美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D/A
(规则13d-101)
根据规则13d-1(a)提交的声明中包含的信息和
根据规则13d-2(a)提交的修正案
根据1934年证券交易法
(第2号修订)
Gain Capital Holdings, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值$ 0.00001
(证券类别名称)
36268W100
(CUSIP号码)
凯瑟琳·奥利里
IPGL有限公司
3楼,斯隆街39号,伦敦,SW1X 9LP
+44 207 448-0388
复制到:
罗伯特M.海沃德,P.C。
亚历山大·M·施瓦茨
柯克兰和埃利斯律师事务所
300 N.拉萨尔
伊利诺伊州芝加哥60654
(312) 862-2000
(被授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
2020年7月31日
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1而提交本附表(g),勾选以下方框。o
笔记:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有展品。请参阅规则13d-7了解副本将发送至的其他方。
*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件,以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。
本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定(但是,请参阅注释)。
附表13D/A
| CUSIP编号36268W100 |
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解释性说明:最初由报告人于2018年2月15日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D(“原附表13D”),经报告人于3月2日向美国证券交易委员会提交的原附表13D的第1号修正案修订,2020年(连同原附表13D,“附表13D”)特此由附表13D的第2号修正案(本“修正案”)修订。此处使用且未另行定义的大写术语具有附表13D中赋予此类术语的含义。 |
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| (1) |
报告人姓名 |
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| (2) |
如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
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| (a) |
x |
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| (b) |
o |
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| (3) |
仅限SEC使用 |
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| (4) |
资金来源(见说明) |
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| (5) |
检查是否需要根据第2(d)或2(e)项披露法律程序o |
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| (6) |
公民身份或组织地点 |
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| 数量 |
(7) |
唯一投票权 |
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| (8) |
共享投票权 |
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| (9) |
唯一决定权 |
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| (10) |
共享决定权 |
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| (11) |
每个报告人实益拥有的合计数额 |
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| (12) |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)o |
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| (13) |
行(11)中金额代表的类别百分比 |
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| (14) |
报告人的类型(见说明) |
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附表13D/A
| CUSIP编号36268W100 |
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| (1) |
报告人姓名 |
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| (2) |
如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
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| (a) |
x |
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| (b) |
o |
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| (3) |
仅限SEC使用 |
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| (4) |
资金来源(见说明) |
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| (5) |
检查是否需要根据第2(d)或2(e)项披露法律程序o |
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| (6) |
公民身份或组织地点 |
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| 数量 |
(7) |
唯一投票权 |
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| (8) |
共享投票权 |
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| (9) |
唯一决定权 |
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| (10) |
共享决定权 |
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| (11) |
每个报告人实益拥有的合计数额 |
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| (12) |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)o |
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| (13) |
行(11)中金额代表的类别百分比 |
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| (14) |
报告人的类型(见说明) |
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附表13D/A
| CUSIP编号36268W100 |
第4项。交易的目的。
特此修订和补充附表13D第4项,包括以下内容:
2020年7月31日,根据日期为2020年2月26日的合并协议和计划,特拉华州公司Gain Capital Holdings, Inc.(“公司”)、特拉华州公司INTL FCStone Inc.(现称为StoneX Group Inc.)(“母公司”)及其全资子公司Golf Merger Sub I Inc.,作为一家特拉华州公司(“合并子公司”),合并子公司与本公司合并,本公司继续作为合并的存续公司作为母公司的全资子公司(“合并”)。在合并生效时(“生效时间”),由于合并,紧接生效时间之前已发行的每一股公司普通股(“公司股票”)被转换为获得6.00美元无利息现金(“合并对价”),已根据特拉华州普通公司法适当行使评估权的股份除外。公司股票的所有此类股份自动 取消和退休并不复存在。
第5项。发行人证券的权益。
现将附表13D第5项修订及重述如下:
(a)、(b)由于合并完成,报告人不再持有本公司的任何证券。
(c)除本修正案规定外,报告人在过去60天内未进行任何涉及公司股票的交易。
(d)不适用。
(e)报告人于2020年7月31日不再实益拥有公司5%以上的股份。
第7项。作为展品提交的材料。
特此修订和补充附表13D第7项,包括以下内容:
| 附件一: |
报告人签署的联合备案协议日期为2020年8月4日。 |
签名
经过合理询问并据我们所知和所信,我们保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。我们还特此同意根据列于表中的协议共同提交本声明附件一到此为止。
| 日期:2020年8月4日。 |
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| IPGL有限公司 |
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| 签名: |
/s/萨曼莎·雷恩 |
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| 名称: |
萨曼莎·雷恩 |
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| 职位: |
董事 |
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|
| IPGL编号1有限公司 |
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| 签名: |
/s/萨曼莎·雷恩 |
|
| 名称: |
萨曼莎·雷恩 |
|
| 职位: |
董事 |
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附件一
联合备案协议
根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)(l)条,以下签名人在此同意代表报告人(如联合备案中定义),附表13D中关于公司股票(定义见附表13D)的声明(包括对其的修订),并同意将本协议作为此类联合备案的附件。本协议可以在任意数量的副本中执行,所有副本一起构成一份相同的文书。
兹兹证明,以下签署人已于2020年8月4日签署本联合备案协议。
| IPGL有限公司 |
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| 签名: |
/s/萨曼莎·雷恩 |
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| 名称: |
萨曼莎·雷恩 |
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| 职位: |
董事 |
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|
| IPGL No. 1 Limited |
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| 签名: |
/s/萨曼莎·雷恩 |
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| 名称: |
萨曼莎·雷恩 |
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| 职位: |
董事 |
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【联合备案协议】