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EX-1.01 2 a2025formsdExhibit101.htm EX-1.01 文件

附件 1.01
Maxlinear, Inc.
冲突Minerals报告
截至2025年12月31日止年度
有关前瞻性陈述的注意事项
这份冲突Minerals报告（“报告”）包含联邦证券法含义内的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括有关MaxLinear，Inc.（“MaxLinear”或“我们”或“我们的”）、其冲突矿产政策和合规举措的目标以及它打算就冲突矿产采取的行动的陈述。前瞻性陈述涉及重大风险和不确定性，可能导致实际结果与当前预期结果存在重大差异。在考虑前瞻性陈述时，除其他因素外，您应考虑MaxLinear向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的报告和其他文件中描述的风险因素，包括MaxLinear截至2025年12月31日止年度的10-K表格年度报告及其随后的10-Q表格季度报告。这些文件中包含的风险因素并非详尽无遗，其中未识别的风险可能会对MaxLinear是否实现本冲突Minerals报告中包含的任何前瞻性陈述所预期或暗示的结果产生重大影响。除法律要求外，MaxLinear不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
简介
MaxLinear的本报告涵盖2025年1月1日至2025年12月31日的报告期，并根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的规则13p-1（“规则13p-1”).本报告作为附件 1.01向我们在表格SD上的专门披露报告（the“表格SD”).本报告副本和表格SD可在我们的网站https://investors.maxlinear.com/sec-filings上公开查阅。
2010年，美国颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（the“法案”).该法第1502条涉及冲突矿物，并要求受该法约束的公司每年向SEC提交一份表格SD，以披露其产品中使用的此类矿物的某些矿物或回收或废料来源是否直接或间接受益于刚果民主共和国和毗邻国家的武装团体（统称为“覆盖国家”).截至本报告之日，这类矿物为黄金、哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨或国务卿确定为所涉国家冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物（统称"冲突矿产”).本报告是我们表格SD的展品，描述了我们在2025年采取的冲突矿物尽职调查措施的设计和实施情况，包括描述了这些措施是如何设计的，据我们所知，以确定钨、钽、锡和黄金的来源矿山、原产国和加工设施（“3TG”）包含在MaxLinear产品中使用的组件中。

背景和涵盖的产品

MaxLinear是一家用于宽带、移动和有线基础设施、数据中心以及工业和多市场应用的通信片上系统（SoC）解决方案供应商。作为一家无晶圆厂集成电路设计公司，我们不生产我们的产品，而是通过通常位于亚洲的半导体代工厂承包生产。我们的供应链是复杂的，在提取3TG的矿山和将其纳入我们的产品之间存在多个层次。我们不直接采购原矿或未精炼的3TG，也不在覆盖国家进行采购。因此，正如下文更全面地描述的那样，我们依靠我们的代工厂和供应商提供关于我们产品中所含3TG的来源的信息。
MaxLinear覆盖产品
在2025年期间，MaxLinear签约制造并已为我们的市场制造了总计816种集成电路产品，或IC产品（以个人库存单位或SKU衡量）。我们目前提供几种类型的宽带和通信半导体器件：射频，或射频，接收器和射频接收器系统片上，或射频接收器SoC；无线基础设施回传射频接收器和调制解调器SoC；跨阻放大器，或TIA的；激光调制器驱动器；时钟和数据恢复电路；接口解决方案；电源管理；以及日期加密和压缩。我们的半导体解决方案结合了传统上需要使用多个外部分立元件的各种模拟和混合信号技术和功能。MaxLinear在2025日历年几乎所有的收入都是通过销售集成电路产品产生的。
MaxLinear还向客户或潜在客户提供评估或演示电路板或电路板产品，以允许他们测试或验证MaxLinear的IC产品。板产品是营销或业务发展工具


为MaxLinear的IC产品销售提供便利。由于应用有限，板材产品的制造和销售数量非常少。板产品要么在MaxLinear工厂组装，要么由第三方供应商为MaxLinear制造。板卡产品的供应商基础差异很大，包括许多小型供应商，包括印刷电路板制造商、组件分销商、组件制造商和定制硬件制造商，如射频滤波器、连接器、电缆等。板产品的销售额约占MaxLinear 2025日历年收入的4%。

合理原产国查询
根据规则13p-1和表格SD，MaxLinear确定3TG对其集成电路产品的功能或生产是必要的，并且3TG在制造过程中被纳入其产品中。据此，我们本着诚意进行了合理的原产国调查（“RCOI”）进行了合理设计，以确定必要的冲突Minerals可能起源于所涵盖的国家，还是来自回收或废料来源。
MaxLinear的RCOI主要包括向其供应商提交冲突矿物报告模板（the "RMI模板”）由负责任的Minerals倡议组织（“RMI”），负责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的倡议。MaxLinear向其所有合同制造商和所有组件的第一级供应商提交了RMI模板。MaxLinear随后审查了所有回复的完整性、合理性和一致性，并在MaxLinear认为适当时跟进更正和澄清。
根据MaxLinear的RCOI，MaxLinear无法确定其产品中使用的3TG不是来自覆盖国家，也不是来自回收或废料资源。
尽职调查程序
MaxLinear的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导框架（“经合组织框架”).我们的勤勉倡议的目标是，尽我们所能，确定我们产品的功能性和/或生产所必需的3TG的来源和保管链；任何此类3TG是否起源于所涉国家或来自回收或废料来源；以及在确定此类3TG起源于所涉国家的情况下，无论武装团体是否直接或间接受益于此类3TG。
MaxLinear采取的尽职调查措施包括但不限于以下方面：
1.建立内部管理制度
a.冲突Minerals政策.2013年，MaxLinear通过并向其代工厂和供应商传达了关于在其供应链中使用冲突矿物的书面政策。MaxLinear的冲突Minerals政策副本可在https://www.maxlinear.com/support/quality/conflict-mineral-policy上公开查阅。
b.内部管理支持供应链尽职调查.MaxLinear建立了内部合规团队，成员来自其运营、质量、财务以及法律和合规职能，这些人负责管理我们的冲突矿产项目。
c.控制和透明度.如上所述，MaxLinear就我们供应链中的冲突矿物进行了RCOI，向我们的每个合同制造商和其他一级供应商提供了RMI模板，以收集有关他们对3TG的使用、我们产品中包含的其供应链中的冶炼厂和精炼厂以及我们产品中使用的3TG的原产国或回收或废料来源的信息。对于2025年，直接供应商对我们的响应率大于95%。
d.供应商参与.MaxLinear继续与其代工厂和其他一线供应商积极接触，以加强与他们的关系。我们已向我们的代工厂和其他供应商传达了我们以不直接或间接有利于所涉国家武装团体的方式采购3TG的承诺，并且我们已传达了我们将考虑与无法在我们的尽职调查工作中合作的其他制造商或供应商的替代安排。根据我们供应商的答复，在2025年，我们95%的直接供应商向我们报告，他们要求其直接供应商从其尽职调查做法已得到独立第三方审计方案验证的冶炼厂采购3TG。
e.申诉机制.员工和其他人可能会通过MaxLinear EthicSConnect在线报告工具（https://www.maxlinear.ethicspoint.com）和/或热线电话（均以当地语言提供）匿名报告对我们业务开展的违规行为或担忧，包括我们根据MaxLinear机密报告政策和投诉程序实施和执行我们的冲突Minerals政策。
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2.供应链风险的识别与评估
由于我们在供应链中的地位，很难从我们的第一级合同制造商和供应商确定上游的参与者。正如上面所讨论的，我们确定了我们的代工厂和一级供应商，并依靠它们提供关于我们承包生产的产品中所含冲突矿物来源的必要信息。同样，我们的代工厂和一级供应商依靠其供应商提供的信息来提供有关原产国或我们产品中包含的3TG的回收或废料来源的信息。
3.设计和实施应对已查明风险的战略
我们制定了一项正式的风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测我们的冲突矿物方案。在2013年至2025年以及持续到2026年的日历年内，如果代工厂或供应商无法向MaxLinear提供对RMI模板的完整或可靠的响应，我们会在内部考虑这些事项。到目前为止，我们没有发现任何情况，我们得出结论认为，由于冲突矿物事项，有必要终止任何合同或关系或寻找替代制造商或供应商。
4.在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计
我们与供应链中的任何冶炼厂或精炼厂都没有直接关系。因此，我们没有也不能直接进行任何审计。相反，我们支持制定和实施对冶炼厂的独立第三方审计，例如RMI的责任Minerals保证流程（“RMAP"）鼓励我们的铸造厂和其他供应商从经审计的冶炼厂购买材料，这些材料已在RMAP下被验证为无冲突。
5.关于供应链尽职调查的报告
2026年5月，我们向SEC公开提交了表格SD和本报告。本报告和表格SD的副本可在https://investors.maxlinear.com/sec-filings上公开获取。本报告包括有关公司使用的RCOI方法的信息、我们按照OECD框架设计的尽职调查流程、我们在尽职调查流程中确定的供应链中使用的已知冶炼厂和精炼商名单，以及对我们的产品的描述，其中包含了此类产品的功能或生产所必需的3TG。
供应链中的冶炼厂和精炼厂    
我们采用了RMI的行业方法，通过我们的供应链调查结果确定冶炼厂、精炼厂或回收商和废料供应商来源，从而追溯3TG的起源。MaxLinear利用RMI和RMAP将3TG的原产地矿山追踪到其矿石水平。RMAP对冶炼厂和精炼厂进行审计，以确保所有经过认证的冶炼厂和精炼厂仅使用与所覆盖国家没有冲突的矿石。根据我们的代工厂和其他一级供应商提供的信息或通过我们的尽职调查过程以其他方式获得的信息，我们认为，在可合理确定的范围内，以下设施被用于处理我们涵盖的产品中包含的3TG。
    
我们还提供了有关该冶炼厂是否参与RMAP并已被审计或是否已同意参与RMAP但审计过程尚未完成的信息。
金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
黄金 先进化工公司 美利坚合众国 C
黄金 爱达化学工业株式会社 日本 C
黄金 阿戈西股份公司 德国 C
黄金 Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） 乌兹别克斯坦 C
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao 巴西 C
黄金 Argor-Heraeus S.A。 瑞士 C
黄金 ASAHI METALFINE，Inc。 日本 C
黄金 朝霞理研株式会社。 日本 C
黄金 Aurubis AG，汉堡 德国 C
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） 菲律宾 C
黄金 Boliden Mineral AB（Ronnskar） 瑞典 C
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG 德国 C
黄金 嘉能可加拿大公司-CCR炼油厂 加拿大 C
黄金 Chimet S.P.A。 意大利 C
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金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
黄金 中外矿业 日本 C
黄金 DSC（Do Sung Corporation） 韩国，共和国 C
黄金 多瓦 日本 C
黄金 生态系统循环利用有限公司东厂 日本 C
黄金 LT金属有限公司。 韩国，共和国 C
黄金 Heimerle + Meule GmbH 德国 C
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国 C
黄金 Heraeus Germany GmbH Co. KG 德国 C
黄金 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 中国 C
黄金 石室金属工业株式会社。 日本 C
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 土耳其 C
黄金 日本造币厂 日本 C
黄金 江西铜业股份有限公司 中国 C
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国 C
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。 加拿大 C
黄金 JX先进金属公司 日本 C
黄金 Kazzinc有限公司 哈萨克斯坦 C
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司 美利坚合众国 C
黄金 小岛化学株式会社。 日本 C
黄金 LS MNM公司。 韩国，共和国 C
黄金 Materion 美利坚合众国 C
黄金 松田产业株式会社 日本 C
黄金 金属科技（苏州）有限公司。 中国 C
黄金 金属科技（香港）有限公司。 中国 C
黄金 Metalor Technologies（Singapore）Pte.，Ltd。 新加坡 C
黄金 Metalor Technologies S.A。 瑞士 C
黄金 Metalor美国炼油公司 美利坚合众国 C
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 墨西哥 C
黄金 三菱材料公司 日本 C
黄金 三井矿业冶炼株式会社 日本 C
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其 C
黄金 Navoi Mining and Metallurgical Combinat 乌兹别克斯坦 C
黄金 日本材料株式会社 日本 C
黄金 大浦贵金属工业株式会社 日本 C
黄金 MKS PAMP SA 瑞士 C
黄金 MMTC-PAMP India Pvt.，Ltd。 印度 C
黄金 PX Precinox S.A。 瑞士 C
黄金 Rand Refinery（Pty）Ltd。 南非 C
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大 C
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 西班牙 C
黄金 山东招金金银精制有限公司 中国 C
黄金 四川天泽贵金属有限公司 中国 C
黄金 太阳能应用材料技术公司。 中华民国台湾 C
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本 C
黄金 田中基金佐库工业K.K。 日本 C
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金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
黄金 山东黄金冶炼有限公司 中国 C
黄金 东里木本腾株式会社。 日本 C
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 比利时 C
黄金 United Precious Metal Refining，Inc。 美利坚合众国 C
黄金 Valcambi S.A。 瑞士 C
黄金 Gold Corporation-The Perth Mint 澳大利亚 C
黄金 山金株式会社 日本 C
黄金 横滨金属株式会社。 日本 C
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 中国 C
黄金 紫金矿业集团黄金冶炼有限公司 中国 C
黄金 SAFINA A.S。 捷克 C
黄金 班加罗尔炼油厂 印度 C
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰 C
黄金 T.C.A S.P.A 意大利 C
黄金 REMONDIS PMR B.V。 荷兰 C
黄金 韩国锌业株式会社 韩国，共和国 C
黄金 TOO Tau-Ken-Altyn 哈萨克斯坦 C
黄金 Abington Reldan Metals，LLC 美利坚合众国 C
黄金 Italpreziosi 意大利 C
黄金 WIELAND EDELMETALE GBH 德国 C
黄金 Sungeel HiMetal有限公司。 韩国，共和国 C
黄金 Planta Recuperadora de Metales SpA 智利 C
黄金 NH Recytech公司 韩国，共和国 C
黄金 生态系统循环利用有限公司北厂 日本 C
黄金 生态系统循环利用有限公司西厂 日本 C
黄金 Metal Concentrators SA（Pty）Ltd。 南非 C
黄金 Gold by Gold哥伦比亚 哥伦比亚 C
黄金 Coimpa Industrial LTDA 巴西 C
黄金 GG炼油厂有限公司。 坦桑尼亚，联合共和国 C
黄金 Impala Platinum-Platinum Metals Refinery（PMR） 南非 C
黄金 精锐工业科技股份有限公司。 中华民国台湾 C
黄金 PT Aneka Tambang（Persero）Tbk 印度尼西亚 C
钽 Metallurgical Products India Pvt.，Ltd。 印度 C
钽 广东瑞星稀有金属-EO材料有限公司 中国 C
钽 F & X Electro-Materials Ltd。 中国 C
钽 西美资源（广东）有限公司 中国 C
钽 久江金鑫有色金属有限公司 中国 C
钽 九江坦布雷有限公司 中国 C
钽 AMG巴西 巴西 C
钽 Mineracao Taboca S.A。 巴西 C
钽 三井锦藏株式会社 日本 C
钽 NPM Silmet OU 爱沙尼亚 C
钽 宁夏东方钽业有限公司 中国 C
钽 炎陵晋城钽铌有限公司 中国 C
钽 泷化学株式会社。 日本 C
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金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
钽 Telex金属 美利坚合众国 C
钽 Ulba冶金厂JSC 哈萨克斯坦 C
钽 衡阳王兴利丰新材料有限公司 中国 C
钽 D Block金属有限责任公司 美利坚合众国 C
钽 FIR金属资源有限公司。 中国 C
钽 九江市中奥钽铌有限公司 中国 C
钽 江西定海钽铌有限公司 中国 C
钽 KEMET de Mexico 墨西哥 C
钽 TANIOBIS株式会社。 泰国 C
钽 TANIOBIS GmbH 德国 C
钽 Materion牛顿公司。 美利坚合众国 C
钽 TANIOBIS日本株式会社。 日本 C
钽 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 C
钽 Global Advanced Metals Boyertown 美利坚合众国 C
钽 全球先进金属Aizu 日本 C
钽 Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 C
钽 江西拓宏新原料 中国 C
钽 PowerX有限公司。 卢旺达 C
锡 Alpha Assembly Solutions Inc 美利坚合众国 C
锡 PT溢价锡印尼 印度尼西亚 C
锡 东莞市贝斯特合金有限公司 中国 C
锡 多瓦 日本 C
锡 俄罗斯冶金工业公司Vinto 玻利维亚（多民族国） C
锡 Estanho de Rondonia S.A。 巴西 C
锡 Fenix金属 波兰 C
锡 个旧市有色金属加工有限公司 中国 C
锡 中国锡业集团有限公司。 中国 C
锡 金属资源公司。 美利坚合众国 C
锡 Mineracao Taboca S.A。 巴西 C
锡 明苏尔 秘鲁 C
锡 三菱材料公司 日本 C
锡 O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 泰国 C
锡 Operaciones Metalurgicas S.A。 玻利维亚（多民族国） C
锡 PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚 C
锡 PT Prima Timah Utama 印度尼西亚 C
锡 PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚 C
锡 PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚 C
锡 瑞大鸿 中华民国台湾 C
锡 Thaisarco 泰国 C
锡 白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 巴西 C
锡 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国 C
锡 Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 巴西 C
锡 PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚 C
锡 O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 菲律宾 C
6

金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
锡 CV Ayi Jaya 印度尼西亚 C
锡 PT Rajehan Ariq 印度尼西亚 C
锡 PT Cipta Persada Mulia 印度尼西亚 C
锡 Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 C
锡 超级联赛 巴西 C
锡 Aurubis Beerse 比利时 C
锡 奥鲁比斯·贝兰戈 西班牙 C
锡 PT Bangka Prima锡 印度尼西亚 C
锡 广东汉和有色金属股份有限公司 中国 C
锡 赤峰市大井子锡业有限公司 中国 C
锡 锡业股份&精炼 美利坚合众国 C
锡 路纳冶炼厂有限公司。 卢旺达 C
锡 云南云帆有色金属有限公司 中国 C
锡 PT Mitra Sukses Globalindo 印度尼西亚 C
锡 CRM协同效应EMEA，S.L.U。 西班牙 C
锡 PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） 印度尼西亚 C
锡 开采Minerals资源SARL 刚果民主共和国刚果 C
锡 马来西亚冶炼公司Berhad（巴生港） 马来西亚 C
锡 伍德克罗斯冶炼有限公司 乌干达 C
锡 Global Advanced Metals Greenbushes Pty Ltd。 澳大利亚 C
钨 A.L.M.T.公司 日本 C
钨 肯纳金属亨茨维尔 美利坚合众国 C
钨 广东翔鹭钨业有限公司 中国 C
钨 崇义章源钨业股份有限公司 中国 C
钨 Global Tungsten & Powders LLC 美利坚合众国 C
钨 日本新金属株式会社 日本 C
钨 肯纳金属法隆 美利坚合众国 C
钨 Wolfram Bergbau und Hutten AG 奥地利 C
钨 厦门钨业股份有限公司 中国 C
钨 江西耀盛钨业有限公司 中国 C
钨 江西鑫盛钨业有限公司 中国 C
钨 麻栗坡海玉钨业有限公司 中国 C
钨 厦门钨业（H.C.）有限公司 中国 C
钨 江西赣北钨业有限公司 中国 C
钨 赣州海龙W & MO有限公司 中国 C
钨 Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 越南 C
钨 H.C.Starck Tungsten GmbH 德国 C
钨 TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 C
钨 马山高新材料 越南 C
钨 江武市华斯达克钨制品有限公司 中国 C
钨 尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国 C
钨 洛阳钼钨有限公司 中国 C
钨 联友金属有限公司 中华民国台湾 C
钨 湖北绿钨有限公司 中国 C
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金属 冶炼厂或精炼厂名称 国家 RMAP状态*
钨 Cronimet Brasil Ltda 巴西 C
钨 钨越南股份公司 越南 C
钨 联友资源有限公司 中华民国台湾 C
钨 信源钨业（福建上航）有限公司 中国 C
钨 KENEE矿业越南有限公司 越南 C
钨 京源钨业科技有限公司 中华民国台湾 C
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本栏说明已知的冶炼厂或精炼商是否作为冶炼厂参与RMAP，以不资助或有利于所涉国家武装团体的方式采购冲突矿物。就本栏而言，“C”表示冶炼厂参与RMAP并根据适用的RMAP标准或同等交叉认可的评估成功完成了被视为“符合”的评估，“A”表示冶炼厂已同意参与RMAP，但截至2026年5月27日审计过程尚未完成，“U”表示冶炼厂或精炼厂未收到独立第三方审计计划的“无冲突”指定，或设施收到此种指定无法确定。

未来步骤
我们已向我们的代工厂和其他一级供应商传达了我们的期望，即我们承诺以不直接或间接资助或有利于所涉国家武装团体的方式为我们的产品采购矿物。自2013年底以来，我们一直在继续，并期望继续与我们的相关制造代工厂和一级供应商接触，以建立他们的知识和能力，以便他们能够向MaxLinear提供关于冲突矿物来源和监管链的更完整和准确的信息。
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