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SC13G/A 1 ff822620_13ga-broadwayfinac.htm
 
 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年《证券交易法》
(第2号修正案)



Broadway Financial Corporation
(发行人名称)
普通股,每股面值0.01美元,有投票权
(证券类别名称)
111444105
(CUSIP号)

2021年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)


选中相应的框,以指定提交此时间表所依据的规则:

规则13d-1(b)
规则13d-1(c)
规则13d-1(d)
*此封面页的其余部分应填写,以供报告人就证券的主题类别在此表格上进行首次归档,并用于随后的任何修订,其中包含可能会更改先前封面页中所提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的而言,本封面其余部分中要求的信息不应被视为“已归档”,也不应承担以下责任:该法案的这一部分,但应服从该法案的所有其他规定(但是,请参见注释)。
 

 
CUSIP No.111444105
13克
 
1
举报人姓名
 
 
I.R.S.识别号以上人员(仅限于实体)
 
 
EJF Capital LLC
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
3,920,916
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
3,920,916
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
3,920,916
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
9.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
IA
 
 
 
 
 
 
(1)
根据2021年11月12日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日发行在外的43,674,026股普通股(“普通股”),每股面值0.01美元。截至本文件提交之日,EJF Capital LLC是总计419,337股普通股的实益拥有人,占截至2021年11月12日发行在外的43,674,026股普通股的1.0%,正如发行人于2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格所反映的那样。
 

  
CUSIP No.111444105
13克
 
 
1
举报人姓名
 
 
I.R.S.识别号以上人员(仅限于实体)
 
 
Emanuel J.Friedman
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
美国
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
3,920,916
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
3,920,916
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
3,920,916
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
9.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
 
 
 
 
 
(1)
根据2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日已发行普通股的43,674,026股计算。截至本申请日,Emanuel J.Friedman是总计419,337股普通股的实益拥有人,占截至2021年11月12日已发行普通股43,674,026股的1.0%,正如发行人于2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格所反映的那样。
 
 

 
CUSIP No.111444105
13克
 
 
1
举报人姓名
 
 
I.R.S.识别号以上人员(仅限于实体)
 
 
EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P。
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
3,501,579
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
3,501,579
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
3,501,579
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
8.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 
 
(1)
根据2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日已发行普通股的43,674,026股计算。截至本文件提交之日,EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P.不再是发行人任何普通股的实益拥有人。
 
 

 
CUSIP No.111444105
13克
 

1
举报人姓名
 
 
 
EJF债务机会GP,LLC
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 特拉华州
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
 
3,501,579
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
3,501,579
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
 
3,501,579
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
8.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
 OO
 
 
 
 

(1)
根据2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日已发行普通股的43,674,026股计算。截至本文件提交之日,EJF Debt Opportunities GP,LLC不再是发行人任何普通股的实益拥有人。
 


CUSIP No.111444105
13克
 

1
举报人姓名
 
 
 
EJF金融服务基金
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
419,337
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
 
419,337
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
 
419,337
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
1.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
 PN
 
 
 
 


(1)
根据2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日已发行普通股的43,674,026股。截至本申请日,EJF Financial Services Fund,LP是总计419,337股普通股的实益拥有人,占该类别的1.0%,该类别基于截至2021年11月12日的43,674,026股已发行普通股,正如发行人于2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格所反映的那样。
 




CUSIP No.111444105
13克
 
 
1
举报人姓名
 
 
 
EJF金融服务GP,LLC
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
 
419,337
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
 
419,337
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
 
419,337
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
1.0% (1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
 OO
 
 
 
 


(1)
根据2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格中披露的截至2021年11月12日已发行普通股的43,674,026股计算。截至本文件提交之日,EJF Financial Services GP,LLC是总计419,337股普通股的实益拥有人,占截至2021年11月12日已发行普通股43,674,026股的1.0%,正如发行人于2021年11月15日提交给SEC的10-Q表格所反映的那样。
 




CUSIP No.111444105
13克
 
 
1
举报人姓名
 
 
 
EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
 
0
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
 
0
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
 
0
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%(1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 
 

(1)
截至2021年12月31日和提交本文件之日,EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP过去和现在都不再是发行人任何普通股的实益拥有人。
 






CUSIP No.111444105
13克
 
 
1
举报人姓名
 
 
 
EJF债务机会II GP,LLC
 
 
 
 
2
如果组中有成员,请选中相应的框
   
(a)
   
(b)
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名报告人实益拥有的股份数目
5
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票权
 
 
 
0
 
 
 
 
7
唯一的判断力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的处理能力
 
 
 
0
 
 
 
 
9
每个报告人实益拥有的总金额
 
 
 
0
 
 
 
 
10
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些份额(请参阅说明)
 
 
 
 
 
 
11
以第(9)行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%(1)
 
 
 
 
12
报告人的类型(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
 

(1)
截至2021年12月31日和提交本文件之日,EJF Debt Opportunities II GP,LLC过去是,现在也不再是发行人任何普通股的实益拥有人。
 




项目1。(a)
 发行人名称

Broadway Financial Corporation 

项目1。(b)
 发行人主要执行办公室的地址

威尔希尔大道5055号,套房500
加利福尼亚州洛杉矶90036

项目2。(a)
 提交文件的人的姓名

附表13G的第2号修正案是代表以下人员(“报告人”)*提交的:

(i)EJF Capital LLC;
Emanuel J.Friedman;
EJF债务机会总基金;
EJF Debt Opportunities GP,LLC;
(v)EJF Financial Services Fund,LP;
EJF Financial Services GP,LLC;
EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP;及
EJF Debt Opportunities II GP,LLC

*作为附件A的附件是报告人之间的一份协议的副本,该协议是代表他们各自提交附表13G的第2号修正案。

项目2。(b)
 主要营业办事处的地址,如无,则为住所

每个报告人的主要业务办公室的地址是:

威尔逊大道2107号
套房410
弗吉尼亚州阿灵顿22201

项目2。(c)
 公民身份

见所附封面第4项。

项目2。(d)
 证券类别的名称

普通股,每股面值0.01美元,有投票权(“普通股”)

项目2。(e)
 库西普数字

111444105

项目3。
如果此声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

不适用。




项目4。
 所有权

(a)数额 实益拥有:

见所附封面第9项。

(b)班级百分比:

见所附封面第11项。

(c)该人所拥有的股份数目:

(i)投票或指挥投票的唯一权力:

见所附封面第5项。

(二)共同的投票权或直接投票权:

见所附封面第6项。

处置或指示处置的唯一权力:

见所附封面第7项。

(四)共有的处分或指示处分的权力:

见所附封面第8项。

EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P.,EJF Financial Services Fund,LP和EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP都是各自封面第9项所示普通股的记录所有者。

EJF Debt Opportunities GP,LLC是EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P.的普通合伙人,也是其附属公司的投资经理,并可能被视为拥有EJF Debt Opportunities Master Fund的普通股的实益拥有权,L.P.是唱片公司的老板。

EJF Financial Services GP,LLC是EJF Financial Services Fund,LP的普通合伙人,也是其某些关联公司的投资经理,并且可能被视为拥有EJF Financial Services Fund,LP为记录所有者的普通股的实益拥有权。

EJF Debt Opportunities II GP,LLC担任EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP的普通合伙人,并担任其关联公司的投资经理,并可能被视为拥有EJF Debt Opportunities Master Fund II的普通股的实益拥有权,LP是唱片公司的老板。

EJF Capital LLC是EJF Debt Opportunities GP,LLC,EJF Financial Services GP,LLC和EJF Debt Opportunities II GP,LLC的唯一成员,并可能被视为拥有普通股的实益拥有权,这些实体可以分享其实益拥有权。
 




Emanuel J.Friedman是EJF Capital LLC的控股成员,并可能被视为拥有EJF Capital LLC可能拥有的普通股的实益拥有权。

项目5。
 拥有一类人5%或更少的所有权

如果提交此声明是为了报告以下事实,即截至本文发布之日,报告人已不再是该证券类别的百分之五以上的实益拥有人,请检查以下【x】。

项目6。
 代表他人拥有超过5%的所有权

不适用。

项目7。
 取得母公司报告的证券的子公司的识别和分类

不适用。

项目8。
 集团成员的识别和分类

不适用。


项目9。
 解散集团的通知

不适用。

项目10。
 认证

通过在下面签名,我保证,尽我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得或持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权。并且不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为其参与者持有的。


 

 
签名


经合理查询,并据我所知和所信,我保证本声明中所述的信息是真实,完整和正确的。

日期:2022年2月28日
 
  EJF Capital LLC  
       
 
由:
/s/David Bell
 
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 
 
  Emanuel J.Friedman  
       
 
由:
/s/Emanuel J.Friedman  
    姓名:Emanuel J.Friedman  
 

 
EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P。
 
       
  由:
EJF债务机会GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF债务机会GP,LLC
 
       
  由: EJF Capital LLC  
  其: 唯一会员  
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 



 
EJF金融服务基金
 
       
  由:
EJF金融服务GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF金融服务GP,LLC
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 


 
EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP
 
       
  由:
EJF债务机会II GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF债务机会II GP,LLC
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 

附件a
 
签署人,EJF Capital LLC,特拉华州有限责任公司,Emanuel J.Friedman,EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P.,EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P.,根据开曼群岛法律组建的豁免有限合伙企业,EJF Debt Opportunities GP,LLC,特拉华州有限责任公司,EJF Financial Services Fund,LP,特拉华州有限合伙企业,特拉华州有限责任公司EJF Financial Services GP,LLC,根据开曼群岛法律组建的豁免有限合伙企业EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP,以及特拉华州有限责任公司EJF Debt Opportunities II GP,LLC,特此同意并确认,本协议所附的附表13G第2号修正案所要求的信息(作为附件)是代表他们每个人提交的。签署人还同意,对其的任何进一步修订或补充也应代表各自提交。
 
日期:2022年2月28日
 
  EJF Capital LLC  
       
 
由:
/s/David Bell
 
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 
 
  Emanuel J.Friedman  
       
 
由:
/s/Emanuel J.Friedman  
    姓名:Emanuel J.Friedman  
 

 
EJF Debt Opportunities Master Fund,L.P。
 
       
  由:
EJF债务机会GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF债务机会GP,LLC
 
       
  由: EJF Capital LLC  
  其: 唯一会员  
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 



 
EJF金融服务基金
 
       
  由:
EJF金融服务GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF金融服务GP,LLC
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 


 
EJF Debt Opportunities Master Fund II,LP
 
       
  由:
EJF债务机会II GP,LLC
 
  其: 普通合伙人
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问  
 

 
EJF债务机会II GP,LLC
 
       
  由:
EJF Capital LLC
 
  其:
唯一会员
 
       
 
由:
/s/David Bell  
    姓名:David Bell  
    职务:总法律顾问