|
1
|
报案人姓名
Crescat投资组合管理有限责任公司
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
科罗拉多州
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Crescat Precious Metals Master Fund Ltd。
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
英属维尔京群岛
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Crescat Institutional Commodity Master Fund Ltd。
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
英属维尔京群岛
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
<0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Crescat Global Macro Master Fund Ltd。
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(c) ☐
(d) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
开曼群岛
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Crescat Institutional Macro Master Fund Ltd。
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
英属维尔京群岛
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Crescat Long/Short Master Fund Ltd。
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
WC
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
特拉华州
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
CO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Kevin和Linda Smith Living Trust DTD 7/21/1998
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
PF
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
科罗拉多州
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
OO
|
||
|
1
|
报案人姓名
Kevin C. Smith
|
||
|
2
|
如果是团体的成员,请勾选适当的方框
(a) ☐
(b) ☐
|
||
|
3
|
仅使用SEC
|
||
|
4
|
资金来源(见说明)
PF
|
||
|
5
|
如果根据项目2需要披露法律程序,请勾选复选框☐
不适用
|
||
|
6
|
公民身份或组织地
美国
|
||
|
每个报告人实益拥有的股份数目
与: |
7
|
唯一投票权
0
|
|
|
8
|
共享投票权
0
|
||
|
9
|
唯一处理能力
0
|
||
|
10
|
共享处置权力
0
|
||
|
11
|
每个报告人实益拥有的总额
0
|
||
|
12
|
如果第(11)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框(见说明)☐
不适用
|
||
|
13
|
ROW中以金额表示的班级百分比(11)
0%
|
||
|
14
|
举报人类型(见说明)
在
|
||
|
项目1。
|
证券和发行人
|
|
(a)
|
证券类别名称:
|
|
(b)
|
发行人名称:
|
|
(c)
|
发行人主要执行办公室地址:
|
|
项目2。
|
身份和背景
|
|
(a)
|
报告人(统称“报告人”)姓名:
|
|
一)
|
Crescat Portfolio Management LLC(“Crescat Portfolio”)
|
|
二)
|
Crescat Precious Metals Master Fund Ltd.(“Crescat Precious Metals”)
|
|
三)
|
Crescat Institutional Commodity Master Fund Ltd.(“Crescat Institutional Commodity”)
|
|
四)
|
Crescat Global Macro Master Fund Ltd.(“Crescat Global”)
|
|
五)
|
Crescat Institutional Macro Master Fund Ltd.(“Crescat Institutional Macro”)
|
|
六)
|
Crescat Long/Short Master Fund Ltd.(“Crescat Long/Short”)
|
|
七)
|
Kevin and Linda Smith Living Trust DTD 7/21/1998(“Smith Trust”)
|
|
八)
|
Kevin C. Smith(“Kevin Smith”)
|
|
(b)
|
主要营业地址:
|
|
(c)
|
职业、就业等信息:
|
|
(d)
|
刑事定罪:
|
|
(e)
|
民事诉讼:
|
|
(f)
|
公民身份:
|
|
一)
|
Crescat Portfolio –特拉华州
|
|
九)
|
Crescat贵金属–英属维尔京群岛
|
|
x)
|
Crescat机构商品–英属维尔京群岛
|
|
xi)
|
Crescat Global –开曼群岛
|
|
xii)
|
Crescat Institutional Macro –英属维尔京群岛
|
|
十三)
|
Crescat多头/空头-特拉华州
|
|
十四)
|
史密斯信托-科罗拉多州
|
|
十五)
|
Kevin Smith –美国
|
|
项目3。
|
资金来源和金额或其他考虑:
|
|
项目4。
|
交易目的
|
|
项目5。
|
发行人的证券权益:
|
|
项目6。
|
发行人有关证券的合同、安排、谅解或关系:
|
|
项目7。
|
作为展品归档的材料:
|
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT投资组合管理有限责任公司
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT贵金属万事达基金有限公司。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT机构商品大师基金有限公司。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT全球宏观大师基金有限公司。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT INSTITUTIONAL MCRO MASTER Fund LTD。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT Long/Short Master Fund LTD。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
Kevin和Linda Smith Living Trust DTD 7/21/1998
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 标题:受托人 |
|
日期:2024年9月12日
|
/s/Kevin C. Smith
Kevin C. Smith |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT投资组合管理有限责任公司
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 标题:Dirctor |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT贵金属万事达基金有限公司。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT机构商品大师基金有限公司。
作者:/s/Kevin Smith __________________________
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT全球宏观大师基金有限公司。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT INSTITUTIONAL MCRO MASTER Fund LTD。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
CRESCAT Long/Short Master Fund LTD。
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 职称:董事 |
|
日期:2024年9月12日
|
Kevin和Linda Smith Living Trust DTD 7/21/1998
作者:/s/Kevin C. Smith
姓名:Kevin C. Smith 标题:受托人 |
|
日期:2024年9月12日
|
/s/Kevin C. Smith
Kevin C. Smith |