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S-8 1 tm268709d1 _ s8.htm 表格S-8

 

于2026年3月23日向美国证券交易委员会提交

 

第333号注册-

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

 

表格S-8

 

下的注册声明
1933年证券法

 

雅培

(在其章程中规定的注册人的确切名称)

 

 

 

伊利诺伊州   36-0698440

(成立或组织的州或其他司法管辖区)

 

 

(I.R.S.雇主识别号)

 

雅培公园路100号
伊利诺伊州雅培公园
  60064-6400
(主要行政办公室地址)   (邮编)

 

 

 

Exact Sciences Corporation 2025年综合长期激励计划

Exact Sciences Corporation递延补偿计划

(计划全称)

 

 

 

Elizabeth C. Cushman

雅培

雅培公园路100号

Abbott Park,Illinois 60064-6020

(224) 667-6100

(代办服务人员姓名、地址和电话,包括区号)

 

 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司   x   加速披露公司   ¨
       
非加速披露公司   ¨(不检查是否有较小的报告公司)   较小的报告公司   ¨
       
        新兴成长型公司   ¨

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节提供的新的或修订的财务会计准则。¨

 

 

 

 

解释性说明

 

2026年3月23日,雅培(“Abbott”或“注册人”)完成了对特拉华州公司Exact Sciences Corporation(“精密科学”)的收购。根据雅培、精密科学和Badger Merger Sub I,Inc.(一家特拉华州公司,也是雅培的全资子公司)于2025年11月19日签署的合并协议和计划(“合并协议”),Merger Sub与精密科学合并(“合并”),精密科学作为雅培的直接全资子公司在合并中幸存下来。精密科学的普通股每股面值0.01美元(“精密科学普通股”)不再公开发行,而精密科学普通股的股份目前代表有权获得合并协议中所述的对价。

 

在合并生效时,雅培承担了截至合并生效时间之前已发行并根据2025年6月12日生效的Exact Sciences Corporation 2025年综合长期激励计划(“精密科学 LTIP”,以及该等奖励、“精密科学奖励”)发行的某些精密科学限制性股票单位。这些假定的精密科学奖励已根据合并协议转换为雅培限制性股票单位。假定的精密科学奖励受基本相同的条款和条件的约束,这些条款和条件适用于根据精密科学 LTIP授予的相应奖励,但(i)假定的精密科学奖励涉及雅培的普通股,没有面值(“雅培普通股”),以及(ii)每份假定的精密科学奖励的雅培普通股数量是根据合并协议根据交换比例进行调整的结果。

 

此外,在合并生效时,雅培承担了经修订的日期为2019年1月1日的Exact Sciences Corporation递延补偿计划(“递延补偿计划”)以及相关的“拉比信托”(如下文第4项所述)下的无担保义务,目的是向某些符合条件的参与者提供递延补偿。

 

提交本注册声明的目的是注册(i)在假定的精密科学奖励归属或结算时最多可发行1,476,916股雅培普通股,以及(ii)根据递延补偿计划,精密科学承担的28,603,540.00美元的递延补偿义务。

 

 

第一部分

 

第10(a)节招股说明书所需资料

 

根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”),包含本第一部分中指定信息的文件将发送或提供给根据规则428(b)(1)规定的假定精密科学裁决的持有人。根据美国证券交易委员会(“委员会”)的规则和条例以及表格S-8的指示,此类文件不会作为本注册声明的一部分提交给委员会。这些文件和根据本注册声明第二部分第3项以引用方式并入注册声明的文件,合在一起构成符合《证券法》第10(a)节要求的招股说明书。

 

第二部分

 

注册声明中要求的信息

 

项目3。 以引用方式纳入文件。

 

注册人向委员会提交的以下文件以引用方式并入本注册声明:

 

  (a) 注册人就截至2025年12月31日止财政年度向监察委员会提交的10-K表格年度报告;
     
  (b) 注册人就表格8-K向监察委员会提交的现行报告2026年2月20日,2026年2月26日,2026年3月9日2026年3月23日(该等文件的任何部分不当作已存档除外);及
     
  (c) 雅培普通股的描述载于附件 4.36注册人截至2021年12月31日止财政年度的10-K表格年度报告,以及为更新此类描述而提交的任何其他修订和报告。

 

注册人随后根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件(根据表格8-K的当前报告的第2.02项或第7.01项提供的任何此类文件或其部分除外,除非其中另有说明,包括此类项目中包含的任何证物),并且在提交本注册声明的生效后修正案之前,该修正案表明所有所提供的证券均已售出或注销了当时仍未售出的所有证券,应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本协议的一部分。包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为为本注册声明的目的而修改或取代,只要包含在本文中的声明或任何其他随后提交的文件中的声明也被或被视为通过引用并入本文修改或取代该声明。任何经如此修改或取代的该等声明,除非经如此修改或取代,否则不应被视为构成本注册声明的一部分。

 

项目4。 证券的说明。

 

特此提供的证券为递延补偿义务,根据递延补偿计划向符合条件的员工提供。递延薪酬计划允许参与者根据递延薪酬计划的条款递延基本工资和现金奖金(每项,“现金递延”)。每名参与者将递延的补偿金额将根据每名参与者根据递延补偿计划的条款进行的选举而定。参与者的账户可能会被记入递延补偿计划中规定的与匹配和其他贡献相关的特定金额,由雅培自行决定。

 

 

上述递延金额(包括现金递延和记入参与人账户的额外金额)将记入收益和投资损益,就好像该金额已投资于参与人根据递延补偿计划条款选择的一个或多个投资备选方案一样。认定的投资备选方案包括风险程度不同的各类投资方案。参与者可以在各种投资选择之间重新分配金额。递延将不会实际投资于递延补偿计划下可用的投资替代方案。这些被视为投资备选方案仅仅是衡量工具,用以确定递延补偿计划下参与人账户的价值。虽然已经成立了“拉比信托”,该信托持有的资产仅用于向递延补偿计划参与者支付福利,但并没有要求用信托资产实际购买这些投资。参与者对信托中的任何资产不享有任何优先权。

 

递延补偿计划下的付款义务为无担保债务,受一般债权人的债权约束。这些债务将与其他不时未偿还的无担保债务具有同等地位。根据递延补偿计划应支付给参与者的所有款项将在每个参与者根据递延补偿计划条款选择的一个或多个日期或在递延补偿计划规定的其他日期或多个日期支付。递延补偿计划下的受偿权不可转换为另一证券。

 

在合并生效时间之后,可终止递延补偿计划,并可在每种情况下根据递延补偿计划分配贷记参与人账户的既得金额。递延补偿计划可随时修订。任何修订均不得直接或间接剥夺任何现任或前任参与人或受益人在该修订日期之前已累积和归属的其账户的全部或任何部分。在任何情况下,精密科学、雅培或其关联公司均不对参与者的账户余额因一种或多种投资选择的选择、终止、添加、替代、贷记或借记而导致的任何下降负责。

 

参与人或任何受益人均无权转让、预期、通勤、质押、设押或转让递延补偿计划下的任何付款,但指定受益人领取递延补偿计划下提供的死亡抚恤金的权利除外。

 

以上概述了递延补偿义务的重大条款和规定。它不是对递延补偿义务的完整法律描述,通过参考递延补偿计划对其整体进行限定。

 

项目5。 指定专家和顾问的利益。

 

不适用。

 

项目6。 董事及高级人员的赔偿。

 

注册人经修订及重述的法团章程重述的第R-VI条规定,如属身为或曾为注册人的董事或高级人员的人士,注册人并可就其他人士,在法律允许的最大范围内,就任何曾经或曾经是或被威胁成为民事、刑事、行政或调查的任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或程序(不论是民事、刑事、行政或调查的诉讼或程序)作出赔偿,理由是,他或她是或曾经是注册人的董事、高级人员、雇员或代理人,或正在或正在应注册人的要求担任另一公司、合伙企业、合营企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人。重述的第R-VI条还规定,如果是作为或曾经是注册人的董事或高级职员的人,注册人应就此类其他人预付为此类诉讼、诉讼或诉讼进行辩护所产生的费用(包括律师费)。

 

 

《伊利诺伊州商业公司法》第8.75条规定,公司可以赔偿任何人,因为该人是或曾经是该公司的董事、高级管理人员、雇员或代理人,或现在或正在应公司的请求担任另一公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级管理人员、雇员或代理人,曾经是或现在是或被威胁成为任何威胁的、未决的或已完成的诉讼、诉讼或程序的当事人,无论是民事、刑事、行政或调查,除代表法团提出的一项诉讼外,针对该人就该诉讼、诉讼或法律程序而实际及合理招致的费用(包括律师费)、判决、罚款及在和解中支付的款项,如该人以善意行事,并以他或她合理地认为符合或不反对该法团的最佳利益的方式行事,而且在刑事诉讼或法律程序中,没有合理理由相信他或她的行为是非法的。就代表法团提出的诉讼而言,赔偿只可延伸至该人就该诉讼或诉讼的抗辩或和解而实际及合理招致的开支(包括律师费),且只须该人本着诚意行事,并以他合理地认为符合或不反对法团最佳利益的方式行事,但就该人被裁定对法团负有法律责任的任何申索、发行或事宜而言,并不容许作出该等赔偿,审判法院另有规定的除外。凡公司的现任或前任董事、高级人员或雇员已成功地为任何该等诉讼、诉讼或法律程序(甚至是代表公司的一项诉讼、诉讼或法律程序)进行抗辩,或为其中的任何申索、发出或事宜进行抗辩,则该人有权就该人就该等诉讼、诉讼或法律程序而实际及合理招致的开支(包括律师费)获得弥偿,前提是该人以他或她合理地认为符合或不违背公司最佳利益的方式行事。

 

《伊利诺伊州商业公司法》规定的赔偿并不排除那些寻求赔偿或垫付费用的人根据任何章程、协议、股东或无利害关系董事的投票或其他方式可能有权享有的任何其他权利,并且公司可以代表任何现在或曾经担任董事、高级职员、雇员或代理人的人为《伊利诺伊州商业公司法》未明确规定赔偿的责任投保。注册人的董事和高级管理人员根据注册人维护的董事和高级管理人员责任保险单投保。

 

上述内容仅是伊利诺伊州法律和注册人关于董事和高级职员赔偿的经修订和重述的公司章程某些方面的一般摘要,并不旨在完整。通过参考上述《伊利诺伊州商业公司法》那些章节的详细规定以及注册人经修订和重述的公司章程,对其整体进行了限定。

 

项目7。 要求豁免登记。

 

不适用。

 

项目8。 展品。

 

附件
没有。

 

说明

4.1   经修订和重述的雅培公司章程(通过引用附件并入雅培的当前8-K表报告,该报告于2021年4月26日提交)。
     
4.2   经修订和重述的雅培章程,自2026年4月24日起生效(通过引用附件并入雅培的当前8-K表格报告,该报告于2026年2月20日提交)。
     
5.1*   Wachtell,Lipton,Rosen & Katz的意见。
     
23.1*   Wachtell,Lipton,Rosen & Katz的同意(包含在附件 5.1中)。
     
23.2*   安永会计师事务所的同意。
     
24.1*   授权委托书(附于签字页)。
     
99.1   Exact Sciences Corporation 2025年综合长期激励计划(通过引用精密科学的8-K表格当前报告的附件 10.1并入,于2025年6月16日提交)。
     
99.2   Exact Sciences Corporation递延补偿计划(通过引用精密科学的10-K表格年度报告的附件 10.22并入,于2019年2月21日提交)。
     
107*   备案费表。

 

*随函提交。

 

 

项目9。 承诺。

 

(a) 以下签署的注册人在此承诺:

 

(1) 在进行要约或销售的任何期间,提交本注册声明的生效后修订:

 

(一) 包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;

 

(二) 在招股章程中反映在本注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表本注册声明所载信息的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费计算”表中规定的最高总发行价格的20%变化,则所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的美元总价值不会超过已登记的金额)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)向委员会提交的招股说明书的形式反映;和

 

(三) 包括与本注册声明中先前未披露的分配计划有关的任何重要信息或本注册声明中对此类信息的任何重大更改;

 

但前提是,如果上述(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)款要求包含在生效后修订中的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15(d)条向委员会提交或提交的报告中,并以引用方式并入本注册声明,则上述(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)款不适用。

 

(2) 为确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 

(3) 以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。

 

(b) 以下签名的注册人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每一份以引用方式并入注册声明的提交均应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 

(c) 就根据《证券法》产生的赔偿责任而言,根据上述规定或其他规定,可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。倘就该等法律责任提出的弥偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的开支除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。

 

 

签名

 

根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求,并已正式安排本注册声明由以下签署人代表其签署,因此获得正式授权。于2026年3月23日在伊利诺伊州莱克县。

 

  雅培公司
   

 

  签名: /s/Robert B. Ford
  名称: Robert B. Ford
  职位: 董事会主席兼首席执行官

 

律师权

 

凡其签名出现在下文的每一个人,均构成及委任Elizabeth C. Cushman及Philip P. Boudreau,以及他们各自作为其事实上的代理人及代理人,各自有权代替他或她,并以他或她的名义、地点和代替,以任何及所有身份在表格S-8上签署对本登记声明的任何及所有修订(包括生效后的修订),并将该等修订及其所有证物,以及与此有关的其他文件,提交监察委员会,授予上述事实上的律师和代理人充分的权力和授权,以做和执行每一项必要和必要的行为和事情,尽可能充分地达到他或她可能或可能亲自做的所有意图和目的,特此批准和确认上述事实上的律师和代理人中的每一位,或他或她的替代人或替代人,可能凭借本协议合法地做或促使做的所有事情。

 

根据1933年《证券法》的要求,表格S-8上的这份登记声明已由以下人员于2026年3月23日以所示身份签署。

 

姓名   标题
     
/s/Robert B. Ford   董事会主席、首席执行官、董事
Robert B. Ford    
     
/s/Philip P. Boudreau   财务执行副总裁兼首席财务官
Philip P. Boudreau   (首席财务官)
     
/s/John A. McCoy,Jr。   副总裁,财务和财务总监
John A. McCoy,Jr。   (首席会计干事)
     
/s/Nita Ahuja,医学博士    
Nita Ahuja,医学博士   董事
     
/s/Robert J. Alpern,医学博士    
Robert J. Alpern,医学博士   董事
     
/s/Claire Babineaux-Fontenot    
克莱尔·巴比诺-丰特诺   董事

 

 

/s/Sally E. Blount,博士。    
Sally E. Blount,博士。   董事
     
/s/Paola Gonzalez    
Paola Gonzalez   董事
     
/s/Michelle A. Kumbier    
Michelle A. Kumbier   董事
     
/s/Darren W. McDew    
Darren W. McDew   董事
     
/s/Nancy McKinstry    
Nancy McKinstry   董事
     
Michael G. O’Grady    
Michael G. O’Grady   董事
     
/s/Michael F. Roman    
Michael F. Roman   董事
     
/s/Daniel J. Starks    
Daniel J. Starks   董事
     
/s/John G. Stratton    
John G. Stratton   董事