证券交易委员会表格3

证券交易委员会表格3 证券交易委员会表格3

表格3

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益拥有权的初始声明

根据1934年证券交易法第16（a）条提交
或1940年投资公司法第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0104
预计每次回应
每个响应的小时数：			0.5

1.报告人的姓名和地址^*

G1执行服务有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

175 W. Jackson Blvd.，Suite 1700

501广场2

（街道）

芝加哥

伊利诺伊州

60604

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.事件需要声明的日期（月/日/年）
01/27/2020

3.发行人名称和股票代码或交易代码
爱克莱恩公司[ACHN]

4.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

董事	X	持股10%人士
官员(在下面给出头衔)		其他（在下面指定）

5.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

	一名报告人提交的表格
X	由多个报告人提交的表格

表I-实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（Instr。4)	2.实益拥有的证券数量（Instr。4)	3.所有权形式：直接（d）或间接（i）5)	4.间接实益拥有的实质（说明）5)
普通股	10,917	D⁽¹⁾⁽³⁾
普通股	14,115,498	D⁽²⁾⁽³⁾

表II-实益拥有的衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（Instr。4)	2.可行使日期和到期日（月/日/年）		3.衍生证券标的证券的名称和数量（Instr。4)		4.衍生证券的转换或行使价	5.所有权形式：直接（d）或间接（i）5)	6.间接实益拥有的实质（说明）5)
1.衍生证券的名称（Instr。4)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	4.衍生证券的转换或行使价	5.所有权形式：直接（d）或间接（i）5)	6.间接实益拥有的实质（说明）5)
看涨期权（购买权）	⁽⁴⁾	12/18/2020	普通股	454,900	7	D⁽²⁾⁽³⁾
总回报互换⁽⁵⁾	⁽⁶⁾	07/29/2020	普通股	8,000	⁽⁵⁾	D⁽³⁾
总回报互换⁽⁵⁾	⁽⁶⁾	07/30/2020	普通股	8,000	⁽⁵⁾	D⁽³⁾
总回报互换⁽⁵⁾	⁽⁶⁾	07/31/2020	普通股	8,000	⁽⁵⁾	D⁽³⁾
总回报互换⁽⁵⁾	⁽⁶⁾	08/03/2020	普通股	7,100	⁽⁵⁾	D⁽³⁾

1.报告人的姓名和地址^*

G1执行服务有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

175 W. Jackson Blvd.，Suite 1700

501广场2

（街道）

芝加哥

伊利诺伊州

60604

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名和地址^*

萨斯奎哈纳基础投资有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

城市大道401号，套房220

（街道）

巴拉辛威德

帕

19004

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名和地址^*

萨斯奎哈纳证券有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

城市大道401号，套房220

（街道）

巴拉辛威德

帕

19004

（城市）

（州）

(邮政编码)

回应说明：

1.这些证券由G1 Execution Services，LLC（“G1X”）直接拥有。

2.这些证券由Susquehanna Securities，LLC（“SS”）直接拥有。

3.G1X、Susquehanna Fundamental Investments，LLC（“SFNDI”）和SS是共同所有权下的附属实体。G1X、SFNDI和SS均不承认所报告证券的实益拥有权，但其各自的金钱利益除外，并且本报告不应被视为承认他们中的任何人是1934年《证券交易法》（经修订）第16条或任何其他目的的证券的实益拥有人。

4.这些期权可在到期前的任何时间行使。

5.SFNDI已与一家非关联的第三方金融机构达成以现金结算的总回报掉期协议，根据该协议，SFNDI以每股2.12美元至2.24美元的价格收购了总计31,100股Achillion Pharmaceuticals, Inc.（“Achillion”）普通股的“名义”股份。掉期协议规定，在掉期结算后，SFNDI将向交易对手支付适用的购买价格，交易对手将向SFNDI支付相当于适用数量的Achillion普通股当时市场价格的金额。这些掉期为SFNDI提供的经济结果与所有权的经济结果相当，但不赋予SFNDI投票或指导投票、处置或指导处置的权力，作为此类交换标的的普通股股份。

6.SFNDI可自行决定在其到期前的任何时间结算这些总回报掉期中的每一个。

	G1 Execution Services，LLC作者：/s/Brian Sopinsky姓名：Brian Sopinsky职务：秘书	01/30/2020
	Susquehanna Fundamental Investments，LLC作者：/s/Brian Sopinsky姓名：Brian Sopinsky职务：助理秘书	01/30/2020
	Susquehanna Securities，LLC作者：/s/Brian Sopinsky姓名：Brian Sopinsky职务：秘书	01/30/2020
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看说明5（b）（v）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对此表格中包含的信息收集做出回应的人员无需做出回应。