美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
根据第13条或第15（d）条提交的最新报告
1934年证券交易法
报告日期（报告最早事件的日期）:2021年5月7日
Medley Management Inc.
（其章程中指定的注册人的确切名称）
| 001-36638 | 特拉华州 | 47-1130638 | ||
| （佣金文件号） | （州或其他司法管辖区 公司成立） |
（I.R.S.雇主 身份证号) |
公园大道280号，东6楼
纽约州纽约10017
（主要执行办公室的地址和邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:（212）759-0777
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告以来已更改）
如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框:
| ☐ | 根据《证券法》第425条的书面通讯（17CFR230.425） |
| ☐ | 根据《交易法》第14a-12条征求材料（17CFR240.14a-12） |
| ☐ | 根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b）） |
| ☐ | 根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）条注册的证券:
| 每个班级的标题 | 交易代码（个） | 每个交易所的名称 在哪个注册 |
||
| A类普通股，每股面值$0.01 | 姆德利 | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条（17CFR230.405）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（17CFR240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。
项目8.01其他活动。
监管事项更新
如前所述，2021年3月7日（“请愿日”），Medley LLC（“Medley LLC”）根据《美国法典》第11编第11章（“破产法”）开始了自愿案件（“第11章案件”）在美国特拉华州破产法院（“破产法院”）。与第11章案件的开始有关，Medley LLC在向破产法院提交的诉状中披露了与Medley ManagementInc.（“MDLY”）和Medley LLC业务有关的某些事项，包括以下所述的监管事项:
2019年9月17日，证券交易委员会执法司工作人员（“工作人员”）通知MDLY，该司正在进行非正式调查，并要求出示和保存某些文件和记录。MDLY充分配合工作人员的非正式调查，并开始自愿向工作人员提供所要求的任何文件。
在2019年12月18日的信中，工作人员告知Mdly，已发布正式的私人调查令（“命令”），非正式调查现已成为正式调查。命令指出，调查涉及1933年《证券法》第17（a）条，1934年《交易法》（“交易法”）第10（b）条及其下的第10b-5条，以及第206（1）条。1940年《投资顾问法》第206（4）-8条，第206（2）和206（4）条，《交易法》第13（a）和14（a）条以及其中的第12b-20条，第13a-1条，第13a-11条，第13a-13条和第14a-9条。MDLY继续全力配合调查。
2021年5月7日，MDLY，Medley LLC和Medley的六名IPO前所有者（每个人都是现任或前任官员（以下简称“个人”）均收到了与MDLY先前披露的工作人员有关的“Wells通知”SEC调查。提供的井通知建议的行动将指控违反1934年《证券交易法》（“交易法”）第10（b）条及其下的第10b-5条（包括根据《交易法》第20（e）条作为控制人）；1933年《证券法》第17（a）条；1940年《投资顾问法》第206（1）和/或（2）条；《交易法》第14（a）条和第14a-3条以及其中的第14a-9条；《交易法》第13（a）条以及其中的第12b-11、12b-20、13a-1、13a-11、13a-13和13a-15（a）条；以及法规S-T。Wells通知还规定，工作人员的建议可能涉及民事禁令诉讼，公共行政程序和/或停止和终止程序，并可能寻求补救措施，包括禁令，停止令，侵吞，判决前利息，民事罚款，谴责以及对活动或禁止结社的限制。
Wells通知既不是对不当行为的正式指控，也不是对收件人违反任何法律的最终裁定。Wells通知通知MLY，Medley LLC和个人，工作人员已做出初步决定，建议SEC对MLY，Medley LLC和每个个人提起执法行动，以指控某些违反联邦证券法的行为。
Wells通知涉及以下事项:MDLY和Medley LLC与MDLY管理资产（“AUM”），其管理的收费资产（“FEAUM”）有关的披露，与AUM和FEAUM有关的趋势和风险，特别是，违反了与MLY与其首次公开募股有关的注册声明，Medley LLC与其债券发行有关的注册声明中与此类披露有关的联邦证券法，以及MDLY和Medley LLC根据《交易法》提交的定期报告；MDLY和Medley LLC的披露控制和程序，旨在确保根据《交易法》提交的报告中要求的信息；以及MDLY的财务预测包含在联合委托书/招股说明书中，包括对其的任何修订，与MDLY，Sierra Income Corporation和Medley Capital Corporation之间的拟议合并（但最终终止）有关。
MDLY，Medley LLC和个人目前打算采用Wells通知程序，其中包括对员工职位做出回应的机会。
Medley LLC重组更新计划
如前所述，就其第11章案件而言，Medley LLC在请愿日向破产法院提交了拟议的重组计划（“计划”）和与之相关的拟议披露声明（“披露声明”）。根据向破产法院提交的申请，2021年5月13日【破产待审案件编号147】，Medley LLC撤回了其原始计划【破产待审案件编号7】和披露声明【破产待审案件编号8】。Medley LLC目前打算在合理可行的范围内尽快向破产法院提交经修订的计划和披露声明。不能保证Medley LLC将获得破产法院对经修订的披露声明的批准和/或经修订的计划的确认，或者如果经修订的计划得到确认，则Medley LLC的重组将按计划成功实施。这样的修订计划。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下签署人正式签署，并由其正式授权。
| 日期:2021年5月13日 | Medley Management Inc. | |
| 通过: | Richard T. Allorto, Jr. | |
| 姓名: | Richard T. Allorto, Jr. | |
| 标题: | 首席财务官 |
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