美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格11-K
(标记一) |
|
⌧ |
根据1934年《证券交易法》第15(d)条的年度报告。 |
截至2021年12月31日的财政年度
或者
◻ |
根据1934年证券交易法第15(d)条的过渡报告 |
对于从到的过渡期
委员会文件编号:1-36780
A.计划的完整名称和计划的地址,如果与以下指定的发行人的地址不同:
Topbuild Corp. 401(K)计划
B.根据本计划持有的证券的发行人名称及其主要执行机构的地址:
Topbuild Corp.
北威廉姆森大道475号
佛罗里达州代托纳比奇32114
Topbuild公司401(K)计划
目 录
|
|
页码 |
|
|
|
|
|
3 |
|||
|
|
||
财务报表: |
|
||
|
|
||
|
4 |
||
|
|
|
|
|
5 |
||
|
|
|
|
|
6 |
||
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
13 |
||
|
|
|
|
14 |
|||
|
|
||
15 |
|||
注意:劳工部根据ERISA报告和披露的规则和条例第2520.103-10节要求的其他时间表已被省略,因为它们不适用。
2
独立注册会计师事务所报告
致Topbuild Corp. 401(k)计划的计划管理员和计划参与者以及Topbuild Corp.的审计委员会:
对财务报表的意见
我们审计了随附的截至2021年12月31日和2020年Topbuild Corp. 401(k)计划(计划)可用于福利的净资产报表,以及截至2021年12月31日止年度可用于福利的净资产变化的相关报表,及相关附注(统称财务报表)。我们认为,财务报表在所有重大方面公允列报了截至2021年12月31日和2020年的可用于计划福利的净资产,以及截至2021年12月31日止年度的可用于福利的净资产变化,符合美国普遍接受的会计原则。
意见依据
这些财务报表是计划管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计对计划的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法和美国证券交易委员会的适用规则和条例,我们必须在计划方面保持独立委员会和PCAOB。
我们根据PCAOB的标准进行审计。这些准则要求我们计划和执行审计,以合理保证财务报表是否不存在由于错误或舞弊导致的重大错报。该计划不需要,我们也没有受聘对其财务报告的内部控制进行审计。作为审计的一部分,我们需要了解财务报告内部控制,但不是为了对计划财务报告内部控制的有效性发表意见。因此,我们不发表此类意见。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上检查有关财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层所使用的会计原则和作出的重大估计,以及评估财务报表的整体列报。我们相信我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
补充资料
随附附表H中的补充信息, 第四部分, 第4i行-截至12月31日的资产明细表(年末持有), 2021年已接受与计划财务报表审计相结合的审计程序。补充信息是计划管理层的责任。我们的审计程序包括确定补充信息是否与财务报表或相关会计和其他记录相符, 如适用, 并执行程序以测试补充信息中提供的信息的完整性和准确性。在形成我们对补充信息的意见时, 我们评估了补充信息是否, 包括其形式和内容, 符合劳工部根据1974年《雇员退休收入保障法》制定的报告和披露规则和条例。在我们看来, 补充信息在所有重大方面均得到公正陈述, 就财务报表整体而言。,
自2017年以来,我们一直担任该计划的审计师。
/s/弗雷泽和迪特有限责任公司
佛罗里达州坦帕
2022年6月24日
3
Topbuild公司401(K)计划
可用于福利的净资产报表
2021年12月31日和2020年
|
2021 |
|
2020 |
||
物业、厂房及设备 |
|
|
|
|
|
现金 |
$ |
— |
|
$ |
3,784 |
投资,公允价值 |
|
450,188,442 |
|
|
381,422,129 |
应收账款: |
|
|
|
|
|
应收参与者票据 |
|
10,961,789 |
|
|
8,982,067 |
参与者贡献 |
|
660,338 |
|
|
— |
雇主供款 |
|
944,030 |
|
|
— |
应收账款总额 |
|
12,566,157 |
|
|
8,982,067 |
总资产 |
|
462,754,599 |
|
|
390,407,980 |
|
|
|
|
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
应付超额供款 |
|
517,724 |
|
|
612,048 |
可用于福利的净资产 |
$ |
462,236,875 |
|
$ |
389,795,932 |
所附附注是财务报表的组成部分。
4
Topbuild公司401(K)计划
可用于福利的净资产变动表
截至2021年12月31日止年度
补充: |
|
|
|
投资活动: |
|
|
|
投资公允价值的净增值 |
|
$ |
38,107,226 |
利息和股息收入 |
|
|
17,644,538 |
总投资活动 |
|
|
55,751,764 |
参与者贡献 |
|
|
32,345,276 |
雇主供款 |
|
|
12,556,059 |
参与者展期贡献 |
|
|
3,513,106 |
应收参与者票据的利息收入 |
|
|
358,650 |
其他收入(见注2) |
|
|
340,397 |
总添加量 |
|
|
104,865,252 |
|
|
|
|
扣除额: |
|
|
|
福利金 |
|
|
(32,387,935) |
行政及其他费用 |
|
|
(272,239) |
总扣除额 |
|
|
(32,660,174) |
|
|
|
|
净资产净增加 |
|
|
72,205,078 |
|
|
|
|
转移: |
|
|
|
资产转入计划(见附注7) |
|
|
235,865 |
|
|
|
|
可用于福利的净资产: |
|
|
|
年初 |
|
|
389,795,932 |
年末 |
|
$ |
462,236,875 |
所附附注是财务报表的组成部分。
5
1.计划说明
以下对Topbuild Corp.(“公司”、“我们”、“我们的”或“Topbuild”)401(k)计划(“计划”)的描述仅提供一般信息。参与者应参阅计划文件以获取对计划条款的更完整描述。
一般的。该计划是一项固定供款计划,涵盖公司运营和行政子公司的小时工和受薪员工,集体谈判协议未另行涵盖。这些符合条件的员工可以在受雇之日参与该计划。该计划受经修订的1974年《雇员退休收入保障法》(“ERISA”)的规定约束。
该计划由401(k)监督委员会(“委员会”)管理。该委员会全面负责该计划的运作和管理。该委员会在作为ERISA 3(21)共同受托人的投资经理的协助下,确定计划投资产品的适当性并监控投资业绩。
Topbuild成立于2015年6月30日,在纽约证券交易所上市,股票代码为“BLD”。该计划于2015年7月1日生效。
贡献。参与者最多可以贡献其年薪的50%, 如计划中所定义。新符合条件的员工将自动以符合条件的薪酬的3%的递延率加入该计划,直到员工更改此选择或选择退出该计划。所有有资格参加本计划且在计划年度结束前年满50岁的员工都有资格进行补缴供款。参与者还可以做出代表个人IRA分配的展期贡献, 九月, 403(b)和457(b)计划或其他雇主的符合税收条件的计划。本公司可按照本计划的规定进行配套供款。这些公司的贡献, 如果适用, 可能因部门或子公司而异,并根据参与者的投资选择进行投资。截至12月31日止年度,公司的匹配捐款为12,556,059美元, 2021.捐款受某些国税局(“IRS”)的限制。参与者可以在任何各种投资选择中以1%的增量直接捐款。如果不进行投资选择, 自动供款将投资于合格的默认投资账户,直至参与者更改。投资选择包括专业管理的共同基金、 公司股票基金, 集体信托基金, 以及允许参与者购买的经纪账户, 卖, 或交易大多数公开上市的普通股, 公司和政府债券或其他投资。这些选项在各自的策略上各不相同, 风险和目标。参与者可以每天更改他们的投资选择。,
参与者账户。每个活跃参与者的账户都记入参与者的供款和(a)公司供款(如果适用)和(b)投资收益的分配,如计划中所定义。计划管理费用主要从存入未分配收入信贷账户的金额中支付。个人参与者可能会因与其账户相关的特殊服务而产生某些费用。这些费用直接记入个人参与者的账户。参与者有权获得的利益是可以从参与者的既得账户中提供的利益。
归属和没收的雇主供款。参与者立即归属于他们的贡献加上实际收益。公司出资的归属条件可能因部门或子公司而异, 但一般来说, 公司配套捐款, 加上由此产生的收益, 对于在4月1日或之后开始工作的员工,将进行为期一年的悬崖归属, 2016.4月1日之前雇用的员工, 2016年立即归属于公司捐款。参与者在受雇于公司期间死亡或残疾后也将立即获得100%的归属权, 或退休时。任何没收的金额都用于减少管理费用或公司捐款。12月31日累计没收, 2021, 和2020年, 分别为300,214美元和354,769美元, 分别。截至12月31日止年度, 2021, 公司利用379,045美元没收的非归属账户为调整2020年公司捐款提供资金,并利用259,000美元没收的非归属账户减少公司捐款。,
6
股票基金。该计划允许参与者通过Topbuild Corp.公司股票基金(“Topbuild股票基金”)投资公司普通股。参与者不得将超过25%的捐款投入Topbuild股票基金,也不得将超过25%的投资投入Topbuild股票基金。Topbuild股票基金也可能持有现金或其他短期证券,尽管这些预计只占基金的一小部分。
在Topbuild股票基金中拥有权益的每个参与者都有权行使分配给他或她的Topbuild股票基金账户的股份的投票权,并由计划定义的受托人富达管理信托公司(“富达”)通知,在行使此类权利之前。如果受托人未及时收到指示,受托人本身或委托代理人应按照与收到参与者指示的股份相同的比例对所有此类股份进行投票。
应收参与者的票据。通常,参与者可以从他们的账户中借入最低1,000美元,最高可达50,000美元或贷款时其既得账户余额的50%中的较小者。贷款期限通常为1-5年,如果是主要住宅贷款,则最长可达15年。贷款以参与者账户中的余额为抵押,通常按与贷款申请日期前一个月最后一个营业日的最优惠利率相等的利率计息。本金和利息通过工资扣除按比例支付。
支付福利。一般来说,在因终止、死亡、残疾或退休而离职后,参与者可以选择在不超过五年的时间内一次性或每年分期收取与参与者在其账户中的既得利益价值相等的金额。根据计划文件进行的在职和困难提款一次性支付。
参与者的COVID-19救济选项。2020年3月,世界卫生组织宣布冠状病毒病(“COVID-19”)的爆发为大流行病。这种流行病影响了全球经济活动,并导致金融市场不稳定。新冠疫情对计划净资产和净资产变化的影响程度将取决于未来的发展,这些发展具有高度不确定性且无法预测,包括但不限于大流行的持续时间和传播范围、其严重程度、遏制病毒或解决其影响的行动,以及在全球范围内恢复正常经济和运营活动的速度和程度。
2020年3月27日,《冠状病毒援助、救济和经济安全(“CARES”)法案》签署成为法律。除其他外,CARES法案包括多项适用于符合税收条件的退休计划及其参与者的救济条款。其中一项规定包括允许在2020年12月31日之前暂停向符合条件的个人支付贷款,这是计划管理部门在操作上选择的。此外,Topbuild在2020年实施了COVID-19休假计划,以支付因强制停工或隔离、业务量放缓或其他情况而直接受到影响的员工。该计划自2020年1月1日起进行了修订,将此特殊薪酬从合格补偿中排除,以确定可能为该计划供款的金额。
2.重要会计政策摘要
该计划的财务报表和随附的脚注和附表是根据美利坚合众国普遍接受的会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。
会计基础。所附财务报表按权责发生制会计编制。
在编制财务报表时使用估计和假设。编制符合美国公认会计原则的计划财务报表要求我们做出某些估计和假设,这些估计和假设会影响财务报表日期的资产和负债的报告金额,以及任何或有资产和负债的披露,以及报告期内销售和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计和假设不同。
风险和不确定性。该计划提供了共同基金和其他投资证券的各种投资选择。投资证券面临各种风险,包括利率、市场和信用风险。由于风险水平
7
与某些投资证券相关以及与某些投资证券价值变化相关的不确定性水平,近期风险的变化有可能对参与者的账户余额和可用于福利的净资产报表和可用于福利的净资产变动表中报告的金额产生重大影响。
投资估值和收入确认。投资使用2021年12月31日和2020年12月31日的市场报价或每日资产净值(“NAV”)按公允价值列报。
投资的购买和销售以交易日为基础反映。利息收入按权责发生制会计确认。股息收入在除息日记录,并在支付日分配到参与者的账户。
该计划在可用于受益的净资产变动表中列报了其投资公允价值的净增值,其中包括已实现的收益或损失以及这些投资的未实现升值或折旧。
公允价值计量。该计划遵循会计报表编纂(“ASC”)820 –公允价值计量中提供的公允价值指导,该指南定义了公允价值,建立了衡量公允价值的框架,并扩大了有关公允价值计量的披露。公允价值计量准则将公允价值定义为在计量日市场参与者之间在有序交易中出售一项资产所能收到或转移一项负债所支付的价格(简称“退出价格”)。建立了公允价值层次结构,优先考虑用于计量公允价值的估值技术的输入。层次结构给予相同资产和负债在活跃市场中未经调整的市场报价最高优先级(级别1测量),最低优先级为不可观察输入(级别3测量)。公允价值层级的三个层次是:
第一级:相同资产或负债在活跃市场上的报价。
第二层级:第一层级价格以外的可观察输入数据,例如类似资产或负债的市场报价或其他可观察或可被市场数据证实的输入数据。如果资产或负债具有指定的(合同)期限,则第2级输入值必须在资产或负债的几乎整个期限内均可观察。
第3级:不可观察的输入数据,其中几乎没有或没有市场数据,需要报告主体制定自己的假设。
资产或负债在公允价值层级中的级别基于用于计量其公允价值的任何重要输入的最低级别。估值技术最大限度地使用相关的可观察输入数据,并尽量减少使用不可观察输入数据。
应付超额供款。因超过IRS允许的金额而应付给参与者的供款金额被记录为负债,并相应减少供款。该计划主要在2022年3月15日之前将2021年的几乎所有超额供款分配给适用的参与者。
应收参与者的票据。应收参与者的票据按其未付本金余额加上任何应计但未付利息计量。利息收入按权责发生制记录。应收参与者的拖欠票据根据计划条款记录为福利付款。
支付福利。福利在支付时记录。
8
花费。维护计划的某些费用由计划支付,除非公司另行支付。本公司支付的费用不包括在这些财务报表中。投资相关费用计入投资公允价值的净增值。2021年12月31日和2020年参与者收入信贷账户的累计金额分别为787,741美元和651,938美元。收入信用账户中的金额可用于支付计划费用或分配给参与者账户。2021年期间,340,397美元记入该账户(并在随附的可用于福利的净资产变动表中显示为其他收入),其中3,854美元分配给参与者,140,308美元用于支付计划费用。
最近发布的会计公告。2018年8月,财务会计准则委员会(“FASB”)发布了会计准则更新2018-13,“披露框架-公允价值计量披露要求的变更。”新准则修改了主题820“公允价值计量”中关于公允价值计量的披露要求,包括对第3级公允价值计量披露的调整以及取消了围绕第1级和第2级转移的披露。此更新于2020年1月1日采用,采用后对我们的披露没有重大影响。
3.公允价值计量
以下是对以公允价值计量的资产所使用的估值方法的描述:
Topbuild股票基金。Topbuild股票基金按证券交易的活跃市场上报告的收盘价估值。
共同基金。共同基金按基金报告的每日收盘价估值。本计划持有的共同基金是在证券交易委员会注册的开放式共同基金。这些基金必须公布其每日资产净值并以该价格进行交易。本计划持有的共同基金被视为交易活跃。
集体信托基金。集体信托基金的估值基于资产净值,作为一种实用的权宜之计,接近于2021年12月31日和2020年的公允价值。该基准是参考各基金的相关资产确定的,这些资产主要是有价证券和固定收益证券。
经纪账户。参与者定向投资可能包括普通股、共同基金、公司或政府债券,或其他根据易于确定的市场价格估值的投资。
上述方法可能会产生公允价值计算,该公允价值计算可能无法表明可变现净值或反映未来公允价值。此外,虽然该计划认为其估值方法适当且与其他市场参与者一致,但使用不同的方法或假设来确定某些金融工具的公允价值可能会导致报告日的公允价值计量不同。截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度所使用的方法没有变化。
下表按公允价值层级列示了截至2021年12月31日和2020年12月31日和2020年12月31日按公允价值计量的计划投资资产和按资产净值计量的计划投资资产:
|
|
截至2021年12月31日的公允价值资产 |
|||||||||||||
|
|
1级 |
|
2级 |
|
3级 |
|
以资产净值衡量 |
|
合计 |
|||||
共同基金 |
|
$ |
77,132,933 |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
77,132,933 |
经纪账户 |
|
|
10,321,164 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,321,164 |
集体信托基金 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
357,443,109 |
|
|
357,443,109 |
Topbuild股票基金 |
|
|
5,291,236 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
5,291,236 |
按公允价值计算的总投资资产 |
|
$ |
92,745,333 |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
357,443,109 |
|
$ |
450,188,442 |
9
|
|
截至2020年12月31日的公允价值资产 |
|||||||||||||
|
|
1级 |
|
2级 |
|
3级 |
|
以资产净值衡量 |
|
合计 |
|||||
共同基金 |
|
$ |
363,159,147 |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
363,159,147 |
经纪账户 |
|
|
7,148,300 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
7,148,300 |
集体信托基金 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
7,439,677 |
|
|
7,439,677 |
Topbuild股票基金 |
|
|
3,675,005 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
3,675,005 |
按公允价值计算的总投资资产 |
|
$ |
373,982,452 |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
$ |
7,439,677 |
|
$ |
381,422,129 |
下表总结了截至2021年12月31日和2020年12月31日以基于每股资产净值的公允价值计量的投资。如果计划启动集体信托基金的全额赎回,投资顾问保留暂时延迟退出信托的权利,以确保证券清算业务有序进行。
2021年12月31日 |
|
公允价值 |
无资金承诺 |
兑换频率(如果当前符合条件) |
赎回通知期 |
FIAM目标日期基金和核心混合池 |
$ |
351,263,809 |
没有任何 |
每日 |
90天 |
管理收入投资组合-第2类 |
|
6,179,300 |
没有任何 |
每日 |
参与者:无 |
以资产净值衡量的总投资 |
$ |
357,443,109 |
|
|
|
2020年12月31日 |
|
公允价值 |
无资金承诺 |
兑换频率(如果当前符合条件) |
赎回通知期 |
FIAM小盘核心混合池-G类 |
$ |
2,189,698 |
没有任何 |
每日 |
90天 |
管理收入投资组合-第1类 |
|
5,249,979 |
没有任何 |
每日 |
参与者:无 |
以资产净值衡量的总投资 |
$ |
7,439,677 |
|
|
|
4.所得税状况
该计划收到了日期为2016年10月27日的决定函,其中美国国税局表示,当时设计的计划符合《国内税收法》(“IRC”)的适用要求。尽管自收到决定函后该计划已被修改,但计划管理员和该计划的税务顾问认为该计划的设计和目前正在运营符合IRC的适用要求,因此认为该计划是合格的,相关信托免税。因此,该计划的财务报表中没有包括所得税准备金。
美国公认会计原则要求计划的管理层评估计划采取的税务状况,并在计划采取不确定的立场时确认纳税义务,这种立场很可能在IRS审查后无法维持。计划管理人分析了计划采取的税务状况,并得出结论认为,截至2021年12月31日和2020年,不存在需要确认负债或在财务报表中披露的不确定立场。该计划须接受税收管辖区的例行审计;但是,目前没有对任何正在进行的纳税期进行审计。
5.计划终止
尽管本公司未表示有意这样做,但本公司有权随时停止其供款并终止该计划,但须遵守ERISA的规定。在任何此类终止之日,所有参与者将完全归属于他们的账户,Topbuild Corp. 401(k)监督委员会将指示受托人将计划的所有资产分配给参与者,扣除任何终止费用,这些费用将在参与者的账户中按比例分配。
6.关联交易
某些计划投资是由富达管理的共同基金和集体信托基金的股份。富达也是该计划定义的受托人;因此,与这些投资的交易符合利益方交易的条件。应收参与者的票据也被视为利益相关方交易。
10
该计划投资于Topbuild Corp.的普通股。截至2021年12月31日,该计划持有的Topbuild Corp.普通股基金价值为5,291,236美元(普通股为5,288,778美元,现金和货币市场投资为2,458美元)。截至2020年12月31日,该计划持有的Topbuild Corp.普通股基金价值为3,675,005美元(普通股为3,672,504美元,现金和货币市场投资为2,501美元)。
7.计划合并
Garland Insulating(“Garland”)于2020年10月1日被Topbuild Corp.收购。Garland的401(k)计划于2021年7月6日合并到该计划中。转入的净资产为235,865美元,包括对共同基金的投资,总计代表当时Garland 401(k)计划中的净资产。这些净资产反映在2021计划年度的计划财务报表和5500表中。
United Subcontractors Inc.(“USI”)于2018年5月1日被Topbuild Corp.收购。2019年2月11日,USI的401(k)计划并入该计划。2019年转让的净资产为13,756,958美元,包括对共同基金的投资和287,311美元的参与者贷款,合计占当时USI净资产的大部分。这些净资产反映在2019计划年度的计划财务报表和5500表中。剩余的净资产1,437,510美元,代表保证利息基金,于2020年2月15日转入该计划,并包含在该计划的财务报表和2020计划年度的5500表中。
8.后续事件
Distribution International(“DI”)于2021年10月15日被Topbuild Corp.收购。DI的401(k)计划合并到该计划中,自2022年4月25日起生效。转入的净资产为44,125,278美元,包括对共同基金的投资以及1,442,495美元的参与者贷款,总计代表当时DI 401(k)计划中的净资产。这些净资产将反映在2022计划年度的计划财务报表和5500表中。
截至这些财务报表日期,计划管理层不知道需要在财务报表中确认或披露的任何其他后续事件。
9.财务报表与表格5500的对账
以下是根据5500表格的财务报表对可用于计划福利的净资产的对账:
|
|
12月31日, |
|
12月31日, |
||
|
|
2021 |
|
2020 |
||
根据财务报表可用于计划福利的净资产 |
|
$ |
462,236,875 |
|
$ |
389,795,932 |
减应收账款: |
|
|
|
|
|
|
参与者贡献 |
|
|
660,338 |
|
|
— |
雇主供款 |
|
|
944,030 |
|
|
— |
应收账款总额 |
|
|
1,604,368 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
加上应付账款和转账: |
|
|
|
|
|
|
应付超额供款 |
|
|
517,724 |
|
|
612,048 |
应付账款和转账总额 |
|
|
517,724 |
|
|
612,048 |
|
|
|
|
|
|
|
根据表格5500可用于计划福利的净资产 |
|
$ |
461,150,231 |
|
$ |
390,407,980 |
11
以下是根据5500表格的财务报表对2021年期间对该计划的某些供款的对账:
|
|
12月31日, |
|
|
|
2021 |
|
根据财务报表的供款 |
|
$ |
48,414,441 |
|
|
|
|
减去2020年应付的超额供款 |
|
|
(612,048) |
|
|
|
(612,048) |
|
|
|
|
减去2021年应收雇主供款 |
|
|
(944,030) |
减去2021年应收参与者捐款 |
|
|
(660,338) |
加上2021年应付的超额供款 |
|
|
517,724 |
|
|
|
(1,086,644) |
|
|
|
|
每个表格5500的贡献 |
|
$ |
46,715,749 |
|
|
|
|
12
Topbuild公司401(K)计划
附表H,第4i行–资产附表(年末持有)
EIN:47-3096382
计划:001
2021年12月31日
(一个) |
|
(乙) |
|
(C) |
|
(四) |
|
(e) |
|
|
|
共同基金 |
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
富达® 500指数基金 |
|
国内股票基金 |
|
** |
|
$ |
18,658,141 |
|
|
Harbor Capital增值基金-机构类 |
|
国内股票基金 |
|
** |
|
|
16,230,902 |
|
|
道奇考克斯股票基金 |
|
国内股票基金 |
|
** |
|
|
10,933,663 |
|
|
PIMCO总回报基金-机构类 |
|
债券基金 |
|
** |
|
|
8,497,747 |
* |
|
Fidelity ®政府货币市场基金 |
|
货币市场基金 |
|
** |
|
|
6,501,828 |
* |
|
Fidelity ®扩展市场指数基金 |
|
国内股票基金 |
|
** |
|
|
5,812,041 |
* |
|
Fidelity ® Diversified International Fund-K类 |
|
国际基金 |
|
** |
|
|
5,078,267 |
* |
|
Fidelity ® Global ex U.S.指数基金 |
|
国际基金 |
|
** |
|
|
3,791,310 |
* |
|
Fidelity ®美国债券指数基金 |
|
债券基金 |
|
** |
|
|
1,629,034 |
|
|
共同基金总额 |
|
|
|
|
|
|
77,132,933 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
集体信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
FIAM指数目标日期2030信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
62,030,401 |
* |
|
FIAM指数目标日期2025信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
61,695,976 |
* |
|
FIAM指数目标日期2035信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
54,330,732 |
* |
|
FIAM指数目标日期2040信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
42,396,335 |
* |
|
FIAM指数目标日期2045信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
35,132,740 |
* |
|
FIAM指数目标日期2020信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
30,154,218 |
* |
|
FIAM指数目标日期2050信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
23,599,872 |
* |
|
FIAM指数目标日期2055信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
14,369,607 |
* |
|
FIAM指数目标日期2060信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
9,901,558 |
* |
|
FIAM指数目标日期2015信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
8,012,209 |
* |
|
管理收入投资组合-第2类 |
|
集体信托基金 |
|
** |
|
|
6,179,300 |
* |
|
FIAM小盘核心混合池-G类 |
|
集体信托基金 |
|
** |
|
|
2,843,523 |
* |
|
FIAM指数目标日期2065信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
1,976,046 |
* |
|
FIAM指数目标日期2010信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
1,754,713 |
* |
|
FIAM指数目标日期2005信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
1,645,705 |
* |
|
FIAM指数目标日期收入信托 |
|
生命周期基金 |
|
** |
|
|
1,420,174 |
|
|
集体投资基金总额 |
|
|
|
|
|
|
357,443,109 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经纪账户 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经纪账户 |
|
BrokerageLink ®账户 |
|
** |
|
|
10,321,164 |
|
|
经纪账户总数 |
|
|
|
|
|
|
10,321,164 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司股票基金 |
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
Topbuild Corp. |
|
公司普通股基金 |
|
** |
|
|
5,291,236 |
|
|
公司股票基金总额 |
|
|
|
|
|
|
5,291,236 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
按公允价值计算的总投资 |
|
|
|
|
|
|
450,188,442 |
* |
|
参与者贷款 |
|
以参与者计划余额为抵押的贷款,期限为2022-2036年,利率为3.25%至8.25% |
|
-0- |
|
|
10,961,789 |
|
|
合计 |
|
|
|
|
|
$ |
461,150,231 |
(*)表示利益相关方
参与者直接投资不需要历史成本信息
13
签名
计划。根据1934年《证券交易法》的要求,受托人(或其他管理员工福利计划的人)已正式促使本年度报告由以下正式授权的签署人代表其签署。
|
Topbuild公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
经过: |
/s/罗伯特·库恩斯 |
|
名称: |
罗伯特·库恩斯 |
|
标题: |
Vice President兼Chief Financial Officer |
|
|
|
2022年6月24日 |
|
|
15