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SC 13g/a 1 第一曼哈顿-sfe123123a14.htm

 

美国

证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

附表13g/a

 

根据1934年证券交易法

（第14号修订）*



Safeguard Scientifics, Inc.

（发行人名称）

 

普通股，面值0.10美元
（证券类别名称）

 

786449207
（CUSIP号码）

 

 
2023年12月31日
（需要提交本声明的事件发生日期）

 

勾选适当的方框，以指定提交本附表所依据的规则：

 

x规则13d-1（b）

o规则13d-1（c）

o规则13d-1（d）

 

 

*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报，以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（不过，见附注）。

 
 

CUSIP号786449207
 附表13g/a
第2页，共6页

 

1报告人姓名First Manhattan Co. LLC 2如果（a）o（b）x3 SEC的成员仅使用4个公民身份或组织地特拉华州，则勾选适当的方框每个拥有5个唯一投票权的报告人实益拥有的股份数量06共享投票权652,7047唯一处置权08共享处置权652,7049总金额实益拥有BB报告人类型IA

 
 

 

CUSIP号786449207
 附表13g/a
第3页，共6页

 

项目1。 （a）发行人名称

Safeguard Scientifics, Inc.

项目1。 （b）发行人主要执行办公室地址

150 N. Radnor Chester Road，Suite F-200

宾夕法尼亚州拉德诺19087

项目2。 （a）申报人姓名：

第一曼哈顿有限责任公司

 

项目2。 （二）主要营业所地址：

公园大道399号

纽约，NY 10022

 

项目2。 （c）公民身份：

特拉华州

  

项目2。 （d）证券类别名称

普通股，面值0.10美元

 

项目2。 （e）CUSIP编号：

786449207

 

CUSIP号786449207
 附表13g/a
第4页，共6页

 

 

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d-1（b）或240.13d-2（b）或（c）提交的，请检查提交人是否为：

  (a) o 根据该法第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商；
 
  (b) ¨ 法案第3（a）（6）节定义的银行（15 U.S.C.78c）；
 
  （c） ¨ 该法第3（a）（19）节定义的保险公司（15 U.S.C.78c）；
 
  （d） ¨ 根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C.80a-8）第8条注册的投资公司；
 
  （e） x 根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（e）的投资顾问；
 
  （f） ¨ 根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（f）的雇员福利计划或捐赠基金；
 
  （g） ¨ 根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（g）的母公司控股公司或控制人；
 
  （h） ¨ 《联邦存款保险法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）节定义的储蓄协会；
 
  （一） ¨ 根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C.80a-3）第3（c）（14）节，被排除在投资公司定义之外的教会计划；
 
  （j） ¨ 根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（J）的非美国机构；
 
  (k) ¨ 一组，根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（k）。如果按照§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（J）作为非美国机构申报，请具体说明机构类型：                            
       

 

CUSIP号786449207
 附表13g/a
第5页，共6页

 

 

项目4。所有权

 

就项目1中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。

 

（a）实益拥有的金额：652,704

（b）班级百分比：3.94%

（c）该人拥有的股份数目：

（i）投票或指挥投票的唯一权力：0

（ii）共同投票或指挥投票的权力：652,704

（三）处分或指示处分的唯一权力：0

（四）共有处分或指示处分的权力：652,704

项目5。拥有某一类5%或更少的所有权

如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日，报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人这一事实，请查看以下[ X ]。

项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权

不适用。

项目7。收购母公司控股公司或控制人所报告的证券的子公司的识别和分类

不适用。

项目8。集团成员的识别及分类

不适用。

项目9。集团解散通知

不适用。

项目10。认证

通过在下方签名，本人证明，据本人所知和所信，上述证券是在正常业务过程中获得并持有的，并非为改变或影响证券发行人的控制权的目的或结果而获得，也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得，也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有。

 

 
CUSIP号786449207
 附表13g/a
第6页，共6页

 

 

签名

 

经合理查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。

 

日期：2024年2月12日

 

 

 

 

第一曼哈顿有限责任公司
       
  签名：  /s/杰里米·科维诺
   

Jeremy Covino，首席合规官