SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

听到大卫W

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O INFINERA公司

圣伊格纳西奥大道6373号

（街道）

圣何塞

加利福尼亚州

95119

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
英飞朗公司[INFN]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	首席执行官

3.最早交易日期（月/日/年）
02/27/2025

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	02/28/2025		A		412,500⁽¹⁾	A	$0	1,512,989	D
普通股	02/28/2025		D⁽²⁾		1,512,989	D	⁽³⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
限制性股票单位	⁽⁴⁾	02/27/2025		A		305,432⁽⁵⁾		⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	305,432	$0	305,432	D
限制性股票单位	⁽⁴⁾	02/28/2025		A		623,334⁽⁷⁾		⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股	623,334	$0	623,334	D
限制性股票单位	⁽⁹⁾	02/28/2025		D			2,121,150	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股	2,121,150	$0	0	D

回复说明：

1.代表Infinera Corporation（“公司”）普通股的股份数量，该普通股受最初于2023年3月13日授予的业绩份额奖励的约束，该奖励按授予的目标股份的100%加速归属，并转换为根据先前宣布的日期为2024年6月27日的合并协议和合并计划，由诺基亚公司（“诺基亚”）、Neptune of America Corporation和公司之间（简称“合并协议”）获得现金补偿的权利，但须扣除适用的预扣税款。

2.根据合并协议因合并而处置。

3.报告人持有的每一股公司普通股自动注销、消灭并转换为收取合并协议中规定的对价的权利。

4.2024年6月18日，公司根据相关业绩期间公司相对于罗素3000指数上市公司TSR的总股东回报（“TSR”）相关目标的实现情况（“PSA奖励”），向报告人授予了涵盖467,500股的业绩份额奖励（“PSA奖励”）。PSA奖励有三个业绩期，包括从公司2023财年最后一个交易日开始，分别到公司2024、2025和2026财年结束的一年、两年和三年期间（每一年，一个“业绩期”），每个此类业绩期都分配有PSA下目标股份数量的三分之一。每份PSA代表获得一股公司普通股的或有权利。

5.自2025年2月27日起，鉴于公司的股东总回报为正值，且在2024财年业绩期间相对于罗素3000指数上市公司的股东总回报处于第79个百分位，公司董事会薪酬委员会（“薪酬委员会”）证明，目标股份数量的196%，即305,432股公司普通股，受制于PSA裁决下的2024年业绩期间成为归属（“2024年合格股份”）。

6.2024年合资格股份的100%于2027年3月5日归属，但须待报告人于适用的归属日期继续为公司或任何继任公司提供服务后，方可作实。

7.由于根据合并协议进行合并，并根据证明2024年6月18日授予的PSA的赠款文件的规定，2025财年和2026财年的履约期被缩短至截至2025年2月20日，即薪酬委员会根据适用的授标协议的要求确定这些履约期下的业绩的批准日期。因此，自2025年2月27日起，鉴于公司的股东总回报为正值，且在2025财年和2026年缩短的业绩期间，相对于罗素3000指数上市公司的股东总回报处于第81个百分位，薪酬委员会证明，每个此类业绩期间受制于目标股份数量的200%或根据PSA裁决的公司普通股总数623,334股成为归属资格（“2025-2026年合格股份”）。

8.2025-2026年合资格股份的100%于2027年3月5日归属，但须待报告人于适用的归属日期继续为公司或任何继任公司提供服务后，方可作实。

9.每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股公司普通股的或有权利。

10.包括未归属的（i）2024年合格股份、（ii）2025-2026年合格股份和（iii）先前报告的RSU相关的公司普通股股份；所有这些股份根据合并协议在合并生效时已转换为诺基亚基于时间的RSU。

备注

	/s/Nicholas Janof，凭授权书	03/03/2025
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。