Bruker Corporation
冲突Minerals报告
本报告所述期间2024年1月1日至2024年12月31日
简介
Bruker Corporation及其合并子公司2024年1月1日至2024年12月31日报告期（“报告期”）的这份冲突Minerals报告（“报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的规则13p-1（“规则”）编制的。该规则要求制造或签约制造含有规则中规定的“冲突矿物”的产品的公司披露某些信息，这些矿物是这些产品的功能或生产所必需的。就该规则而言，“冲突矿物”包括黄金、哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨。在本报告所述期间，我们制造或承包制造了下述某些产品，这些产品的冲突矿物是其功能或生产所必需的。
我们采用了冲突Minerals政策，该政策可在www.bruker.com的“投资者关系/公司治理/治理文件”中的“关于”下公开查阅。本报告述及我们在本报告所述期间对我们制造或订约制造的产品所必需的冲突矿物的来源和保管链采取的尽职调查措施，我们为确定必要的冲突矿物的矿山或原产地所作的努力，以及在我们合理了解的范围内，用于加工冲突矿物的设施。
前瞻性陈述
经修订的《1934年证券交易法》第21E条含义内的前瞻性陈述在本报告通篇作出。此处包含的任何非历史事实陈述的陈述都可能被视为前瞻性陈述。在不限制前述内容的情况下，“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“寻求”、“估计”和类似表述旨在识别前瞻性陈述。虽然公司可能会选择在未来更新前瞻性陈述，但它明确表示不承担任何这样做的义务，即使公司的估计发生变化，读者不应依赖这些前瞻性陈述来代表公司在提交本报告日期之后的任何日期的观点。许多重要因素可能导致公司的结果与此类前瞻性陈述所表明的结果存在重大差异，包括本报告“未来尽职调查考虑因素”标题下详述的那些因素。
本报告涵盖的产品
Bruker Corporation是高性能科学仪器以及分析和诊断解决方案的开发商、制造商和分销商，使客户能够在微观、分子和细胞水平上探索生命和材料。该公司的许多产品用于检测、测量和可视化化学、生物和工业材料样品的结构特征。该公司的技术平台包括磁共振、质谱、气相色谱和液相色谱、X射线、显微镜、计量和分子光谱技术。Bruker Corporation正在基因组后生命科学分子和细胞生物学研究中实现创新、提高生产力以及客户成功，并在临床前成像、临床表现学研究、蛋白质组学和多组学、空间和单细胞生物学、功能结构和凝聚态生物学以及临床微生物学和分子诊断学领域提供差异化的、高价值的生命科学和诊断系统和解决方案。
合理原产国查询
我们就我们产品的功能或生产所必需的冲突矿物进行了善意合理的原产国调查（“RCOI”）。作为我们RCOI流程的第一步，我们审查了我们产品制造中使用的零部件和材料，以确定可能包括冲突矿物的零部件和材料。确定的那些可能包括相关产品的功能或生产所必需的冲突矿物的部件和材料随后与我们从其购买适用部件或材料的直接供应商或供应商联系起来。我们的RCOI经过合理设计，可以确定这些冲突矿物是来自刚果民主共和国、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达或赞比亚（统称为“被覆盖国家”），还是来自废料或回收来源。
我们在产品方面的供应链是复杂的，我们不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物。我们从大量供应商那里直接采购零部件和材料，或与他人签约制造零部件。在大多数情况下，我们与冲突矿物的最终上游来源之间的供应链中存在多层第三方。由于我们供应链的广度和深度，我们专注于与直接供应商的接触，这些供应商约占我们采购可能包括冲突矿物的零件和材料的80%。我们要求我们的直接供应商提供有关产品中包含的冲突矿物的来源和保管链的信息，包括冶炼厂和原产国信息。为了提供这一信息，我们的直接供应商询问其供应商，试图确定产品中包含的冲突矿物的最终来源和原产国。在我们要求提供信息的那些直接供应商中，我们收到了大约78%的回复。在2024年报告所述期间，完成所要求调查的供应商百分比高于2023年报告所述期间。
鉴于这一多层次过程的复杂性，我们的许多直接供应商一直无法为我们的调查目的确定、核实和向我们报告范围内产品中所含冲突矿物的来源。根据我们的RCOI，我们没有足够的信息来最终确定产品中所有冲突Minerals的来源国。然而，根据我们的供应商提供的信息，我们有理由相信，产品中包含的一些冲突Minerals可能来自所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源，因此，我们执行了如下所述的尽职调查措施。
尽职调查设计和流程
我们的尽职调查流程旨在实质上符合经济合作与发展组织对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导，包括关于锡、钽和钨的补充和关于黄金的补充（“OECD框架”），这是一个国际公认的尽职调查框架。
我们适用于报告期的尽职调查流程包括以下内容：
步骤1 –建立强有力的公司管理制度。
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我们有一项冲突Minerals政策，可在公司网站查阅，网址为www.bruker.com在“投资者关系/公司治理/治理文件”中的“关于”下。
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我们有一个内部团队，由我们的高级管理层赞助。内部团队包括来自公司财务和公司运营部门的跨职能代表，包括采购、制造、质量管理和研发。内部团队的职责包括制定和执行公司的尽职调查流程。
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我们维护了一个中央电子存储库，以存储在尽职调查过程中创建或获得的相关文件。
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我们使用了一份总结我们的RCOI和尽职调查流程的流程文件作为指南，以帮助完成我们的程序。
第2步–识别和评估供应链中的风险。
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我们对报告期内被确定为RCOI范围内的供应商进行了调查，使用了由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。
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我们审查了从供应商收到的调查和任何其他文件，以验证提供给我们的零件或材料是否包括冲突矿物，如果有，则试图确定冶炼厂和原产国。我们根据一组定义的危险信号标准审查了响应的完整性和可靠性，这些标准是我们为帮助促进审查而制定的。
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我们将供应商提供的冶炼厂信息与CMRT中的标准冶炼厂名单进行了比较。对于那些包含在CMRT中的冶炼厂，我们审查了这些冶炼厂是否被列为负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）符合者或活跃者。
步骤3 –设计并实施应对已识别风险的策略。
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我们使用了升级程序，以争取获得所有被发送调查的供应商的回复。
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我们根据上述流程文件将识别出的危险信号分类，并根据危险信号类别执行后续程序。后续程序包括向供应商发送通信，要求提供更多信息或验证所提供的某些信息或执行额外的内部审查程序。
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我们与内部团队定期进行状态更新，讨论调查响应结果。
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我们定期向高级管理层介绍了我们的合规义务和尽职调查工作的状况。
第4步–对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计。
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我们与用于加工产品所需的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不对这些冶炼厂和精炼厂进行审计。我们依靠行业努力，例如RMI，来影响冶炼厂和精炼厂获得RMAP的认证。
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RMAP独立审计同意参加RMAP的冶炼厂和精炼商使用的冲突矿物的来源，包括原产地和保管链的矿山。被发现符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂是独立审计已核实该冶炼厂或精炼厂的冲突矿物来自无冲突矿山的冶炼厂和精炼厂。
Step 5 –每年报告供应链尽职调查。
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我们已向美国证券交易委员会公开提交了一份表格SD，其中包括（根据需要）每年一次的冲突Minerals报告。公司的表格SD可在我们的网站上公开查阅，网址为https://ir.bruker.com/financial-info/sec-filings。公司的冲突Minerals政策，可在我们的网站https://ir.bruker.com/corporate-governance/governance-documents上向员工、供应商和公众查阅。
尽职调查结果
在我们要求提供信息的那些直接供应商中，我们收到了大约78%的回复。我们向所有未收到回复的供应商发出了提醒。这些答复确定了世界各地潜在的冶炼厂，我们的直接供应商直接或间接从这些冶炼厂中获取冲突矿物。在大多数情况下，直接供应商的答复指出，并非所有冶炼厂都已确定，也没有完全列出其供应链中使用的所有冶炼厂。此外，大多数调查回复是在全公司范围内提供的，并没有对出售给我们的零部件和材料进行区分。此外，我们并不认为供应商回复中包含的所有冶炼厂设施都有助于我们在报告期内的产品制造。冶炼厂设施的潜在过度报告是由于此类产品含有从设施中移除的几个步骤的组件，以及在某些情况下对答复者提供给我们或我们的直接供应商的信息缺乏特异性。
在回复中提供的可能与我们的产品制造相关的冶炼厂中，有527家被纳入了具有CRMT的标准冶炼厂清单。截至2025年5月14日，根据RMI公布的信息，527家冶炼厂中有352家（占比67%）被验证为RMAP符合者，另有11家冶炼厂被验证为活跃冶炼厂。
收到回复后，我们的尽职调查发现，在2024年报告的冶炼厂中，有341家未将供应的一种或所有金属列入RMI。超过98%未列入RMI的冶炼厂报告来自2024年调查的新供应商。我们将继续与我们的供应商合作，鼓励实施负责任的采购做法，并从被认定为符合者（由RMI确定）的冶炼厂和精炼厂获得产品。
请参阅附件 A，了解根据收到的回复提供的标准冶炼厂清单，其中包括截至2025年5月14日经验证符合RMAP标准或处于活动状态的冶炼厂，不包括截至2025年5月14日从标准冶炼厂清单中移除的冶炼厂。我们已经确定，寻求有关我们供应链中冶炼厂的这一信息，是我们为确定我们供应链中冲突矿物的矿山或原产地所能做出的最合理努力。
未来尽职调查考虑因素
我们继续重点纳入以下措施，以进一步发展我们的尽职调查计划，并减轻我们产品中必要的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险。尽职调查计划目前的重点包括：
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重新审查我们的范围界定方法，以确保我们调查了我们供应商的大量支出，其中冲突矿物可能包含在我们的产品中。
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继续与我们的供应商接触，以提高调查回复率，并提高就调查回复向我们提供的信息的准确性和完整性。
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鼓励我们的供应商实施负责任的采购做法，并从公认为符合者（由RMI确定）的冶炼厂和精炼厂获得其产品。
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矿物 |
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冶炼厂 |
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设施位置 |
钨 |
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菲律宾Carreytech金属公司** |
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菲律宾 |
钨 |
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菲律宾创新工业有限公司。* |
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菲律宾 |
钨 |
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普兰西复合材料有限公司* |
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德国 |
钨 |
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PT Mitra Stania Prima* |
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印度尼西亚 |
钨 |
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PT Mitra Sukses Globalindo* |
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印度尼西亚 |
钨 |
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PT Timah Tbk Mentok* |
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印度尼西亚 |
钨 |
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Resind Industria e Comercio Ltda。* |
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巴西 |
钨 |
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瑞大鸿* |
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中国台湾省 |
钨 |
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信源钨业（福建上航）有限公司* |
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中国 |
钨 |
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TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG* |
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德国 |
钨 |
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云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司* |
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中国 |
钨 |
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钨越南股份公司* |
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越南 |
钨 |
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UNECHA难熔金属厂 |
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俄罗斯联邦 |
钨 |
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Wolfram Bergbau und Hutten AG* |
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奥地利 |
钨 |
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厦门钨业（H.C.）有限公司* |
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中国 |
钨 |
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厦门钨业股份有限公司* |
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中国 |
钨 |
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于都市安盛钨业有限公司。 |
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中国 |
钨 |
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云南诚丰有色金属有限公司* |
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中国 |
钨 |
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云南云帆有色金属有限公司* |
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中国 |
1.
正如本报告的尽职调查结果部分所指出的，直接供应商的大多数调查回复都是在全公司范围内提供的，对于出售给我们的零件和材料没有区别。此外，许多回复指出，并非所有冶炼厂都已确定，也没有完全列出其供应链中使用的所有冶炼厂。
*截至2025年5月14日已验证为符合规定的冶炼厂，这意味着该冶炼厂被列为符合RMAP评估协议，包括通过相互承认，或被RMI列为“正在进行中的重新审计”。
**截至2025年5月14日已核实为活跃冶炼厂，RMAP指定意味着该冶炼厂被列为已提交已签署的保密信息交换协议、经审计的协议和尽职调查清单。
***布鲁克知悉African Gold精炼厂（“AGR”）受到美国财政部外国资产管制办公室实施的制裁。我们与AGR没有任何直接交易或合同关系，据我们所知，我们也没有与该实体进行间接交易。然而，由于信息收集过程中使用的行业冲突Minerals报告模板（“CMRT”）的过度报告性质，并且由于许多供应商提供了公司级别的CMRT，我们无法确认这家特定的冶炼厂或精炼商是否正在或曾经活跃在我们的供应链中；我们也不知道何时，或者是否来自AGR的材料可能已经进入我们的供应链。布鲁克的政策是遵守所有适用的制裁法律，我们希望我们的供应商也能这样做。