美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
(第2号修订)*
根据1934年证券交易法
Alder Biopharmaceuticals, Inc.
(发行人名称)
普通股,每股面值$ 0.0001
(证券类别名称)
014339105
(CUSIP号码)
2019年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的框以指定提交本附表所依据的规则:
规则13d-1(b)
规则13d-1(c)
规则13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件,以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。
就1934年《证券交易法》第18条而言,本封面其余部分所需的信息不应被视为“已归档”,经修订(“法案”)或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他规定的约束(但是,请参阅注释)。
| CUSIP号014339105 | 13克 | 第2页,共9页 |
| 1 | 报告人姓名
TPG集团控股顾问公司 |
||||
| 2 | 如果是组的成员,请选中相应的框
一个)
b)
|
||||
| 3 | 仅限SEC使用 | ||||
| 4 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
||||
| 数量 分享 有益的 归属者 每个 报告 人 和: |
5 | 唯一投票权 - 0 - |
|||
| 6 | 共享投票权 - 0 - |
||||
| 7 | 唯一决定权 - 0 - |
||||
| 8 | 共享决定权 - 0 - |
||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的合计数额
|
||||
| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框 | ||||
| 11 | 第9行中金额代表的类别百分比 0% |
||||
| 12 | 报告人的类型
|
||||
| CUSIP号014339105 | 13克 | 第3页,共9页 |
| 1 | 报告人姓名
David Bonderman |
||||
| 2 | 如果是组的成员,请选中相应的框
一个)
b)
|
||||
| 3 | 仅限SEC使用 | ||||
| 4 | 公民身份或组织地点 美国 |
||||
| 数量 分享 有益的 归属者 每个 报告 人 和: |
5 | 唯一投票权 - 0 - |
|||
| 6 | 共享投票权 - 0 - |
||||
| 7 | 唯一决定权 - 0 - |
||||
| 8 | 共享决定权 - 0 - |
||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的合计数额
|
||||
| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框 | ||||
| 11 | 第9行中金额代表的类别百分比 0% |
||||
| 12 | 报告人的类型
|
||||
| CUSIP号014339105 | 13克 | 第4页,共9页 |
| 1 | 报告人姓名
James G. Coulter |
||||
| 2 | 如果是组的成员,请选中相应的框
一个)
b)
|
||||
| 3 | 仅限SEC使用 | ||||
| 4 | 公民身份或组织地点 美国 |
||||
| 数量 分享 有益的 归属者 每个 报告 人 和: |
5 | 唯一投票权 - 0 - |
|||
| 6 | 共享投票权 - 0 - |
||||
| 7 | 唯一决定权 - 0 - |
||||
| 8 | 共享决定权 - 0 - |
||||
| 9 | 每个报告人实益拥有的合计数额
|
||||
| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框 | ||||
| 11 | 第9行中金额代表的类别百分比 0% |
||||
| 12 | 报告人的类型
|
||||
| 第1(a)项。 | 发行人名称: |
Alder Biopharmaceuticals, Inc.(“发行人”)
| 第1(b)项。 | 发行人主要行政办公室地址: |
11804北溪公园大道南
华盛顿州博斯韦尔98011
| 第2(a)项。 | 申报人姓名: |
附表13G的第2号修正案由特拉华州一家公司报告人集团控股顾问公司(“集团顾问”)、TPG和David Bonderman(各称为“报告人”)共同提交,根据该法案第13d-1(k)(1)条规定的联合备案协议,通过引用并入本文。
Group Advisors是特拉华州有限责任公司TPG集团控股顾问有限责任公司的唯一成员,该公司是特拉华州有限合伙企业TPG集团控股有限责任公司的普通合伙人,后者是特拉华州有限责任公司TPG控股IA,LLC的唯一成员,它是特拉华州有限合伙企业TPG控股I,LP的普通合伙人,该公司是特拉华州有限责任公司TPG生物技术GenPar II Advisors,LLC的唯一成员,该公司是特拉华州有限合伙企业TPG生物技术GenPar II,LP的普通合伙人,它是特拉华州有限合伙企业TPG生物技术合作伙伴II,L.P.(“TPG生物技术II”)的普通合伙人,该公司直接持有发行人普通股(定义见下文)的股份(“股份”)。由于Group Advisors与TPG生物技术II的关系,Group Advisors可能被视为实益拥有TPG生物技术II直接持有的股份。
David Bonderman和James G. Coulter是Group Advisors的高级职员和唯一股东,因此可能被视为实益拥有TPG生物技术II持有的股份。邦德曼先生和库尔特先生放弃对股份的实益拥有权,但他们在其中的金钱利益除外。
| 第2(b)项。 | 主要营业地址或住所地址(如果没有): |
各报告人的主要营业地址如下:
C/O TPG全球有限责任公司
商业街301号,套房3300
德克萨斯州沃思堡76102
| 第2(c)项。 | 公民身份: |
请参阅每个封面上对第4项的回复。
| 第2(d)项。 | 证券类别名称: |
普通股,面值0.0001美元(“普通股”)
| 第2(e)项。 | CUSIP号码: |
014339105
5
| 第3项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交文件的人是否为(n): |
| (a) | ☐根据《交易法》(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
| (b) | ☐《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)节中定义的银行。 |
| (C) | ☐《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条所定义的保险公司。 |
| (四) | ☐根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8节注册的投资公司。 |
| (e) | ☐根据§ 240.13d-1(b)(1)(E)的投资顾问。 |
| (F) | ☐符合§ 240.13d-1(b)(1)(F)的员工福利计划或捐赠基金。 |
| (G) | ☐根据§ 240.13d-1(b)(1)(G)的母控股公司或控制人。 |
| (H) | ☐《联邦存款保险法》(13 U.S.C. 18 13)第3(b)节中定义的储蓄协会。 |
| (一世) | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条不包括在投资公司定义之外的教会计划。
|
|
| (j) | ☐非美国符合§ 240.13d-1(b)(1)(J)的机构。 |
| (k) | ☐组按照§ 240.13d-1(b)(1)(K)。 |
如果根据§ 240作为非美国机构提交申请。13d-1(b)(1)(J),请说明机构类型:______________。
| 第4项。 | 所有权 |
| (a) | 实益拥有金额: | |
| 看 | 对每个封面上第9项的答复。 |
| (b) | 班级百分比: |
| 看 | 对每个封面上第11项的答复。 |
| (C) | 该人拥有的股份数量: |
| (一世) | 投票或指导投票的唯一权力: |
请参阅每个封面上对第5项的回复。
| (二) | 共同投票或指导投票的权力: |
请参阅每个封面上对第6项的回复。
| (三) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
请参阅每个封面上对第7项的回复。
6
| (四) | 共有权力处置或指导处置: |
| 看 | 对每个封面上第8项的回应。 |
| 第5项。 | 拥有一个班级的百分之五或更少。 |
如果提交此声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是超过5%的证券类别的实益拥有人的事实,请检查以下。
| 第6项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
| 第7项。 | 获得母公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类。 |
见对上文第2(a)项的答复。
| 第8项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。
| 第9项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
| 第10项。 | 认证。 |
不适用。
7
签名
经过合理询问并据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2020年2月13日
| TPG集团控股顾问公司 | ||
| 签名: | ||
| 名称:迈克尔·拉加塔 | ||
| 头衔:Vice President | ||
| David Bonderman | ||
| 签名: | ||
| 名称: Bradford Berenson,代表David Bonderman(1) | ||
| James G. Coulter | ||
| 签名: | ||
| 名称:Bradford Berenson,代表James G. Coulter(2) | ||
(1)附件是代表Bonderman先生根据一份日期为2018年3月13日的授权和指定函签署的,该函之前已作为Bonderman先生于4月2日提交的附表13G的附件提交美国证券交易委员会(“委员会”),2018(SEC文件编号005-90172)。
(2)附件是代表Coulter先生根据一份日期为2018年3月13日的授权和指定函签署的,该函之前已作为Coulter先生于2018年4月2日提交的附表13G的0(SEC文件编号005-90172)提交给委员会。
8
附件索引
| 附件 1 | 该法案第13d-1(k)(1)条规定的联合备案协议。* |
通过引用TPG顾问公司II,Inc.、TPG顾问公司III,Inc.、TPG顾问公司V,Inc.、TPG顾问公司VI,Inc.、T3 Advisors,Inc.、T3 Advisors II,Inc.、TPG集团控股顾问公司、David Bonderman和James G. Coulter James G. Coulter的联合备案协议并入本协议,日期为2011年2月14日,之前作为附表13G的附件 1由附件0 Group Holdings Advisors,Inc.、TPG和David Bonderman于2011年2月14日提交给委员会。
9