144:申报人信息
申报人CIK |
0001832812
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申报人CCC |
XXXXXXX
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这是现场直播还是测试备案? | 直播测试 |
投稿联系方式 |
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姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格144申报人资料 | 美国 证券交易委员会 华盛顿特区20549 表格144
建议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条规则 |
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表格144 |
申报人CIK |
0001832812
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申报人CCC |
XXXXXXX
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这是现场直播还是测试备案? | 直播测试 |
投稿联系方式 |
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姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人名称 |
Upstart Holdings, Inc.
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SEC文件编号 |
001-39797
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发行人地址 |
2950 S. DELAWARE街,套房300
圣马特奥 加利福尼亚州 94403 |
电话 |
(650) 204-1000
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拟出售证券的账户人士姓名 |
顾保罗
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见第144条规则(a)款中“人”的定义。不仅要提供关于将为其账户出售证券的人的信息,还要提供该定义中包含的所有其他人的信息。此外,应提供关于所有人的销售情况的信息,这些人的销售情况根据规则144(e)款的要求与销售额合并,由提交本通知的人负责。
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与发行人的关系 |
军官
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与发行人的关系 |
董事
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拟出售证券类别名称 | 经纪人的姓名和地址 | 拟出售的股份或其他单位数量 | 总市值 | 股份或其他已发行单位数目 | 大约出售日期 | 证券交易所名称 |
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普通股 |
富达经纪服务有限责任公司
夏日街245号 波士顿... MA... 02110 |
20000 | 1005134.00 | 89513590 | 10/14/2024 |
纳斯达克
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班级名称 | 您获得的日期 | 收购交易的性质 | 被收购人姓名 | 这是礼物吗? | 捐助者获得日期 | 取得的证券金额 | 付款日期 | 付款性质* |
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普通股 | 10/14/2024 | 股票期权行权 | Upstart Holdings, Inc. | 20000 | 10/14/2024 | 电线 |
卖方名称及地址 | 已售证券名称 | 出售日期 | 卖出证券金额 | 总收益 |
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Paul Xinquan Gu c/o Upstart Holdings, Inc. 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 07/15/2024 | 10000 | 300541.00 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart Holdings, Inc. 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 08/15/2024 | 35000 | 1296246.00 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart Holdings, Inc. 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 08/19/2024 | 10000 | 400072.00 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart Holdings, Inc. 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 08/20/2024 | 16064 | 615486.00 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart Holdings, Inc. 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 09/03/2024 | 45000 | 1838497.50 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart控股公司 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 10/01/2024 | 36200 | 1419634.03 |
Paul Xinquan Gu c/o Upstart控股公司 2950 S. Delaware Street,Suite 300 圣马特奥加利福尼亚州 94403 |
普通股 | 10/04/2024 | 8800 | 352905.52 |
备注 |
活动代表10/14/24活动。由于假期和EDGAR平台宕机,无法在销售日期进行备案。
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通知日期 |
10/15/2024
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计划通过或给予指示的日期,如果依赖规则10b5-1 |
02/28/2024
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注意: |
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拟出售本通知所涉及的证券为其账户的人特此签署本通知,表示其并不知悉任何有关拟出售证券发行人当前和未来运营的未公开披露的重大不利信息。如果该人已采用书面交易计划或发出交易指示以满足《交易法》第10b5-1条的规定,通过签署表格并指明计划被采纳的日期或发出的指示,该人将在计划采纳或指示日期作出此类陈述。 | |
签名 |
Jason Coleman作为National Financial Services LLC的正式授权代表,作为Paul Xinquan Gu的实际代理人
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注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见18 U.S.C. 1001) |