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8-K/A 1 KOOL20190920_8Ka.htm 表格8-K/A KOOL20190920_8Ka.htm

 

美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K/A

 

第1号修正案

 

目前的报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条

 

报告日期(最早事件报告日期) :2019年4月18日(随后经修订至2019年4月19日,如本文所述)

 

Cesca Therapeutics Inc.

(注册人的确切名称,如其章程所指明)

 

 

 

 

 

     

特拉华

 

333-82900

 

94-3018487

(国家或其他管辖

 

(委员会

 

(国税局雇主

注册成立(法团)

 

文件编号(英文)

 

身份证明编号)

 

 

 

 

     

加利福尼亚州科尔多瓦牧场2711号柑橘路

 

95742

(主要执行办公室地址)

 

(邮编)

 

登记人的电话号码,包括区号: (916)858-5100

n/a
(前名称或前地址,如自上次报告后更改)

 

如果表格8-K的备案意在同时满足注册人根据以下任何一项规定的备案义务,请检查下面的适当框:

 

根据《证券法》第425条提交的书面来文(17CFR230.425)

 

根据《交易法》第14A-12条(17CFR240.14A-12)征集材料)

 

根据《交易法》第14D-2(b)条提交的启动前通信(17CFR240.14D-2(b) )

 

根据《交易法》第13条E-4(c)款提交的启动前通信(17CFR240.13E-4(c) )

 

根据该法第12(b)条登记的证券:

 

每个类别的标题

交易符号)

每个交易所的名称

已登记

普通股, $ .001面值

Kool

纳斯达克资本市场

 

 

通过检查标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12B-2条(本章第240.12B-2条)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴增长公司

 

如果是一家新兴的成长型公司,请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 

 

解释性说明

 

这份关于Form8-K/A的第1号修正案( "修正案" )修正了Cesca Therapeutics Inc. (公司)于2019年4月25日提交的关于Form8-K的现行报告( "原始Form8-K" ) 。本修订的目的是纠正以原表格8-K提供的若干披露如下: (i)订立购买协议的日期(定义如下)为2019年4月19日,尽管购买协议的日期为2018年4月18日,(ii)购买协议所包括的反稀释期的长度(定义如下) 。除了如本文所提供的,以原始形式8-K所作的其它公开保持不变。本修订中的股份及认股权证编号并不反映公司于2019年6月4日实施的1(1)供10(10)股反向拆细。

 

项目1.01。

达成实质性的最终协议。

 

于2019年4月19日,Cesca Therapeutics Inc. (该公司)与一名认可投资者( "投资者" )订立日期为2019年4月18日的证券购买协议( "购买协议" ) ,据此,该公司同意向投资者发行及出售该公司普通股的4,444,444份预先出资认股权证(即"发售" ) ,购买价为每份预先出资认股权证0.17美元。

 

每份预先出资的认股权证可立即行使一股普通股,行使价为每股0.01元,并可继续行使,直至悉数行使为止。如持有人连同其附属公司实益拥有超过4.99%或9.99%的权益,则获预先出资的认股权证的持有人将无权行使其认股权证的任何部分,在该等行使生效后立即尚未行使的公司普通股股份数目中( "实益拥有权限制" ) ;但如持有人可增加或减少实益拥有权限制,尽管任何增加将不会生效,直到增加通知交付给公司后的第61天和持有人可能不会增加超过9.99%的实益拥有限制。

 

根据1933年《证券法》 ,在行使预先出资的认股权证时可发行的认股权证和普通股的发行没有登记,根据《证券法》第4(a) (2)条和根据《证券法》颁布的条例D第506条所规定的豁免,经修订的《证券法》 (简称《证券法》 )和《证券法》第506条的规定进行了要约和出售。

 

要约的截止须待购买协议所载的习惯截止条件达成后方可作实,预期将于2019年4月24日或前后发生。采购协议还包含对这种性质的交易的陈述、保证、赔偿和其他习惯规定。根据购买协议,该公司同意将发售中出售的普通股股份及普通股股份在行使预先出资认股权证后可予出售的转售登记。此外,除某些例外情况外,如公司于发售结束之日起至该日(即该日期后三百六十五(365)日)止的反稀释期内,出售或发行任何普通股或普通股等价物该公司须向每名投资者发行若干普通股(或额外的预先出资认股权证,以购买普通股) ,以相等于投资者在该等股份的购买价处于较低购买价时本应获得的股份数目。

 

公司的所得款项总额(如有的话)约为755,555元,但不包括行使预先出资认股权证的所得款项。

 

上述对购买协议和预先出资的认股权证的描述并不意味着完整,而是通过分别附于本文件第4.1和10.1项的购买协议全文和预先出资的认股权证的形式对其进行了完整的限定,并在此引入作为参考。

 

项目3.02。

未登记的权益证券销售。

 

本报告第1.01项所载关于表格8-K的资料已作为参考并入本文。

 

 

 

 

项目9.01。

财务报表和证物。

 

第4.1项预先出资的认股权证表格(由2019年4月25日提交的第4.1项表格至表格8-K的参考资料合并) 。

 

图表10.1Cesca Therapeutics Inc.与其签名页面上识别的买方之间的证券购买协议(作为参考从图表10.1到2019年4月25日提交的表格8-K) 。

 

 

 

 

签字

 

根据1934年《证券交易法》的规定,登记人已正式要求以下签字人代表其签署本报告,并经正式授权。

 

 

 

 

    Cesca Therapeutics Inc.  
       
 

日期:2019年9月24日

Jeff Cauble

 
   

Jeff Cauble

 
   

首席财务和会计干事