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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交的文件
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每个回复小时: 0.5
  
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了指令1(b)。
1.报告人姓名及地址*
伯格·亚伦

(最后) (第一) (中)
C/O Amarin Pharma,Inc.
美国22号高速公路440号

(街道)
布里奇沃特 NJ 08807

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代号
Amarin Corp plc¨UK[AMRN]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%的所有者
x 官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面具体说明)
执行副总裁
3.最早交易日期(月/日/年)
08/31/2021
4.如有修改,原始提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体归档(请检查适用行)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表I-购入、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(Instr.3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.视同执行日期(月/日/年) 3.交易代码(Instr.8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr.3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr.3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.4) 7.间接受益所有权的性质(Instr.4)
代码 v 金额 (a)或(d) 价格
普通股(1) 08/31/2021 m(2) 1,527 a (3) 313,681 d
普通股(1) 08/31/2021 m(2) 1,527 a (3) 315,208 d
普通股(1) 08/31/2021 m(2) 3,054 a (3) 318,262 d
普通股(1) 08/31/2021 f(4) 3,011 d $5.54 315,251(5) d
表二-购入、处置或实益拥有的衍生工具证券
(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(Instr.3) 2.衍生工具证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.视同执行日期(月/日/年) 4.交易代码(Instr.8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(Instr.3、4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生工具证券的证券名称及金额(Instr.3及4) 8.衍生工具证券的价格(Instr.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.4) 11.间接受益所有权的性质(Instr.4)
代码 v (a) (d) 可执行日期 到期日 标题 股份数额或数目
限制性股票单位(6) $0.00 08/31/2021 m 1,527 (2) (3) 普通股(1) 1,527 $0.00 0.00 d
限制性股票单位(6) $0.00 08/31/2021 m 1,527 (2) (3) 普通股(1) 1,527 $0.00 0.00 d
限制性股票单位(6) $0.00 08/31/2021 m 3,054 (2) (3) 普通股(1) 3,054 $0.00 0.00 d
答复说明:
1.普通股可以由美国存托股票代表,目前每份存托股票代表一股普通股。
2.如先前于2020年2月27日和2021年3月1日(2017年5月15日)报告的,根据《Amarin Corporation Plc2011年股票激励计划》,举报人被授予22万股限制性股票单位(“RSU”),其中,两个奖项的表现标准于2月25日达成,两个奖项各占总奖项的25%,根据2019年经审计的产品净收入超过4亿美元的报告,2020年,其中与占奖励总额50%的一部分相关的性能标准被认为于2月25日实现,根据2020年经审计的产品净收入超过5亿美元的报告,2021年。自2018年9月30日起36个月内,该批款项可按比例归属,但须取决于发行人与报告人之间的RSU奖励协议所规定的业绩标准的达成以及报告人的持续服务。第三十六次也是最后一次的归属事件发生在2021年8月31日。
3.不适用。
4.指发行人就根据第16B-3条发行的证券的归属所产生的税务责任事件而扣留的股份,而不是证券的市场销售。
5.如欲了解更多信息,请参阅下面标题为“注释”的部分。
6.每份RSU代表一项或有权利,可由发行人酌情收取一股普通股或现金以代替。
备注:
截至本表格4发布之日,报告人拥有或持有根据发行人的股票激励计划以发行在外的普通股、股票期权和RSU形式收购发行人总计1,488,032股普通股的权利,包括但不限于某些基于绩效的RSU,这些RSU只有在实现了某些预定义的运营里程碑的情况下才能获得(并且可以在表格4中报告),并且在某些情况下,只有在接收方长期留在公司的情况下才能获得。
/s/MichaelW.Kalb,由委托书授权 09/02/2021
**举报人签名 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行上报告。
*如果表格由多个举报人提交,看到了指令4(b)(v)。
故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:将此表格的三份副本归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足,看到了程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则对包含在此表单中的信息收集做出响应的人员不需要响应。