附件 1.01
国际商业机器公司
冲突Minerals报告
报告所述期间2025年1月1日至2025年12月31日
国际商业机器公司（IBM）的这份冲突Minerals报告（报告）是根据经修订的1934年证券交易法颁布的规则13p-1和表格SD（统称规则）编制的，报告期为2025年1月1日至2025年12月31日（报告期）。
该规则要求在公司制造或承包制造产品时披露某些信息，规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。规定的矿物为哥伦比亚钽矿（钆）、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡、钨、金（统称为冲突Minerals或3TG）。
1.IBM负责任的Minerals计划的设计
IBM的负责任Minerals计划，其中包括IBM的冲突Minerals倡议以及钴和云母倡议，由IBM全球采购组织内的全职、经验丰富的供应链专业人士运营。该团队向IBM的首席采购官汇报，后者负责IBM的外部供应基地，以支持本报告中列出的产品。IBM致力于负责任地采购3TG和其他矿物。为了支持其既定目标，IBM继续致力于优化负责任的Minerals供应链，并通过与公司、冶炼厂和精炼商以及行业集团合作，进化实践。
2.IBM产品的说明
本报告涵盖以下产品（此处简称IBM产品）：（i）冲突的Minerals是该产品的功能或生产所必需的；（ii）由IBM制造或签约制造的产品；（iii）在本报告所述期间完成制造的产品。受这些条件限制的IBM的产品是我们基础设施业务的一部分。IBM在2025年制造或承包制造的产品有以下几类：
—IBM Z：首屈一指的事务处理平台，具有领先的安全性、弹性和规模，针对关键任务、大容量事务工作负载进行了高度优化，并为企业AI和混合云启用。该平台由IBM Telum处理器提供支持——该处理器提供集成的实时推理和高级安全功能——支持新兴的生成式和多模型AI工作负载。该产品组合包括IBM Z和Linux ONE系统，旨在满足企业对容量、安全性和性能的要求，跨z/OS，一个安全丰富的高性能企业操作系统，以及Linux和其他操作系统。
—分布式基础设施：包括电源、存储和IBM云基础设施即服务（IaaS）。Power由高性能服务器组成，专为数据密集型和支持AI的工作负载设计和设计，并针对混合云和Linux进行了优化。存储产品组合包括范围广泛的存储硬件和软件定义产品，包括Z-Attach
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以及分布式闪存、磁带解决方案、软件定义存储控制器、数据保护软件和网络附加存储。IBM Cloud IaaS建立在具有领先安全和合规能力的企业级硬件之上，并提供跨架构的灵活计算选项，以满足客户端工作负载需求。
3.合理原产国查询
对于IBM产品中使用的任何3TG，IBM进行了诚信合理的原产国询价。此次调查旨在确定（i）IBM产品中使用的任何3TG是否起源于《多德弗兰克法案》第1502条规定的受冲突影响和高风险地区（CAHRA），即刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉（统称涵盖的国家），以及（ii）IBM产品中使用的任何3TG是否可能来自回收或废料来源。
4.IBM的冲突MineralsDue Diligence Design
IBM对IBM产品中使用的3TG的尽职调查措施在所有适用方面均符合经济合作与发展组织（OECD）CAHRA关于Minerals负责任供应链的尽职调查指南中概述的框架，包括附件二和与下游公司有关的相关补充文件。
IBM不是矿石或未精炼矿物的直接采购商；它是这类矿物的冶炼厂或精炼商（SOR）的几个“下游”层级。SOR处于供应链中的一个点，矿石、精矿和/或废料被转化为金属。与许多下游公司一样，IBM与SOR没有直接的业务关系，也不了解SOR与上游实体之间3TG的提取和移动情况。这一位置增加了确定IBM产品中3TG来源的难度，因此，IBM依赖其范围内供应商提供的既定行业流程和信息。
5.所执行的尽职调查措施的说明
IBM坚持以高标准的尽职调查来满足法律要求和国际公认标准，目标是为3TG建立和维护一条负责任的供应链。作为负责任的Minerals倡议（RMI）的成员，我们的尽职调查过程使用的RMI资源包括冲突Minerals报告模板（CMRT）和负责任的Minerals保证流程（RMAP），并得到伦敦金银市场协会（LBMA）、责任珠宝委员会监管链标准（RJC CoC）和钨行业–冲突Minerals委员会（TI-CMC）的增强。RMAP、LBMA、RJC CoC和TI-CMC使用独立的第三方审计来确定SOR，这些SOR已建立系统以确保焦点矿物的来源是负责任的，并且是行业公认的第三方验证方案。
以下是对IBM根据OECD指南为报告期内执行的尽职调查措施的描述：
OECD第一步：建立强有力的公司管理制度
—在IBM的全球采购组织内定位了IBM负责的Minerals团队，负责执行IBM的3TG计划。
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—建立了IBM负责的Minerals团队向IBM的首席采购官报告专线，并与IBM的基础设施高级副总裁一起审查了该报告。在这一年中，我们向IBM的全球采购管理部门报告了诸如CMRT收集工作、范围内供应商进展、SOR风险缓解以及将已确定的SOR推向RMAP、LBMA、RJC CoC或TI-CMC参与等主题。
—已实施IBM负责任的Minerals政策，该政策确立了对IBM产品供应商的期望，即仅使用来自参考认可计划的3TG，或者在100%回收的情况下使用，并且在采购矿物时不支持刚果民主共和国和毗邻国家的武装组织，也不支持其他CAHRA中的类似组织。我们的政策是公开的，可在以下网址查阅：https://www.ibm.com/procurement/responsible-minerals。
—与范围内的供应商进行接触，以促进实现IBM负责任的Minerals政策中概述的目标。IBM根据与冲突矿物风险相关的采购类别的参与情况，同时考虑到供应商支出和风险敞口，确定了范围内供应商。
—利用一个为内部和外部利益相关者建立的完善的沟通门户网站来报告对3TG的关注，将他们引导至IBM的独立监察员办公室寻求解决，网址为：https://www.ibm.com/procurement/ombudsman-information。
—将负责任的Minerals要求纳入标准合同模板，要求所有硬件供应商签署合同协议，只负责任地采购矿物，这符合IBM负责任的Minerals政策。
OECD步骤2：识别和评估供应链中的风险
—请IBM范围内供应商每年对其上游供应商进行一次调研，通过RMI CMRT识别SOR及相关3TG信息。
—监督供应商CMRTs的汇总，并对其中包含的数据进行全面评估，符合IBM严格的验证标准，并遵守经合组织概述的指导方针。
—使用来自RMI的精选数据，并辅以研究，以确定IBM产品中存在的3TG的潜在来源，特别是仔细检查来自指定涵盖国家和CAHRA的任何原产地痕迹。
—已验证SORs状态，以确认符合RMAP、LBMA、RJC CoC和/或TI-CMC标准。
经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略
—与供应商密切合作以实现一致性或过渡到不再使用在IBM供应链中确定的任何不符合SOR。
—仍然专注于冲突中的Minerals话语和通过参与RMI取得的进展，确保全面了解相关问题和该领域不断演变的趋势。
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经合组织第四步：对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法开展独立第三方审计
—与我们范围内的供应商合作，以摆脱不一致的SOR或采取有文件记录的、有时限的纠正行动，以使此类SOR符合适用的负责任采购标准-RMAP、LBMA、RJC CoC和/或TI-CMC。
经合组织步骤5：每年报告供应链尽职调查情况
—根据规则：
◦每年向美国证券交易委员会提交表格SD和附件 1.01（冲突Minerals报告），以及
◦在IBM/www.ibm.com/procurement/responsible-minerals网站https://www.ibm.com/procurement/responsible-minerals上发布了关于TERM1负责Minerals的《2025年冲突Minerals报告》。
6.IBM对供应商的要求是没有冲突的
在2025年期间，IBM继续采取主动行动，让所有范围内的供应商都能实现其负责任的Minerals政策所定义的合规供应链。CMRT中包含SOR且未取得进展或尚未获得无冲突认证的CMRT范围内供应商被要求将这些SOR从提供给IBM的产品中过渡出来。IBM负责的Minerals团队和全球采购组织与这些供应商合作，帮助他们实现这一目标。他们的进展会被跟踪，并定期向IBM全球采购主管报告，同时还会向IBM取得符合性状态的进展情况进行报告。IBM已收到来自我们100%范围内供应商的CMRT。
7.报告期的确定和调查结果
IBM收到了来自我们100%范围内供应商的CMRT，这是对IBM供应链中SOR尽职调查过程的一部分。除了RMAP（即LBMA、RJC CoC和/或TI-CMC）之外，在认可的第三方验证方案中处于活动状态的SOR被添加到符合性类别中。此外，不寻求第三方验证但确定仅从废料来源操作的SOR也被添加到符合类别中，规则将其指定为无冲突类别。我们范围内供应商确定的226个SOR是符合的。
从2016年起，除了RMAP（LBMA、RJC CoC和/或TI-CMC）之外，在认可的第三方验证方案中处于活动状态的SOR被添加到符合性类别中。在2019年及以后，IBM将不寻求第三方验证但被确定仅从可回收或废料来源运营的SOR纳入符合类别，规则将其指定为无冲突来源。
8.IBM下一步缓解冲突Minerals风险的措施
IBM将采取以下步骤来加强其尽职调查措施，并继续降低IBM产品中包含的3TG为所覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：
—为IBM供应链中任何已识别、但未被验证为符合公认评估方案之一的SOR寻求解决方案。
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—推动范围内供应商提供特定产品的CMRT，而不是公司级CMRT，因为公司级CMRT可能包括IBM产品供应链中未使用的SOR；范围内供应商使用特定产品的CMRT使IBM能够拥有更精确的IBM产品中使用的SOR列表。
—就未来的产品进行IBM硬件开发和全球采购，以确定拟议范围内供应商将使用的SOR的符合性状态。在产品市场导入前，采取合理措施避免使用不符合SOR。
9.IBM对RMI的支持
正如国际公认的IBM尽职调查所依据的标准《经合组织指南》中所概述的那样，IBM支持一项对SOR的尽职调查活动进行审计的行业倡议。该行业倡议就是RMI的RMAP。附录A中发现的潜在来源国，以及IBM在本报告中的某些报表所依赖的潜在来源国，是通过RMI和其他认证来源数据获得的。
前瞻性和警示性声明
除此处包含的历史信息和讨论外，这份冲突Minerals报告中包含的陈述可能构成1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述是基于公司目前对未来业务和财务业绩的假设。这些陈述涉及公司的10-Q表格、10-K表格以及公司提交给美国证券交易委员会的其他文件或通过引用并入其中的材料中讨论的许多风险、不确定性和其他因素。这份冲突Minerals报告中的任何前瞻性陈述仅代表其发表之日的情况。除法律要求外，公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。
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附录A：合理原产国询价名单
我们产品中的3TG可能源自下列国家。所披露的信息基于从我们的一致供应商收到的CMRT，不包括来自回收或废料来源的3TG，以及RMI日期为2026年3月27日的合理原产国询价报告。
虽然一些供应商共享公司层面的数据，但这些信息并不局限于仅在我们产品中使用的3TG的贡献。因此，无法确认我们的产品是否含有来自所有这些来源的3TG。
| 覆盖国家 | 外部覆盖国家 | ||||||||||
| 刚果民主共和国 | 阿尔巴尼亚 | 香港 | 尼日利亚 | ||||||||
| 安哥拉 | 阿尔及利亚 | 匈牙利 | 巴拿马 | ||||||||
| 布隆迪 | 安道尔 | 冰岛 | 巴布亚新几内亚 | ||||||||
| 卢旺达 | 奥地利 | 印度 | 秘鲁 | ||||||||
| 坦桑尼亚 | 阿塞拜疆 | 印度尼西亚 | 菲律宾 | ||||||||
| 乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌 | 巴哈马 | 爱尔兰 | 波兰 | ||||||||
| 赞比亚 | 比利时 | 以色列 | 葡萄牙 | ||||||||
| 贝宁 | 牙买加 | 罗马尼亚 | |||||||||
| 玻利维亚 | 日本 | 俄罗斯* | |||||||||
| 博茨瓦纳 | 约旦 | 沙特阿拉伯 | |||||||||
| 巴西 | 哈萨克斯坦 | 塞尔维亚 | |||||||||
| 保加利亚 | 肯尼亚 | 塞拉利昂 | |||||||||
| 布基纳法索 | 韩国、共和国 | 新加坡 | |||||||||
| 加拿大 | 科威特 | 所罗门群岛 | |||||||||
| 智利 | 吉尔吉斯斯坦 | 斯洛伐克 | |||||||||
| 中国 | 老挝人民民主共和国 | 斯洛文尼亚 | |||||||||
| 中华台北 | 老挝 | 南非 | |||||||||
| 哥伦比亚 | 黎巴嫩 | 韩国 | |||||||||
| 克罗地亚 | 利比里亚 | 西班牙 | |||||||||
| 库拉索岛 | 列支敦士登 | 苏丹 | |||||||||
| 捷克共和国 | 立陶宛 | 苏里南 | |||||||||
| 丹麦 | 卢森堡 | 瑞典 | |||||||||
| 多明尼加共和国 | 澳门 | 瑞士 | |||||||||
| 厄瓜多尔 | 马达加斯加 | 塔吉克斯坦 | |||||||||
| 埃及 | 马来西亚 | 泰国 | |||||||||
| 爱沙尼亚 | 马里 | 东帝汶 | |||||||||
| 斯威士兰 | 毛里塔尼亚 | 多哥 | |||||||||
| 埃塞俄比亚 | 墨西哥 | 土耳其 | |||||||||
| 斐济 | 摩尔多瓦共和国 | 乌克兰 | |||||||||
| 芬兰 | 摩纳哥 | 阿拉伯联合酋长国 | |||||||||
| 法国 | 蒙古 | 英国 | |||||||||
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| 覆盖国家 | 外部覆盖国家 | ||||||||||
| 法属圭亚那 | 摩洛哥 | 美利坚合众国 | |||||||||
| 格鲁吉亚 | 莫桑比克 | 乌拉圭 | |||||||||
| 德国 | 缅甸 | 乌兹别克斯坦 | |||||||||
| 加纳 | 纳米比亚 | 越南 | |||||||||
| 希腊 | 荷兰 | 津巴布韦 | |||||||||
| 几内亚 | 新西兰 | ||||||||||
| 圭亚那 | 尼加拉瓜 | ||||||||||
| 洪都拉斯 | 尼格 | ||||||||||
*对于提供给IBM的制成品中含有来自俄罗斯的矿物，IBM并不知情。如果使用的是来自该国的矿物，那么在被纳入IBM制造或承包制造的某些产品的生产之前，它们可能已经由非美国人在第三国的美国境外进行了实质性转化。
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