美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
目前的报告
根据第13或15（d）条）
1934年证券交易法
报告日期（报告的最早事件日期） :2019年12月30日
CBAK能源科技有限公司
（注册人的确切名称,如其章程所指明）
| 内华达州 | 001-32898 | 86-0442833 | ||
| （国家或其他管辖 注册成立（法团） |
（佣金档案编号） | （国税局雇主 身份证明编号） |
| 梅桂街比克工业园 |
| 花园口经济区 |
| 中国大连,116450 |
| （主要执行办公室地址,包括邮编） |
| (86)(411)-3918-5985 |
| （登记人的电话号码,包括区号） |
| （前名称或前地址,如自上次报告后更改） |
根据该法第12（b）条登记或将登记的证券:
| 每个类别的标题 | 交易符号） | 登记的每个交易所的名称 | ||
| 普通股,面值0.001美元 | CBAT | 纳斯达克资本市场 |
如果表格8-K的备案意在同时满足注册人根据以下任何一条规定的备案义务,请检查下面的适当框（见一般指令A.2） 。以下:
| ☐ | 根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425） |
| ☐ | 根据《交易法》第14A-12条（17CFR240.14A-12）征集材料） |
| ☐ | 根据《交易法》第14D-2（b）条提交的启动前通信（17CFR240.14D-2（b） ） |
| ☐ | 根据《交易法》第13条E-4（c）款提交的启动前通信（17CFR240.13E-4（c） ） |
通过检查标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴增长公司
如果是一家新兴的成长型公司,请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
项目1.01.达成实质性最终协议。
于2019年12月30日（ "截止日期" ） ,CBAK Energy Technology,Inc. （该公司）与Atlas Sciences,LLC（ "贷款人" ）订立证券购买协议（ "购买协议" ） ,据此,该公司向贷款人发出日期为截止日期的承兑票据（ "票据" ） 。票据的本金总额为1,670,000元,按年利率10%计息,并将于截止日期后12个月到期,除非早些时候根据其条款付款或赎回。该公司获得了1,500,000美元的收益,在最初的发行折扣150,000美元和支付贷款人的费用20,000美元。
票据规定,公司有权预付票据,金额相当于125%乘以未偿还余额（如票据所定义）的一部分。自该日（即截止日期后6个月）起,贷款人有权按每个日历月赎回金额最多为25万元的票据。当发生违约事件时,利息按每年22%或适用法律所允许的最高利率的较低比率计提,贷款人可加速票据的到期,并根据该票据,未偿还余额将立即到期并以现金支付。此外,只要该票据未偿还,在公司普通股从纳斯达克股票市场退市的情况下,未偿还余额将自动增加百分之十（10% ） 。
该公司依据经修订的1933年《证券法》第4（a） （2）条就票据的发行和销售给予的豁免注册。
上述对购买协议和票据的描述不完整,在其性质上是合格的,因为购买协议和票据全文分别作为10.1和10.2号文件提交，到此关于表格8-K的当前报告并在此引入作为参考。
项目2.03.登记人的直接财务义务或表外安排下的义务的设立。
兹将以上项目1.01项下的披露内容作为参考,并将其并入本项目2.03。
项目9.01.财务报表和展览。
（d）展览
| 展览 | 说明 | |
| 10.1 | 公司与Atlas Sciences,LLC于2019年12月30日订立证券购买协议 | |
| 10.2 | 公司于2019年12月30日向Atlas Sciences,LLC发出的承兑票据 |
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签字
根据1934年《证券交易法》的规定,登记人已正式要求以下签字人代表其签署本报告,并经正式授权。
| CBAK能源科技有限公司 | ||
| 日期:2020年1月6日 | 通过: | /S/象屿 |
| 裴翔宇 | ||
| 临时首席财务官 | ||
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展览指数
展览 |
说明 | |
| 10.1 | 公司与Atlas Sciences,LLC于2019年12月30日订立证券购买协议 | |
| 10.2 | 公司于2019年12月30日向Atlas Sciences,LLC发出的承兑票据 |
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