East West Bancorp, Inc.内幕交易政策附件 19
法律部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/20262目录1。背景/目的.......................................................................................................42。范围......................................................................................................................................43。定义......................................................................................................................................44。角色与责任.......................................................................................................45。政策要求.................................................................................................................... 55.1。政策声明......................................................................................................................5 5.1.1。不得以内幕消息交易.................................................................................... 55.1.2。没有例外的艰辛.................................................................................................................... 55.1.3。不给小费.................................................................................................................... 55.2。适用性.......................................................................................................................................65.2.1。覆盖人员（统称“内部人”）.....................................................................................65.2.2。覆盖公司.......................................................................................................................6 5.2.3。涵盖的交易......................................................................................................65.3。当信息是“物质的”...................................................................................................................7 5.4。当信息是非公开的...................................................................................................................7 5.5。保护机密信息......................................................................................................85.6。个人证券交易.......................................................................................................8 5.7。10b5-1交易计划...................................................................................................................................9 5.8。某些交易.................................................................................................... 105.8.1。卖空.................................................................................................................... 105.8.2。公开交易期权......................................................................................................... 105.8.3。套期保值或货币化交易.................................................................................... 105.8.4。证券质押.................................................................................................................... 105.8.5。终止后交易.................................................................................................... 116。治理.................................................................................................................... 11
法律部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/202636.1。政策监督.................................................................................................................................... 116.2。政策例外请求..................................................................................................................1 26.3。政策违规/不合规.................................................................................................... 127。记录保留.................................................................................................................... 128。培训....................................................................................................................................12 9。相关信息.................................................................................................................... 12 9.1。政策/标准....................................................................................................................1 29.2。程序/手册/手册/工作辅助......................................................................................12 9.3。表格/模板.................................................................................................................... 13 9.4。法律、法规、监管指导意见等......................................................................13 10。审查周期.................................................................................................................................... 13 11。政策变化日志.................................................................................................................... 13
法律署内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/202641。背景/目的在开展华美，Inc.及其附属公司包括East West Bank（统称“公司”）的业务时，公司的董事、高级职员或雇员，或公司的代理人、承包商和顾问可能会不时获得有关公司或其他公司的重大非公开信息。近年来，美国证券交易委员会（“SEC”）和美国检察官积极调查和起诉从事内幕交易或向他人提供情报的人。对重大非公开信息交易的处罚严厉，包括民事诉讼、刑事指控、巨额罚款等。SEC采用复杂的计算机辅助执法技术来监控证券交易并自动检测不寻常的交易模式或交易量，尤其是在重大（正面或负面）公告发布之前。因此，非法交易被发现的几率远比通常意识到的要大。2.范围本政策（本“政策”）适用于华美公司及其子公司，包括East West Bank（统称“公司”）、公司的董事、高级职员或雇员，或公司的代理人、承包商和顾问，以及下文定义的其他内部人。3.定义本保单中使用的大写术语应具有此处阐述的含义。4.以下角色和职责是与本政策相关的角色/职责：1。董事会：董事会（或其委员会）负责：a.监督本政策的采纳和定期审查；b.接收与内幕交易有关的重大违规或重大合规问题的报告2。法务部：法务部负责：a.管理和解释本政策；b.就内幕交易法律和本政策的适用向内幕信息知情人提供指导；c.建立和监督交易和禁售期的预先清算程序；d.调查涉嫌违反本政策的行为；以及e.酌情向高级管理层和董事会报告重大违规行为。
法律署内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/202653。管理层：高级管理层负责a.促进遵守证券法和本政策的文化；b.帮助确保受其监管的员工理解并遵守本政策；c.及时将潜在的违规行为升级到法律部门。4.内部人士：每个内部人士都有责任：a.理解并遵守本政策和适用的证券法；b.保护重要的非公开信息，并在需要了解的基础上限制对此类信息的访问；c.在拥有重要的非公开信息时不进行交易或给小费；以及d.及时向法律部门报告任何涉嫌违反本政策的行为。5.政策要求5.1。政策5.1.1的声明。不得买卖内幕消息阁下如知悉与公司有关的重大非公开信息，则不得直接或透过家庭成员或其他个人或实体买卖公司的证券，直至该重大非公开信息公开披露后的第二个完整交易日结束。同样，如果您知悉您在受雇于公司或与公司有关联的过程中获得的有关该公司的重大非公开信息，则您不得交易任何其他公司的证券，直到该重大非公开信息可供公众查阅。5.1.2.没有例外的困难个人财务紧急情况的存在并不能成为您遵守本政策的借口。5.1.3.不给小费该政策还禁止根据此类机密信息向他人“小费”购买或出售证券（或在行使期权时收到的证券）的可取性。禁止推荐出售或购买与重大非公开信息相关的证券，即使没有披露推荐的依据。这适用于给配偶或其他亲属以及其他任何人“小费”。根据联邦证券法，向随后利用该信息在进行证券或期权交易中获利的另一人披露（或“提示”）重大、非公开信息是非法的。
法律部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/20266 Tippees还需对非法向其提示的重大非公开信息进行交易承担责任。因此，公司董事、高级职员、雇员和顾问不得向他人披露内幕信息（或任何其他机密信息），除非：1。该人有必要了解与其在公司内的受雇或监督职责有关的此类信息，2。该人受雇于公司聘请的事务所（即法律、会计或其他事务所），该人需要了解与其事务所向公司提供的服务有关的信息，并有义务对这些信息保密，或3。该人受雇于与公司订立保密协议的公司，需要了解与协议标的事项有关的信息。5.2.适用性5.2.1。涵盖的人（统称“内部人士”）作为公司的董事、高级职员、雇员，或公司的代理人、承包商或顾问，本政策适用于您、您作为普通合伙人的合伙企业、您作为控股所有人的公司、有限责任公司或其他实体、您作为受托人的信托以及您作为执行人的遗产。适用于您的相同限制适用于与您同住的您的家庭成员（例如您的配偶、家庭伴侣、子女）、居住在您家庭中的任何其他人以及不居住在您家庭中但依赖您提供经济支持或其公司证券交易由您指导或受您影响或控制的任何家庭成员（例如在交易公司证券之前与您协商的父母或子女）。本政策也适用于从任何内幕人士处收到重大非公开信息的任何人。您有责任确保任何此类人员购买或出售本政策涵盖的任何证券符合本政策。5.2.2.本政策禁止内幕交易涵盖的公司不限于买卖公司证券。它包括交易其他公司的证券，例如公司的客户以及公司可能正在与之谈判重大交易的客户，例如收购、投资或出售。5.2.3.本政策所涵盖的交易适用于公司证券的所有交易，包括普通股（包括在行使期权或授予限制性股票时收到的普通股）、购买普通股的期权和认股权证、限制性股票，以及公司可能发行的任何其他债务或股本证券，例如债券、优先股和可转换债券，以及与公司股票相关的衍生证券，无论是否由公司发行，例如交易所交易期权。交易包括买卖、转让、交换、贷款、赠与或任何其他利用或传递给他人的重大非公开信息的行为。这项政策一般不适用于公司股票交易
法律部内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/20267根据先前批准的规则10b5-1计划（见第5.7节）生效。5.3.当信息一般是“重大的”时，如果信息向公众披露可能会影响投资者购买或出售相关公司证券的决定，或者可能对该公司证券的一般市场产生影响，则信息是“重大的”。在任何时候，与公司财务状况有关的信息都应被推定为重大信息。举个例子，虽然以下清单不是排他性的，但有关以下事件的信息可能是“重要的”：•未公布的财务报告或预测；•宣布股票分割和股票股息；•债权人、客户或供应商根据与公司信用状况有关的协议或行动违约；•先前披露的财务信息发生重大变化；•合并、收购或接管的可能性或可能发起代理权争夺；•有关运营或业务计划当前或拟议的重大变化的信息，或有关重大财务重组；•特别借款；•即将破产或财务流动性问题；•购买或出售重大资产；•公开发行证券的可能性；•变更审计师或审计师通知，公司可能不再依赖审计报告；•重大网络安全事件；•实际或可能的重大诉讼、争议或索赔或其解决；•监管发展；•重大争议、索赔或诉讼或诉讼发展；•政府调查。正面和负面的信息都可能是重要的。因为接受审查的交易将在事后进行事后评估，有利于事后诸葛亮，有关特定信息的重要性的问题应以有利于重要性的方式解决，因此应避免交易。5.4.当信息是非公开的未向社会公开的信息一般是非公开的。要表明信息是公开的，你应该能够指出一些证据，证明它被广泛传播。如果信息已经披露，通常会被视为广泛传播，例如，在道琼斯宽带式磁带中披露；新闻通讯服务，如美联社、UPI或路透社；广播或电视；报纸或杂志；或广泛传播的向SEC提交的公开披露文件，如招股说明书或10-K报告。另一方面，如果信息只提供给发行人的某些员工或特定的分析师、经纪人和机构投资者群体，则可能是非公开的。谣言的传播，即使准确并在媒体上报道，也不构成有效的公开传播。需要注意的是，重大信息并不会在发布披露信息的新闻稿后立即失去“非公开”状态。通常，信息在发布后的第二个完整交易日之前都是非公开的。例如，如果公司在周五开始交易前公布财务收益，那么您可以买卖公司证券的第一时间是周二开盘（假设您当时不知道其他重大非公开信息）。然而，如果公司在该周五开始交易后公布收益，您可以买卖公司证券的第一时间是周三开盘。
法律部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/20268本政策并非旨在提供公司董事、高级职员、雇员或代理人或承包商或顾问可能掌握的有关公司（或其他公众公司）的重大非公开信息或保护重大非公开信息的适当程序的详尽清单。5.5.保障机密信息确定重要性是复杂和困难的，取决于对复杂事实和情况的分析。你应该假定你拥有的任何关于公司或任何其他公众公司的机密信息都是重要的。为了保护公司的机密信息，并尽量减少公司的董事、高级职员或雇员或代理人、承包商或顾问违反法律或本政策的可能性，应遵循以下准则：1。所有与公司业务有关的机密信息都应在需要了解的基础上处理。此类信息不应与任何不需要为开展公司业务而了解此类信息的人进行讨论。朋友和亲戚都在不该与之讨论机密信息的人之列。2.每当必须向另一名雇员、顾问或代表披露机密信息时，应对此类信息的接收者进行信息机密性质的评估。3.机密信息不应在互联网公告板上讨论，也不应在走廊、电梯或其他可能被偷听的公共场所（如飞机或餐馆）讨论，不应通过可被偷听的扬声器电话讨论进行无意披露。4.为防止未经授权的人员进入，机密文件在不使用时应适当存放，并采取其他适当的预防措施。5.董事、高级职员、雇员、代理人、承包商和/或顾问如对其是否拥有有关公司或任何其他公司的重大非公开信息有任何疑问，不应向公司以外的任何人传播此类信息，并应咨询总法律顾问，电话：（626）768-6688。5.6.个人证券交易1。公司的董事、高级职员、雇员或代理人或承包商或顾问不得在一个季度结束前10天开始至公司发布季度和年度收益信息后的第二个完整交易日收盘时结束的期间内从事公司证券的交易（购买、出售或转让）（“禁售期”）。这不适用于任何公司股票购买计划下的预先安排的购买，也不适用于在禁售期内到期的任何股票期权的行使（但不适用于标的股票的出售）。如果信息已被披露，通常将被视为已公开发布，例如，在道琼斯广泛的磁带中披露；新闻通讯服务，如美联社、UPI或路透社；广播或电视；或报纸或杂志。2.公司保留随时施加额外停电时间的权利。总法律顾问将通知受影响的人实施这种停电期间。
法律署内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/202693。任何董事、高级人员、雇员或公司的代理人或承包商或顾问如知悉尚未向公众披露的重大信息，必须迅速向总法律顾问报告该信息。4.所有董事和执行官应预先清算公司股票的所有交易。预先批准的请求必须在拟议交易之前提交给总法律顾问。您负责预先清算家庭成员的交易，就好像这些交易在您的账户上一样。总法律顾问没有义务批准提交预先清算的交易，并且可以决定不允许该交易。5.公司董事和执行官还必须遵守经修订的1934年《证券交易法》第16条规定的报告义务和对短线交易的限制。这些规定的实际效果是，在六个月期限内买卖公司证券的董事和高级管理人员，无论是否知悉任何重大非公开信息，都必须向公司上缴全部利润。根据这些规定，只要满足某些其他标准，根据公司期权计划收到期权或根据公司员工股票购买计划收到股票均不被视为第16条规定的购买；但是，根据第16条，出售任何此类股份均被视为出售。5.7.10b5-1交易计划尽管禁止内幕交易，但《交易法》第10b5-1条规则（“第10b5-1条规则”）允许个人从事公司股票交易（购买、出售或转让），无论其拥有重大非公开信息或是否存在禁售期，前提是交易是根据符合第10b5-1条规则要求的书面计划（“10b5-1计划”）按照第10b5-1条规则进行的。10b5-1计划只能在某人不掌握或不知道有关公司的重大非公开信息时以及在根据本政策允许交易的期间内被采纳、修改或终止。10b5-1计划必须是书面的。希望订立10b5-1计划的人士必须在10b5-1计划通过日期前至少五（5）个工作日将建议的计划提交总法律顾问批准。在适用的冷静期过去之前，不得根据采用10b5-1计划进行交易：1。董事和执行官：（i）通过或修改后的90天内较晚者；或（ii）披露公司采用或修改计划的财政季度的财务业绩后的两个工作日内较晚者，但最长不超过120天。2.所有其他内部人士：至少在采纳或修改后30天。公司保留随时终止任何10b5-1计划的权利，而无需事先通知，由总法律顾问全权酌情决定。总法律顾问、董事会和/或公司未批准应被视为意味着10b5-1计划满足规则10b5-1的要求。制定细则10b5-1计划的人（i）应全权负责确保该计划符合细则10b5-1的要求；（ii）及时准确地遵守与该计划及其项下交易有关的所有披露和报告义务。
法律部内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/2026105.8。某些交易公司认为受雇于公司或与公司有关联的人员从事公司证券的短期或投机性交易或公司证券的其他交易可能导致无意中违反内幕交易法的行为是不适当和不适当的。因此，无论您是否掌握重大非公开信息，您对公司证券的交易均受到以下额外限制。5.8.1.卖空交易您不得从事公司证券卖空交易（即非您拥有的证券的卖空交易），包括“卖空交易”（即延迟交付的交易）。5.8.2.公开交易的期权您不得在交易所或任何其他有组织的市场从事公司公开交易的期权的交易，例如看跌期权、看涨期权、认股权证和其他衍生证券。5.8.3.对冲或货币化交易某些形式的对冲或货币化交易，例如零成本项圈和远期销售合同，涉及建立公司证券的空头头寸，并限制或消除您从公司证券价值增加中获利的能力。对冲和货币化交易很复杂，涉及联邦证券法的许多方面，包括备案和披露要求。您不应从事任何此类对冲或货币化交易。5.8.4.证券质押作为一般事项，董事、执行官和其他内部人士不得将公司证券作为贷款或其他义务的抵押品。公司鼓励内部人士持有公司股票并超过规定的持有量，以便内部人士和股东利益之间更加一致。然而，公司认识到，没有例外的严格无质押要求违背了这一意图，并可能鼓励内部人员出售股票以满足个人财务规划需求。因此，虽然不鼓励质押公司股票，但在提名和治理委员会确定的合理满足以下标准的情况下，内幕信息知情人将有有限的能力根据具体情况质押公司股票：1。内部人士不得质押为满足公司最低持股准则所需的公司普通股所拥有的股份，因为这些准则可能会不时修订。2.对于任何内幕人士实益拥有的股份高于指引要求，该内幕人士提出的质押一般不得超过截至质押生效日期该内幕人士实益拥有的所有股份的总市值的50%，以保持与股东的一致。
法律署内幕交易政策最后修订日期：02/02/2026批准日期：02/26/2026113。内幕人士必须证明有偿还贷款的财务能力，而无需诉诸追加保证金、止赎或强制出售。质押条款必须将强制出售的风险降至最低，例如通过以下一种或多种方式：•保守的贷款与价值比率；•不依赖保证金账户或盯市结构；•出质人无需诉诸公司证券即可满足抵押品催缴的Ability。4.质押金额，连同其他内部人士的任何其他质押金额，必须少于公司已发行股份的5%。（i）在任何公司规定的交易禁售期内；或（ii）在内幕人士知悉有关公司的重大非公开信息的任何时间，不得订立、修改或续期公司证券的质押。所有已获批准的质押将在年度代理声明中披露，包括性质、规模和风险缓解特征。内部人士还必须在公司证券质押的两个工作日内提交表格4。5.8.5.终止后交易如果您在终止雇佣或服务时知悉重大非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，您不得交易公司的证券。在你终止雇用或服务时适用于你的交易的任何禁售期届满时，事前清仓及事后清仓程序将停止适用于你的公司证券交易。6.治理6.1。政策监督法律部门负责监督和管理这项政策。任何内幕人士如知悉可能或涉嫌违反本政策或适用的证券法，必须立即向法务部或通过公司的举报人举报渠道报告此事。内部人士应充分配合与举报或涉嫌违规有关的任何调查、审查或调查。律政司会调查其注意到的任何情况，表明任何董事、高级人员、雇员、代理人、承建商或顾问已从事或可能从事违反政策及程序的行为。任何知情人不得干预或企图影响调查结果。法务部将对举报或涉嫌违规行为进行迅速评估，以确定是否有必要进行进一步审查或调查。可能涉及高级管理人员、董事、重大风险或潜在违法行为的事项将升级为总法律顾问、高级管理层，并酌情升级为董事会或其指定委员会。哪里
法务部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/202612法律要求或认为适当保护公司的，法务部可以通知或配合监管部门、自律组织和执法机构。6.2.政策例外请求法律部将评估内幕人士关于采用规则10b5-1计划的请求，以使该计划免于本政策中规定的交易和其他限制。本政策不允许有其他例外情况。6.3.违反政策/不遵守任何购买、销售或违反本政策的“小费”将成为纪律行动的对象，这可能包括终止雇用或合同和/或也可能使个人受到民事或刑事制裁。任何有关本政策对任何信息或交易的适用性的问题都应该在采取任何行动之前而不是之后进行讨论。任何人如有任何疑问，应致电（626）768-6688咨询总法律顾问。7.记录保留公司应根据公司的标准记录保留时间表和适用法律保存与本政策的管理和执行有关的记录。8.培训公司应酌情向内幕信息知情人提供有关内幕交易法律和本政策的定期培训。9.相关信息9.1。Policies/Standards List any other policies that are related to this Policy document，including supplementary standard documentation，etc.（if applicable），otherwise NA。•不适用9.2。程序/手册/手册/工作辅助工具列出进一步澄清、解释或支持执行本政策的其他文件（如适用），否则，不适用。•不适用
法律部内幕交易政策最后修改日期：02/02/2026批准日期：02/26/2026139.3。窗体/模板列出已建立的窗体和模板（如适用），开发用于结合政策要求的特定目的，否则不适用。•不适用9.4。法律、法规、监管指导等《1934年证券交易法》（“《交易法》”）第10（b）条及其下的相关规则的法律/法规/监管指导。《交易法》第10b5-1条《交易法》第16条和相关报告要求10。审查周期这项政策将至少每年进行一次审查和批准。此外，保单所有者可以在任何特定时间修改本保单，即比规定的年度更频繁，以解决监管或内部内幕交易要求的变化。11.POLICY CHANGE LOG版本修订日期V01 02/02/2026修订的修订性质•采用政策模板并遵守文档要求。•修订政策，允许在每笔质押须经提名/公司治理委员会批准的情况下进行有限的股份质押能力。•修订政策以反映10b5-1计划的收费要求。合法出发。