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POS EX 1 d337939dposex.htm Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust

于2022年8月15日提交给美国证券交易委员会

档案号333-264318

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格N-14

根据1933年证券法的注册声明

生效前修正案编号☐

第1号生效后修正案

Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust

(章程中规定的注册人的确切姓名)

桃树路3344号NE,1725室

佐治亚州亚特兰大30326

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

(404) 953-4900

(注册人的区号和电话号码)

Dory S. Black,ESQ。

C/O Angel Oak资本顾问有限责任公司

桃树路3344号NE,1725室

佐治亚州亚特兰大30326

(服务代理的名称和地址)

副本至:

道格拉斯·P·迪克

斯蒂芬·T·科恩

德杰律师事务所

1900 K街,西北

华盛顿特区20006

建议公开发售的大致日期:

在本注册声明生效后尽快。

建议本文件将根据经修订的1933年证券法第462(d)条立即生效。

提交生效后的修订文件的目的是将最终和执行的协议和重组计划以及法律顾问关于Angel Oak Dynamic Financial Strategies Income Term Trust拟议重组的税务后果的意见提交给并加入Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust。

注册人在此通过引用将代理声明/招股说明书和附加信息声明分别作为A部分和B部分提交到注册人的N-14表格(文件编号0001193125-22-160940)的第1号生效前修正案(登记号0001193125-22-160940). 333-264318)根据1933年《证券法》被美国证券交易委员会宣布生效,2022年5月31日修订(“1933年法案”)。

C部分

其他信息

第15项。赔偿

请参阅注册人信托声明的第VII条第3节,该声明已于2018年6月28日提交给注册人的初始注册站N-2表格。

请参阅注册人与Angel Oak资本顾问有限责任公司之间的投资咨询协议第11条,该协议与注册人于2019年5月3日提交的表格N-2的注册声明一起提交。

就根据1933年《证券法》(经修订)(“证券法”)引起的责任的赔偿而言,根据上述规定或其他规定,注册人的受托人、管理人员和控制人可能被允许,注册人已被告知,证券交易委员会认为,此类赔偿违反了《证券法》中的公共政策,因此无法执行。如果受托人提出对此类责任的赔偿要求(注册人支付的受托人、管理人员或控制人为成功为任何诉讼、诉讼或程序辩护而招致或支付的费用除外),官员或控制人,除非其律师认为该事项已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交其此类赔偿是否不利于公众的问题 《证券法》中规定的政策,并将受此类问题的最终裁决管辖。

第16项。展品

 

(1)

注册人章程

 

  a.

日期为2018年6月14日的信托声明。*

 

(2)

附则

 

  a.

2018年6月14日的附则。*

 

(3)

投票信托协议——不适用。

 

(4)

重组协议

 

  a.

重组协议及计划* * * * *

 

(5)

定义被登记证券持有人权利的文书

 

  a.

信托声明(上文附件 1)和附则(上文附件 2)。

 

(6)

投资顾问合同

 

  a.

注册人与Angel Oak资本顾问有限责任公司之间的投资顾问协议* *

 

(7)

分销合同——不适用。

 

(8)

奖金或利润分享合同——不适用。

 

(9)

监护协议

 

  a.

注册人与美国银行全国协会之间的托管协议。* *

(10)不适用。

 

(11)

Dechert LLP的意见和同意。* * * * *

 

(12)

税务意见.******

 

(13)

其他重大合同

 

  a.

2019年3月27日的费用限制协议。* * * *

 

  b.

2020年4月27日的费用限制协议。* * *

 

  c.

注册人与美国合众银行基金服务有限责任公司之间的转让代理服务协议* *

 

  d.

注册人与美国合众银行基金服务有限责任公司之间的基金管理服务协议* *

 

  e.

注册人与美国合众银行基金服务公司之间的基金会计服务协议。* *

 

(14)

其他意见

 

  a.

独立注册会计师事务所的同意。* * * * *

 

(15)

省略的财务报表-不适用。

 

(16)

授权书日期为2022年4月7日。* * * *

 

(17)

附加展品——不适用。

 

(18)

申请费表。* * * * *

 

 

 

*

参考注册人于2018年6月28日提交的表格N-2上的初始注册声明并入。

**

参考2019年5月3日提交的N-2表注册人注册声明的第2号生效前修正案。

 

***

参考2021年1月29日提交的N-2表注册人注册声明的第1号生效前修正案

****

参考注册人于2022年4月15日提交的表格N-14上的注册声明并入。

 

*****

参考注册人于2022年5月26日提交的表格N-14上的注册声明并入。

******

随此提交。

第17项。承诺

(1)下面签名的注册人同意在任何人通过使用作为本注册声明一部分的招股说明书注册的证券进行任何公开重新发售之前或被视为1933年《证券法》[17 CFR 230.145c]第145(c)条所指的承销商的一方,重新发售招股说明书将包含可被视为承销商的人重新发售的适用登记表所要求的信息,除了适用表格的其他项目要求的信息之外。

(2)下面签名的注册人同意,根据上文第(1)段提交的每份招股说明书都将作为注册声明修订的一部分提交,并且在修订生效之前不会使用,并且在确定

1933年《证券法》规定的任何责任,每次生效后的修订均应被视为其中所提供证券的新登记声明,并且当时的证券发行应被视为它们的首次善意发行。

签名

根据1933年《证券法》的要求,本注册声明已于2022年8月15日在亚特兰大市和佐治亚州代表注册人签署。

 

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收入期限信托

 
(特拉华州法定信托)  
签名:  

/s/Dory S. Black

                                                                   
  Dory S. Black,总裁  

根据1933年《证券法》的要求,本注册声明已由以下人员在指定的日期和身份签署。

 

姓名

      

标题

     

日期

/s/Alvin R. Albe, Jr. *

Alvin R. Albe, Jr.

                         受托人     2022年8月15日

/s/Ira P. Cohen *

Ira P. Cohen

    受托人                  2022年8月15日

/s/Andrea N. Mullins *

Andrea N. Mullins

    受托人     2022年8月15日

/s/Keith M. Schappert *

Keith M. Schappert

    受托人     2022年8月15日

/s/Samuel R. Dunlap,三世*

Samuel R. Dunlap,三世

    受托人     2022年8月15日

/s/Dory S. Black

Dory S. Black

    总裁(首席执行官
官)
    2022年8月15日

/s/Daniel Fazioli

Daniel Fazioli

    司库、首席财务官
和首席会计官
    2022年8月15日

 

  经过:  

/s/Dory S. Black

                                                                                                                                         

  

   

Dory S. Black

事实上的代理人根据

授权书

 

附件清单

 

(4)

重组协议及计划

 

(12)

税务意见