证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年证券交易法第16（a）条提交
或1940年投资公司法第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0287
预计每次回应
每个响应的小时数：			0.5

如果不再受第16条的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

沙阿·拉杰夫M。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O Ra Pharmaceuticals, Inc.

剑桥公园大道87号

（街道）

剑桥

马

02140

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Ra Pharmaceuticals, Inc.[拉克斯]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（在下面指定）

3.最早交易日期（月/日/年）
04/02/2020

4.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数量	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	04/02/2020		D		4,858,260	D	$48⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽²⁾⁽³⁾⁽⁴⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$22.37	04/02/2020		D			15,000⁽¹⁾	⁽⁵⁾	06/20/2027	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D⁽⁶⁾
股票期权（购买权）	$9.9	04/02/2020		D			15,000⁽¹⁾	⁽⁵⁾	06/28/2028	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D⁽⁶⁾
股票期权（购买权）	$19.88	04/02/2020		D			15,000⁽¹⁾	⁽⁵⁾	06/11/2029	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D⁽⁶⁾

回应说明：

1.根据Ra Pharmaceuticals, Inc.（“发行人”）、UCB SA和Franq Merger Sub，Inc.于2019年10月9日签署的合并协议和计划（“合并协议”）进行处置，规定Franq Merger Sub，Inc.合并（“合并”）为发行人，以换取每股48.00美元的现金支付。

2.代表RA Capital Healthcare Fund，L.P.（“基金”）持有的3,971，750股发行人普通股和在单独管理账户（“账户”）中持有的886,510股发行人普通股。

3.RA Capital Management，L.P.（“顾问”）是本基金和账户的投资经理。顾问的普通合伙人是RA Capital Management GP，LLC（“顾问GP”），其中Peter Kolchinsky博士和Rajeev Shah先生是管理成员。根据1934年《证券交易法》（“法案”）第13（d）条的规定，顾问、顾问GP、Kolchinsky博士和Shah先生可被视为所报告证券的间接受益所有人。

4.但是，为了根据规则16a-1（a）（1）（v）和确定它们是否受该法案第16条的约束，他们否认对任何报告的证券的实益所有权。Shah先生在账户持有的报告证券中没有金钱利益，因此根据规则16a-1（a）（2）放弃对这些证券的实益拥有权。Shah先生放弃对本基金为规则16a-1（a）（2）持有的报告证券的实益拥有权，但其金钱利益除外。

5.根据合并协议，在合并生效时，每个期权，无论是归属还是未归属，都被取消，以换取等于以下金额的现金支付：（a）作为期权基础的发行人普通股的股份数量，乘以（b）超过该期权每股行使价的48.00美元。

6.根据报告人与顾问的安排，报告人为基金和账户的利益持有选择权。报告人有义务将行使期权时收到的任何净现金或股票移交给顾问，这将抵消基金和账户欠顾问的咨询费。因此，报告人否认对期权和基础普通股的实益所有权。

	/s/Rajeev M. Shah	04/03/2020
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看说明4（b）（v）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。