附件 10.4
董事限制性股票单位授予通知
Daily Journal Corporation
除本文另有界定外,本限制性股票授予通知(本“授予通知”)中使用的大写词语与《Daily Journal Corporation(“公司”)2024年股权激励计划(“计划”)》中赋予其的含义相同。这些限制性股票单位(“RSU”)不是根据该计划在技术上授予的,但该计划的条款应比照适用。
下文指定的参与者已获得受附件A所附条款和条件(“RSU协议”)约束的RSU奖励。每份受限制股份单位代表有权收取一股公司普通股的价值,或经公司股东批准,收取一股公司普通股的实际股份(“股份”)。受限制股份单位应记入公司账簿上为参与者维持的单独记账账户。
参赛者姓名:
地址:
RSU数量:
董事会授予日期:
归属开始日期:
归属:在归属开始日期的头两个周年(每个该等日期,“归属日期”)上,受限制股份单位将变为百分之五十(50%)归属;但条件是参与者在每个该等归属日期仍为公司董事。
结算:除本文另有规定外,每个既得受限制股份单位应以现金结算;但前提是,在公司股东批准以股份结算后,每个既得受限制股份单位应以股份结算。无论哪种方式,结算应在适用的归属日期之后尽快发生,但在所有情况下不得迟于适用的归属日期之后的日历年度的3月15日。
终止服务:如在最后归属日期前,参与者因控制权变更以外的任何原因不再担任公司董事,则所有未归属的受限制股份单位须在该终止后立即注销,且参与者无权收取与此相关的任何付款。一旦控制权发生变更,所有未归属的RSU的归属将加速。
不派发股息:不得将与受限制股份单位有关的任何股息等价物记入参与者的账户。
杂项:经参与者接受本协议(无论书面、电子或其他方式),参与者同意,在法律允许的最大范围内,参与者接受与本次授予相关的任何文件的电子交付,而不是接收纸质格式的文件,无论是通过公司的内联网或其Diligent门户网站,或公司指定的其他电子交付方式。
| 与会者 |
Daily Journal Corporation |
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| 签名: | |||
| 姓名: | 姓名: | ||
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| 日期: | 日期 |
附件A
董事的限制性股票单位协议
Daily Journal Corporation
参与者已获授予限制性股票单位(“RSU”),但须遵守限制性股票授予通知(“授予通知”)和本限制性股票协议的条款、限制和条件,包括任何国家附录(如有)(“协议”)。除本文另有定义外,本协议中使用的大写术语与公司2024年股权激励计划(“计划”)中赋予的含义相同。RSU不是根据该计划在技术上授予的,但该计划的条款应比照适用于RSU和本协议。
| 1. |
税。 |
(a)税收责任。参与者承认,无论公司采取任何行动,与参与者参与计划相关并在法律上适用或被视为适用于参与者的所有所得税、社会保险、工资税、附加福利税、账款付款或其他与税收相关的项目(“与税收相关的项目”)的最终责任是并且仍然是参与者的责任,并且可能超过公司实际预扣的金额(如有)。参与者进一步承认,公司(i)不就与受限制股份单位或相关股份的任何方面有关的任何税务相关项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于受限制股份单位的授予、归属或结算,随后出售根据此类和解获得的股份并收到任何股息和/或股息等价物;(ii)不承诺也没有义务构建授予条款或RSU的任何方面,以减少或消除参与者对税务相关项目的责任或实现任何特定的税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受制于与税务有关的项目,他或她承认公司可能被要求在多个司法管辖区扣留或记账与税务有关的项目。
在任何相关的应税或预扣税款事件(如适用)之前,参与者同意作出公司满意的充分安排,以满足所有与税务相关的项目。
(b)扣缴税款。在这方面,参与者授权公司及其关联公司或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式满足与所有税务相关项目相关的任何适用的预扣税义务或权利:
(i)扣留公司或其联属公司应付予参与者的现金补偿;
(ii)扣留在参与者的受限制股份单位结算时原本会发行予参与者的股份;
(iii)透过自愿出售或透过公司安排的强制性出售(代表参与者依据本授权而无须进一步同意),从出售股份的收益中扣缴;
(iv)要求参加者以现金或支票付款;
(v)由公司批准并在适用法律或计划所规定的范围内,由管理人批准的任何其他扣缴方法;或
(vi)根据管理人可能制定的规则,并在适用的情况下遵守公司的道德守则;但是,除非管理人另有决定,如果参与者在扣缴时受《交易法》第16条的约束,则扣缴的方法应通过上述(ii)项下的扣缴股份。
公司可通过考虑最低法定预扣率或其他适用的预扣率,包括最高可达参与者管辖范围内的最高适用税率,对与税收相关的项目进行预扣或会计处理。如就上述(ii)或(iii)所述的扣缴方法使用参与者管辖范围内的最高适用税率,则参与者可获得任何超额扣缴金额的现金退款,且将无权获得等值股份。如果税务相关项目的扣缴义务通过上文(ii)中所述的股份扣缴得到满足,出于税务目的,参与者将被视为已收到全部数量的股份,尽管若干股份仅为满足税务相关项目的目的而被扣留。
如参与者未能遵守与税务相关项目有关的义务,公司可拒绝发行或交付股份或出售股份的收益。
| 2. |
作为股东的权利。 |
参与者不得被视为出于任何目的,也不得被视为公司股东就受限制股份单位基础的任何股份享有任何权利或特权,除非(a)公司应已向参与者发行并交付归属受限制股份单位基础的股份,以及(b)该参与者的姓名应已作为该等股份的记录股东记入公司账簿。公司应在遵守适用法律的前提下,在本协议所设想的和解后,促使前一句(a)和(b)条所述的行动迅速发生。
| 3. |
Incorporation by Reference,etc。 |
授予通知特此以引用方式并入,该计划的规定特此以比照引用方式并入本文。除本协议或批予通知书另有明文规定外,本协议及批予通知书须根据本计划的条款及署长根据本计划的条款不时颁布的任何解释、修订、规则及规例予以解释。管理人有最终权力解释和解释计划、授予通知和本协议的条款,并根据这些条款作出任何和所有决定,其决定对参与者及其法定代表人就与RSU有关的任何问题具有约束力和决定性。在不限制前述内容的情况下,参与者承认,受限制股份单位和在受限制股份单位结算时获得的任何股份受计划条款的约束,在某些情况下,可对受限制股份单位的数量和在受限制股份单位结算时获得的任何股份进行调整。
| 4. |
遵守适用法律。 |
RSU的授予和结算,以及公司在本协议下的任何其他义务,应受所有适用法律的约束。根据适用的联邦或非美国证券法、随后股票上市或交易的任何证券交易所或市场的规则和条例,以及/或适用于此类股票的任何蓝天、州证券或非美国交易所管制或其他法律,管理人有权对RSU施加其认为合理必要或可取的限制。明确的理解是,管理人有权管理、解释和作出管理计划和本协议所必需或适当的所有决定,所有这些决定均对参与者具有约束力。参与者同意采取管理人或公司认为合理必要的所有步骤,以遵守所有适用法律行使其在本协议下的权利。
| 5. |
格兰特的性质。 |
通过接受RSU,参与者承认、理解并同意:
(a)受限制股份单位的授出属例外、自愿及偶发性,并不产生任何合约或其他权利以收取未来受限制股份单位的授出,或代替受限制股份单位的利益,即使过去曾授出受限制股份单位;
(b)有关未来受限制股份单位或其他授予(如有)的所有决定将由公司全权酌情决定;
(c)受限制股份单位批给不得与公司建立任何服务关系的权利;
(d)除非与公司另有书面协议,否则该等股份以及该等股份的收入及价值,并不作为参与者作为公司附属公司董事可提供的服务的代价或与该等服务有关的代价而批给;
(e)有关股份的未来价值未知、无法确定及无法确切预测;及
(f)不得因参与者未能继续担任公司董事或依据本协议第6条而导致RSU被没收而产生申索或有权获得赔偿或损害赔偿。
| 6. |
追回。 |
在公司的追回政策或适用法律(包括但不限于《萨班斯-奥克斯利法案》第304节和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954节)要求的范围内,RSU和/或在结算RSU时获得的股份应受到(包括追溯性的)追回、补偿、没收或类似要求(此类要求应被视为通过引用并入本协议)的约束。
| 7. |
杂项。 |
可转移性。参与者不得转让、转让、质押、附加、出售或以其他方式转让或设保(“转让”)受限制股份单位,除非是根据遗嘱或世系和分配法律、根据合格的国内关系令或在计划允许的情况下。任何违反本协议规定的RSU转让企图,以及对RSU征收任何执行、附加或类似程序,均为无效和无效。
修正。管理人可随时并不时修订本协议的条款;但条件是,未经参与者书面同意,参与者的权利不得受到重大不利影响。
豁免。本协议所载公司或其附属公司的任何权利可由管理人以书面放弃。任何一方对本协议项下任何权利的放弃,不得作为对任何其他权利的放弃,或作为对其行使的任何后续场合的同一权利的放弃,或作为对任何损害赔偿权利的放弃。任何一方放弃任何违反本协议的行为,均不构成对任何其他违约行为的放弃或对同一违约行为的延续的放弃。
第409a节。RSU旨在豁免或遵守《守则》第409A条,并应作相应解释。尽管有上述规定或计划或本协议的任何规定,如果计划或本协议的任何规定违反《守则》第409A条或可能导致参与者根据《守则》第409A条产生任何税款、利息或罚款,管理人可在其唯一合理的酌处权下,未经参与者同意,将该等规定修改为(i)遵守或避免受《守则》第409A条的约束,或避免根据《守则》第409A条产生税款、利息和罚款,以及(ii)维持,在实际可行的最大范围内,适用条款的原意和对参与者的经济利益,而不会实质性增加公司的成本或违反《守则》第409A条的规定。本第7(d)节并不产生公司方面修改计划或本协议的义务,也不保证受限制股份单位或受限制股份单位基础的股份将不会受到《守则》第409A节规定的利息和罚款。
一般资产。根据本协议记入记账账户的与RSU有关的所有金额在所有用途上应继续作为公司一般资产的一部分。参与者在该账户中的权益将使参与者仅成为公司的一般、无担保债权人。
通知。根据本协议向任何一方发出的所有通知、请求、同意书和其他通信,如载于书面文书,则应视为已足够,并应视为当面交付、由国家认可的隔夜快递或通过预付邮资的头等挂号或挂号邮件、按下述地址或收件人在下文以书面指定的其他地址寄给该一方时已妥为发出:
| (一) |
if to the company,to: |
Daily Journal Corporation
东一街915号
加利福尼亚州洛杉矶90012
关注:首席财务官
| (二) |
if to the participant,to the participant’s home address on file with the company。 |
所有这类通知、请求、同意和其他通信,在专人送达的情况下,在送达之日、在国家认可的隔夜快递的情况下、在下一个工作日、在邮寄的情况下,如以挂号信方式发出,则在该邮件发出后的第三个工作日视为已送达,要求回执。通过电子邮件或勤勉门户网站送达参会人员的通知,视情况在发送或投递时视为已送达。
可分割性。本协议任何条款的无效或不可执行性不影响本协议任何其他条款的有效性或可执行性,本协议的彼此条款应在法律允许的范围内具有可分割性和可执行性。
没有关于格兰特的建议。公司没有提供任何税务、法律或财务建议,公司也没有就参与者参与该计划或他或她收购或出售相关股份提出任何建议。参与者在采取与该计划相关的任何行动之前,应就参与该计划的问题咨询其自己的个人税务、法律和财务顾问。
强加其他要求。公司保留权利,在公司出于法律或行政原因认为有必要或可取的范围内,对参与者参与计划、RSU和根据计划获得的任何股份施加其他要求,并要求参与者签署可能需要的任何额外协议或承诺以实现上述目标。
内幕交易/市场滥用。参与者承认,取决于适用的司法管辖区,包括美国和参与者的司法管辖区,参与者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响他或她在被视为拥有适用司法管辖区法律或法规所定义的有关公司的“内幕信息”期间出售或以其他方式处置股份、股份权利(例如,RSU)或与股份价值相关的权利(例如,虚拟奖励、期货、股息等价物)的能力。地方内幕交易法律法规可以禁止参与者在掌握内幕信息前下达的指令的撤销或者修改。此外,参与者可能被禁止(a)向任何第三方披露内幕信息和(b)“给小费”第三方或导致他们以其他方式买卖证券。这些法律或法规下的任何限制与公司道德准则下可能施加的任何限制是分开的,并且是在此之外施加的。
零碎股份。代替发行零碎股份(如适用),公司有权向参与者支付相当于该零碎股份的公平市场价值的金额。
受益者。在管理人许可的范围内,参与者可按管理人规定的表格向管理人提交受益人的书面指定,并可不时修订或撤销该指定。未指定(或准许指定)受益人的,如指定无效,或受益人在支付参与人利益的余额之前死亡,应将余额支付给参与人的遗产。然而,尽管有上述规定,如果参与人的受益人应根据适用的州(或其他)法律确定,如果此类州(或其他)法律不承认此类裁决下的受益人指定,并且不被承认本条第7(l)款规定的法律所取代。
继任者。本协议的条款对公司或其任何关联公司及其继承人和受让人,以及参与者和参与者的受益人、遗嘱执行人、管理人、继承人和继承人具有约束力,并对其有利。
责任限制。参与者同意,根据本协议,官员、委员会、董事会和管理人对参与者的任何责任应限于那些构成自我交易、故意不当行为或鲁莽的行为或未采取的行为。
准据法;放弃陪审团审判。本协议将受南卡罗来纳州法律管辖并根据其解释,因为这些法律适用于在该州订立和履行的合同。此处的每一方当事人在此不可撤销地放弃在因计划或本协议而产生或与之有关的任何行动、程序或反索赔中进行陪审团审判的所有权利。
标题。本协议各章节的标题仅为方便起见提供,不作为本协议的解释或解释依据,也不构成本协议的一部分。
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