nept20240306

nept20240306 _ 8k.htm

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

表格 8-K

本期报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月5日

Neptune Wellness Solutions Inc.

（注册人在其章程中指明的确切名称）

魁北克	001-33526	98-1504882
（州或其他司法管辖区注册成立）	（委员会文件编号）	（IRS雇主识别号）

545 Promenade du Centropolis 套房100
拉瓦勒 , 魁北克 , 加拿大		H7T 0A3
（主要行政办公室地址）		（邮编）

注册人’s电话，包括区号：( 450 ) 687-2262

不适用

（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

☐ 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据该法第12（b）节登记的证券：

各类名称		交易符号（s）		注册的各交易所名称
普通股，每股无面值		NEPT		The 纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

项目3.01。摘牌通知或不符合继续上市规则或标准；转让上市

2024年3月5日，Neptune Wellness Solutions Inc.（“公司”）收到来自纳斯达克 Stock Market LLC上市资格部的员工退市认定（“员工认定”）通知公司，公司普通股（“普通股”）将于2024年3月7日开市时在纳斯达克资本市场暂停交易，并将向美国证券交易委员会（“SEC”）提交表格25-NSE，该表格将取消公司证券在纳斯达克股票市场的上市和登记。公司有权在员工认定之日起15天内，要求纳斯达克上市委员会对该决定进行复核。该公司正寻求随后让其普通股在OTCMarkets的OTCQB ®风险市场上市。

项目7.01监管FD披露

2024年3月6日，公司发布了与上述第3.01项所述信息相关的新闻稿。该新闻稿的副本作为附件 99.1附于本文中，并以引用方式并入本文。

本项目7.01中列出的信息，包括所附展品，不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条的目的“提交”，或以其他方式受该条的责任约束，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在此类文件中通过具体引用明确规定。

项目9.01 财务报表及附件

（d）展品

以下证物在适用的情况下与本8-K表格当前报告一起归档或提供。

附件数		说明
99.1		新闻稿，日期为2024年3月6日
104		封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。

			Neptune Wellness Solutions Inc.

日期：	2024年3月6日	签名：	/s/Lisa Gainsborg
			丽莎·盖恩斯伯格临时首席财务官