积累并传达给登记人的首席执行干事和首席财务干事,以便及时就要求披露的信息作出决定。
(b)在本报告所述期间的第二个财政季度,登记人对财务报告的内部控制没有发生任何对登记人对财务报告的内部控制产生重大影响或有可能产生重大影响的变化。
| 项目12。 | 封闭式管理投资公司证券借贷活动的披露 |
注册人最近一个财政年度结束时无需报告的活动。
| 项目13。 | 附件 |
| (a)(1) | 注册人的Code of Ethics ——不适用(请参阅第2项)。 | |
| (a)(2)(i) | 财务主管的第302条认证。 | |
| (a)(2)(ii) | 总统的第302条认证。 | |
| (b) | 第906节合并核证。 | |
| (c) | 根据准予豁免1940年法令和规则第19(b)条的登记人豁免命令,登记人向股东发出的通知19b-1其中涉及根据注册人的管理分配计划支付的分配。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求,登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
EV增强型收入基金
| 签名: | Kelly Williams |
|
| Kelly Williams | ||
| 总裁 | ||
| 日期: | 2023年5月22日 | |
根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求,本报告由下列人士代表登记人并在所示日期以其身份在下文签字。
| 签名: | James F. Kirchner |
|
| James F. Kirchner | ||
| 司库 | ||
| 日期: | 2023年5月22日 | |
| 签名: | Kelly Williams |
|
| Kelly Williams | ||
| 总裁 | ||
| 日期: | 2023年5月22日 | |