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陈述的基础

这些简明合并财务报表是根据中期财务信息的公认会计原则以及表格10-Q和S-X条例的说明编制的。因此，这些简明合并财务报表不包括公认会计原则要求的年度财务报表的所有信息和说明，应与杜克能源截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告中的合并财务报表一起阅读。

这些合并附注中的信息与简明综合财务报表合并附注索引中所述的每个杜克能源注册人有关。然而，对于仅与杜克能源或杜克能源除自身以外的子公司有关的信息，注册人均不作任何陈述。

各公司管理层认为，这些简明合并财务报表反映了所有必要的正常经常性调整，以公允列报杜克能源各注册人的财务状况和经营业绩。杜克能源的临时简明综合经营报表和各附属登记人的临时简明综合经营报表和综合收益报表中报告的数额并不一定表明由于季节温度变化对能源消耗、监管裁决、发电机组维修时间、按市价计价的变化、商品价格变化和其他因素的影响，各年度期间的预期数额。

在编制符合公认会计原则的财务报表时，管理层必须作出估计和假设，这些估计和假设将影响到财务报表日期的资产和负债的报告数额、收入和支出的报告数额以及或有资产和负债的披露。实际结果可能与这些估计数不同。

合并基础

这些简明合并财务报表在剔除公司间交易和结余后，包括各杜克能源注册人控制的杜克能源注册人和子公司或VIE的账户。关于VIE的补充资料见附注13。这些简明合并财务报表还反映了杜克能源注册人在某些共同拥有的发电和输电设施中所占的比例。

停止运作

杜克能源选择将终止经营的现金流量与持续经营的现金流量合并列报。除非另有说明，这些简明综合财务报表的附注不包括所有列报期间与已终止业务有关的数额。截至2023年9月30日和2022年9月30日止九个月，杜克能源简明综合经营报表中的已终止经营亏损（收入）（扣除税后）包括与非控制性权益相关的金额。杜克能源简明合并资产负债表上的部分非控制性权益与所列期间的终止经营有关。关于与商业可再生能源处置小组有关的已终止业务的讨论，见附注2。

非控股权益

杜克能源在某些非全资子公司中拥有控股财务权益。因此，杜克能源将这些子公司合并，并将第三方投资者在杜克能源的净收益（亏损）、净资产和综合收益（亏损）中所占的份额列为非控制性权益。非控制性权益作为权益的一部分列入简明合并资产负债表。杜克能源拥有非控制性权益的子公司的经营协议根据其在各自子公司的所有权权益中所占的比例分配损益。因此，杜克能源将这些子公司的净收益或亏损以及其他综合收益或亏损按其所持股份比例分配给所有者。

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现金、现金等价物和受限现金

杜克能源、杜克能源 Carolinas、Progress Energy、杜克能源 Progress和杜克能源 Florida的现金余额受到限制，主要与抵押资产、代管存款和VIE有关。补充资料见附注11和13。受限制的现金数额包括在简明综合资产负债表上流动资产和其他非流动资产内的其他项下。 下表列出了简明综合资产负债表所列现金、现金等价物和限制现金的构成部分。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
						杜克						杜克			杜克									杜克						杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源						杜克			能源			Progress			能源			能源
			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达						能源(a)			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达
流动资产
现金及现金等价物			$	324		$	19		$	87		$	27		$	41					$	409		$	44		$	108		$	49		$	45
其他			49			4			44			17			23						82			8			74			28			41
其他非流动资产
其他			9			1			2			2			—						11			1			2			2			—
现金、现金等价物和限制现金共计			$	382		$	24		$	133		$	46		$	64					$	502		$	53		$	184		$	79		$	86

（a）上一年度的某些结余已按持有待售列报方式作了调整。更多信息见附注2。

存货

截至2023年9月30日和2022年12月31日，存货核销拨备并不重要。 库存的构成部分列于下表。

			2023年9月30日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
材料和用品			$	3,018					$	1,045					$	1,408					$	920					$	488					$	132					$	381					$	15
煤炭			758						330						187						110						77						24						217						—
天然气、石油和其他燃料			342						47						208						111						97						12						2						73
库存总额			$	4,118					$	1,422					$	1,803					$	1,141					$	662					$	168					$	600					$	88

			2022年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
材料和用品			$	2,604					$	876					$	1,232					$	819					$	413					$	105					$	342					$	12
煤炭			620						253						190						99						91						34						144						—
天然气、石油和其他燃料			360						35						157						88						69						5						3						160
库存总额			$	3,584					$	1,164					$	1,579					$	1,006					$	573					$	144					$	489					$	172

其他非流动资产

2022年5月，杜克能源通过一家不受监管的子公司，赢得了卡罗莱纳长湾海上风电拍卖，资产为$ 150 万美元，与其他非流动资产中的其他安排有关。2022年11月，杜克能源承诺出售商业可再生能源业务部门的计划，不包括卡罗莱纳长湾的海上风电合同，该合同已移至电力公用事业和基础设施（EU & I）部门。详情见附注2和3。

应付账款

杜克能源与一家全球金融机构维持着一个供应链融资项目（“项目”）。该计划是自愿性的，允许杜克能源供应商自行决定将其从杜克能源收到的应收款项出售给金融机构，其利率将利用杜克能源的信用评级，与供应商根据自己的信用评级获得的利率相比，这可能会产生优惠条件。参与该计划的供应商自行决定将哪些发票出售给金融机构。杜克能源确认供应商在该项目下出售给金融机构的发票，并根据杜克能源与供应商之间谈判的商业条款向金融机构付款，而不考虑项目的参与。供应商出售发票的决定不会影响杜克能源的付款条件。无论供应商是否选择参与该项目，杜克能源与其供应商之间谈判的商业条款都是一致的。杜克能源不就该项目提供任何担保，也不参与供应商与金融机构之间的谈判。杜克能源在供应商参与该项目的决定中没有经济利益，也不会因供应商参与该项目而从金融机构获得任何利息、费用或其他好处。

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下表显示截至2023年9月30日和2022年9月30日止三个月和九个月的已确认未偿债务的变化情况。

			截至2022年9月30日及2023年9月30日止三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
截至2022年6月30日的已确认未偿债务			$	46		$	9		$	11		$	3		$	8		$	9		$	—		$	17
在此期间确认的发票			86			6			21			7			14			12			—			47
在此期间支付的确认发票			( 58 )			( 12 )			( 15 )			( 5 )			( 10 )			( 9 )			—			( 22 )
截至2022年9月30日的已确认未偿债务			$	74		$	3		$	17		$	5		$	12		$	12		$	—		$	42
截至2023年6月30日的已确认未偿债务			$	40		$	5		$	14		$	12		$	2		$	2		$	—		$	19
在此期间确认的发票			47			2			11			2			9			4			—			30
在此期间支付的确认发票			( 18 )			( 4 )			( 8 )			( 3 )			( 5 )			—			—			( 6 )
截至2023年9月30日的已确认未偿债务			$	69		$	3		$	17		$	11		$	6		$	6		$	—		$	43
			截至2022年9月30日及2023年9月30日止九个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
截至2021年12月31日的已确认未偿债务			$	19		$	—		$	9		$	—		$	9		$	6		$	—		$	4
在此期间确认的发票			181			20			52			17			35			27			1			81
在此期间支付的确认发票			( 126 )			( 17 )			( 44 )			( 12 )			( 32 )			( 21 )			( 1 )			( 43 )
截至2022年9月30日的已确认未偿债务			$	74		$	3		$	17		$	5		$	12		$	12		$	—		$	42
截至2022年12月31日的已确认未偿债务			$	87		$	6		$	19		$	8		$	11		$	5		$	—		$	57
在此期间确认的发票			161			22			53			25			28			7			—			79
在此期间支付的确认发票			( 179 )			( 25 )			( 55 )			( 22 )			( 33 )			( 6 )			—			( 93 )
截至2023年9月30日的已确认未偿债务			$	69		$	3		$	17		$	11		$	6		$	6		$	—		$	43

新会计标准

2023年，杜克能源注册人没有采用新的会计准则。

出售商业可再生能源部分

2022年8月，杜克能源宣布对其商业可再生能源业务进行战略评估。自2007年以来，杜克能源在美国各地建立了一系列商业风能、太阳能和电池项目，并建立了一个开发管道。杜克能源制定了一项战略，将重点放在可再生能源、电网和其他受监管业务的投资机会上。2022年11月，杜克能源承诺出售商业可再生能源业务部门的计划，不包括卡罗莱纳长湾的海上风电合同，该合同已移至EU & I部门。2023年6月，杜克能源宣布与Brookfield的附属公司就出售公用事业规模的太阳能和风能集团签订了一份买卖协议p. 杜克能源于2023年10月25日完成这笔交易，收益为$ 1.1 十亿美元，其中大约一半的收益是在交易结束时收到的。e结业后18个月到期的剩余款项。2023年7月，杜克能源宣布与ArcLight的关联公司就分布式发电集团签订了一份买卖协议。杜克能源于2023年10月4日完成了这笔交易，并获得了$ 243 百万。2023年3月，某些项目的资产被从公用事业规模的太阳能和风能集团中移除，并置于一个单独的处置集团中。剩余资产的处置过程预计将在2024年初完成，处置所得净额预计不会很大。

持有待售资产和终止经营

公用事业规模的太阳能和风能集团、分布式发电集团和剩余资产（统称为商业可再生能源处置集团）在2022年第四季度被归类为持有待售和终止经营。最初，债务及相关的限制性现金和利率互换预计不会转移给买方，但在营销过程中，确定它们将被包括在出售中，并于2023年3月被归类为持有待售。因此，对2022年12月31日的合并资产负债表进行了调整，将债务及相关的限制性现金和利率互换列为待售资产。没有对综合收益表、综合现金流量表或综合权益变动表内的历史活动进行调整。除非另有说明，这些合并财务报表的附注不包括所有列报期间与已终止业务有关的数额。

公司一级债务的利息没有分配给已终止的业务。

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下表列出了杜克能源合并资产负债表中主要类别的待售资产和与待售资产相关的负债的账面价值。

（百万）			2023年9月30日						2022年12月31日
持有待售流动资产
现金及现金等价物			$	70					$	10
应收账款净额			107						107
存货			84						88
其他			179						151
持有待售流动资产总额			440						356
持有待售非流动资产
物业、厂房及设备
成本			5,387						6,444
累计折旧和摊销			( 1,651 )						( 1,651 )
不动产、厂场和设备净额			3,736						4,793
经营租赁使用权资产净额			144						140
对权益法未合并附属公司的投资			504						522
其他			212						179
持有待售的其他非流动资产合计			860						841
持有待售资产总额			$	5,036					$	5,990
与持有待售资产相关的流动负债
应付账款			$	124					$	122
应计税款			22						17
当前到期的长期债务			268						276
其他			175						120
与持有待售资产相关的流动负债总额			589						535
与持有待售资产相关的非流动负债
长期负债			1,047						1,188
经营租赁负债			154						150
资产报废债务			201						190
其他			232						399
与持有待售资产相关的其他非流动负债合计			1,634						1,927
与持有待售资产相关的总负债			$	2,223					$	2,462

截至2023年9月30日和2022年12月31日，非控股权益余额为$ 1.8 十亿美元 1.6 分别为十亿。

下表列出了商业可再生能源处置小组的结果，这些结果包括在杜克能源综合经营报表中的已终止经营业务（亏损）收入（税后净额）中。

			三个月结束									九个月结束
			9月30日，									9月30日，
（百万）			2023						2022			2023						2022
营业收入			$	103					$	129		$	293					$	372
运营、维护和其他			93						85			270						248
折旧及摊销(a)			—						65			—						193
财产税和其他税			8						10			27						31
其他收入和支出净额			( 2 )						( 1 )			( 9 )						( 4 )
利息费用			10						18			53						55
处置损失			169						—			1,603						—
所得税前亏损			( 179 )						( 50 )			( 1,669 )						( 159 )
所得税优惠			( 27 )						( 30 )			( 353 )						( 106 )
终止经营损失			$	( 152 )					$	( 20 )		$	( 1,316 )					$	( 53 )
加：归属于已终止业务的非控制性权益的净（收入）亏损			( 38 )						20			33						92
杜克能源公司终止经营的净（亏损）收入			$	( 190 )					$	—		$	( 1,283 )					$	39

（a）在达到持有待售资产标准后，自2022年11月起停止折旧和摊销费用。

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商业可再生能源处置集团的持有待售资产反映了大约$ 1.7 截至2022年12月31日，税前减值增加$ 220 截至2023年3月31日。2023年6月与Brookfield就公用事业规模的太阳能和风能集团以及2023年7月与ArcLight就分布式发电集团签署了最后的购买和销售协议，因此，在2023年第二季度，税前减损约为$ 1.2 将不动产、厂场和设备资产的账面价值减记至业务的估计公允价值，按预期售价减去估计出售成本计算。税前减损$ 169 2023年第三季度记录了百万美元，反映了对已完成交易的结算相关调整以及对剩余持作出售资产的估计公允价值的持续评估。这些减损计入杜克能源所列期间的简明综合经营报表和综合收益报表中的已终止经营业务（亏损）收入（税后净额）。公允价值主要根据公用事业规模和分布式发电组的买卖协议以及其余资产的贴现现金流量分析确定。贴现现金流量模型使用了第2级和第3级投入。公允价值等级在附注12中进一步讨论。公用事业规模资产和分布式发电资产的减值是根据交易结束时的惯常调整数更新的，如有必要，将根据交易结束后的调整数进行更新。如有必要，将根据最后处置数额更新其余资产的账面金额。

杜克能源选择不在杜克能源的合并现金流量表中单独披露已终止的业务。 下表汇总了杜克能源与商业可再生能源处置集团有关的已终止业务的现金流量。

			九个月结束
			9月30日，
（百万）			2023						2022
提供（用于）的现金流量：
业务活动			$	545					$	485
投资活动			( 597 )						( 223 )

其他与销售有关的事项

杜克能源（母公司）和几家位于ERCOT市场的杜克能源可再生能源项目公司，在2021年2月发生的德克萨斯风暴Uri引发的几起诉讼中被点名。在这一事项中与项目公司有关的法律诉讼在2023年10月交易完成时移交给了Brookfield的附属公司。原告已开始驳回杜克能源（母公司）的诉讼，并向法院表示，他们将驳回杜克能源（母公司）的所有此类诉讼。更多信息见附注5。

作为分布式发电集团买卖协议的一部分，杜克能源同意保留某些担保，有效期从2029年到2034年，涉及税收权益合作伙伴的资产和运营，这些资产和运营将通过出售进行处置。杜克能源已从买方获得某些关于未来履约义务的担保，以协助限制杜克能源在保留担保下的风险敞口。这些担保的公允价值并不重要，因为杜克能源认为，这些担保的履行不可能出现条件。

杜克能源

由于杜克能源在2022年第四季度承诺出售商业可再生能源业务部门，杜克能源的部门结构现在包括以下 two 细分市场：EU & I和GU & I。上期资料已重新编制，以符合目前的分部结构。关于商业可再生能源处置小组的进一步资料，见附注2。

EU & I部门主要包括杜克能源在卡罗莱纳、佛罗里达和中西部受监管的电力公司。EU & I还包括杜克能源的电力传输基础设施投资和卡罗莱纳长湾的海上风电合同。详情请参阅附注2。

GU & I部门包括皮埃蒙特、杜克能源在俄亥俄州和肯塔基州的天然气本地分销公司以及杜克能源的天然气储存、中游管道和可再生天然气投资。

杜克能源的其余业务被列为其他业务，主要包括控股公司债务的利息支出、未分配的公司成本、杜克能源的全资专属保险公司Bison，以及杜克能源在国家甲醇公司的所有权权益。

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各业务部门的信息列于下表。列报的分部资产不包括公司间资产。

			截至2023年9月30日止三个月
			电动						气体												合计
			公用事业和						公用事业和												可报告
（百万）			基础设施						基础设施												细分市场						其他						消除						合计
非关联收入			$	7,695					$	291											$	7,986					$	8					$	—					$	7,994
部门间收入			20						22												42						25						( 67 )						—
总收入			$	7,715					$	313											$	8,028					$	33					$	( 67 )					$	7,994
分部收入（亏损）(a)			$	1,447					$	15											$	1,462					$	( 59 )					$	—					$	1,403
减：非控制性权益																																							( 69 )
加：优先股股息																																							39
已终止的业务																																							( 190 )
净收入																																							$	1,321
分部资产(b)			$	155,588					$	16,724											$	172,312					$	8,848					$	—					$	181,160

			截至2022年9月30日止三个月
			电动						气体												合计
			公用事业和						公用事业和												可报告
（百万）			基础设施						基础设施												细分市场						其他						消除						合计
非关联收入			$	7,431					$	404											$	7,835					$	7					$	—					$	7,842
部门间收入			8						23												31						23						( 54 )						—
总收入			$	7,439					$	427											$	7,866					$	30					$	( 54 )					$	7,842
分部收入（亏损）			$	1,540					$	4											$	1,544					$	( 183 )					$	( 1 )					$	1,360
减：非控制性权益																																							9
加：优先股股息																																							39
已终止的业务																																							23
净收入																																							$	1,413

(a)EU & I包括$ 95 百万美元记入资产减值和其他费用和$ 16 百万美元的运营、维护和其他杜克能源卡罗莱纳和杜克能源进步的简明合并运营报表主要涉及杜克能源卡罗莱纳的北卡罗莱纳费率案和解和杜克能源进步的北卡罗莱纳费率案订单。见附注4了解更多信息。

(b)其他包括与商业可再生能源处置集团有关的持有待售资产余额。请参阅附注2了解更多信息。

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			截至2022年9月30日止九个月
			电动						气体												合计
			公用事业和						公用事业和												可报告
（百万）			基础设施						基础设施												细分市场						其他						消除						合计
非关联收入			$	19,552					$	1,843											$	21,395					$	22					$	—					$	21,417
部门间收入			24						69												93						69						( 162 )						—
总收入			$	19,576					$	1,912											$	21,488					$	91					$	( 162 )					$	21,417
分部收入（亏损）(b)			$	3,237					$	277											$	3,514					$	( 480 )					$	( 2 )					$	3,032
减：非控制性权益																																							73
加：优先股股息																																							92
已终止的业务																																							62
净收入																																							$	3,113

(a)EU & I包括$ 95 百万美元记入资产减值和其他费用和$ 16 百万美元的运营、维护和其他杜克能源卡罗莱纳和杜克能源进步的简明合并运营报表主要涉及杜克能源卡罗莱纳的北卡罗莱纳费率案和解和杜克能源进步的北卡罗莱纳费率案订单。见附注4了解更多信息。

(b)EU & I包括$ 211 百万美元记入资产减值和其他费用， 46 营业收入中的百万美元 20 与杜克能源印第安纳州最高法院裁决有关的简明合并经营报表中的非控制性权益中的百万美元。见附注4了解更多信息。

俄亥俄州杜克能源

俄亥俄州的杜克能源 two 可报告分部，EU & I和GU & I。杜克能源俄亥俄州的其余业务被列为其他业务。

			截至2023年9月30日止三个月
			电动						气体						合计
			公用事业和						公用事业和						可报告
（百万）			基础设施						基础设施						细分市场						其他						消除						合计
总收入			$	472					$	105					$	577					$	—					$	—					$	577
分部收入（亏损）/净收益			$	65					$	17					$	82					$	( 2 )					$	—					$	80
分部资产			$	7,745					$	4,218					$	11,963					$	10					$	( 179 )					$	11,794

			截至2022年9月30日止三个月
			电动						气体						合计
			公用事业和						公用事业和						可报告
（百万）			基础设施						基础设施						细分市场						其他												合计
总收入			$	507					$	121					$	628					$	—											$	628
分部收入（亏损）/净收益			$	74					$	30					$	104					$	( 1 )											$	103

			截至2023年9月30日止九个月
			电动						气体						合计
			公用事业和						公用事业和						可报告
（百万）			基础设施						基础设施						细分市场						其他												合计
总收入			$	1,411					$	464					$	1,875					$	—											$	1,875
分部收入（亏损）/净收益			$	168					$	87					$	255					$	( 4 )											$	251

			截至2022年9月30日止九个月
			电动						气体						合计
			公用事业和						公用事业和						可报告
（百万）			基础设施						基础设施						细分市场						其他												合计
总收入			$	1,320					$	491					$	1,811					$	—											$	1,811
分部收入（亏损）/净收益			$	152					$	87					$	239					$	( 3 )											$	236

费率相关信息

NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准本州零售电力和天然气服务的费率。FERC批准以基于成本的费率向批发客户（不包括俄亥俄州和印第安纳州）销售电力的费率，以及传输服务的销售。FERC还对新的州际天然气管道项目的认证和选址进行监管。

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杜克能源 Carolinas和杜克能源进展

国家原子能机构n随后的许可证续期

2021年6月7日，杜克能源 Carolinas向美国核管理委员会（NRC）提交了奥科尼核电站（Oconee Nuclear Station，简称ONS）的后续许可证更新（SLR）申请，以更新ONS的运营许可证。 20 年。单反将把该设施的业务从 60 到 80 年。目前1号和2号机组的许可证将于2033年到期，3号机组的许可证将于2034年到期。在2021年7月28日的《联邦公报》通知中，NRC提供了 60 日的意见征询期，适用于其利益可能因国家统计局随后颁发的更新许可证而受到影响的人，该许可证可用于提交听证请求和请求干预许可的申请。2021年9月27日，Beyond Nuclear和Sierra Club（请愿人）提交了一份听证请求和干预请求（听证请求）以及一份放弃请求。提出的聆讯请求 三 争论，并声称杜克能源 Carolinas不符合经修正的1969年《国家环境政策法》（National Environmental Policy Act，NEPA）或NRC的《国家环境政策法》（NEPA）实施条例。根据杜克能源 Carolinas的答复和请愿人的答复，2022年2月11日，原子能安全和许可委员会（ASLB）发布了关于听证请求的决定，并认为请愿人未能证明提议的争议是可诉讼的。ASLB还驳回了请愿人提出的放弃请求，并终止了诉讼程序。

2022年2月24日，NRC在SLR上诉中就Florida Power and Light在佛罗里达州的Turkey Point核电站做出裁决。NRC裁定，NRC的许可证更新通用环境影响声明（GEIS）不适用于单反，因为GEIS不涉及单反。这一决定推翻了2020年NRC的一项决定，即GEIS适用于单反相机。尽管Turkey Point并非由杜克能源注册商所有或运营，但NRC的命令适用于所有SLR申请人，包括ONS。NRC的命令还表明，在NRC工作人员完成对每一份申请的适当的NEPA审查之前，不会再发放新的许可证。2022年4月5日，NRC批准了一项为期24个月的规则制定计划，使NRC工作人员能够完成充分的NEPA审查。虽然单反申请人可以等到规则制定完成，但NRC还指出，申请人可以提交其环境报告的补充材料，提供关于在规则制定完成之前的单反期间的环境影响的信息。2022年11月7日，杜克能源 Carolinas提交了一份补充其环境报告，内容涉及SLR期间的环境影响。2023年9月14日，NRC在其网站上发布消息称，由于所收到评论的数量和技术复杂性，GEIS将于2024年8月而不是2024年5月发布。

2022年12月19日，NRC在《联邦公报》上发布公告称，NRC将进行有限的范围界定过程，以收集必要的额外信息，以编制环境影响报告（EIS），以评估国家统计局在SLR期间的环境影响。NRC收到了EPA和请愿人的意见，这些意见确定了NRC在EIS中应考虑的18种潜在影响，包括但不限于气候变化和洪水、环境正义、严重事故和外部事件。NRC已通知杜克能源 Carolinas，EIS草案将于2024年1月发布。

2022年12月19日，NRC发布了单反应用程序安全部分的安全评估报告（SER）。NRC认定，杜克能源公司达到了适用法规的要求，并确定了已经采取或将要采取的行动，以管理老化的影响，并处理有时间限制的分析。杜克能源 Carolinas和NRC于2023年2月2日会见了反应堆安全保障咨询委员会（ACRS），讨论关于SER和SLR应用的问题。2023年2月25日，ACRS向NRC发布了一份关于ONS单反应用程序安全方面的报告，该报告的结论是，杜克能源 Carolinas管理与年龄相关的退化的既定计划和承诺提供了这样的信心，即ONS可以按照其当前的许可基础在随后的延长运营期内运营，而不会对公众的健康和安全造成不适当的风险，ONS的单反应用程序应该得到批准。

尽管NRC的GEIS适用性决定将推迟SLR程序的完成，但杜克能源卡罗莱纳认为这不会改变ONS随后续发许可证的可能性，尽管杜克能源卡罗莱纳不能保证许可证申请程序的结果。

杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress打算寻求更新经营许可证和 20 为他们所有的核电站延长一年的许可证。2021年第二季度，对所有核设施实施了新的折旧率。杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress无法预测这些额外的重新许可程序的结果。

杜克能源 Carolinas

2023年北卡罗来纳州利率案

2023年1月19日，杜克能源 Carolinas向NCUC提交了PBR申请，要求增加基准零售收入。PBR申请包括一项MYRP，以收回预期的资本投资。三---MYRP期。除了MYRP，PBR应用程序还包括HB要求的收益分享机制、住宅脱钩机制和绩效激励机制（PIMS）951.最初提出的申请要求增加零售总收入$ 501 第一年，百万美元 172 第2年的百万美元 150 第3年，共计百万美元 823 百万，或 15.7 %，到2026年初。t加息主要是由于自上次加息案以来的主要输配电投资，以及根据《加拿大碳计划》（Carbon Plan）预测的对能源储存和太阳能资产的投资，以及纳入《加拿大碳计划》的能源储存和太阳能资产的投资。这公务员–北卡罗莱纳公用事业委员会（Public Staff）和干预者的证词于2023年7月19日提交，杜克能源 Carolinas的反驳证词于2023年8月4日提交。

2023年8月22日，杜克能源 Carolinas就其PBR申请向NCUC提交了与Public Staff的部分和解。部分解决办法除其他外包括：对北卡罗来纳州零售费率基数的很大一部分的历史基数约为$ 19.5 亿美元以及所有基本建设项目和相关费用三一年令吉，包括$ 4.6 十亿（北卡罗来纳州零售拨款）预计将在MYRP期间投入使用。此外，部分结算包括商定折旧率，并作出某些调整，收回电网改善计划费用和PIMs、跟踪指标和t下的住宅解耦机制他的PBR申请。2023年8月28日，杜克能源 Carolinas向NCUC提交了第二份与公共部门工作人员达成的部分和解，以解决其他问题，包括未来处理与《降低通胀法》有关的核生产税收抵免，通过一个独立的附加条款，向2025年1月1日开始的客户。由于部分结算，杜克能源 Carolinas确认税前费用为$ 59 主要与某些新冠疫情递延费用有关的资产减值和其他费用，以及$ 8 截至2023年9月30日止三个月和九个月的简明合并运营报表中的运营、维护和其他项下的百万美元。这些部分和解须经NCU审查和批准。c.

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杜克能源进展

2022年北卡罗来纳州利率案

2022年10月6日，杜克能源 Progress向NCUC提交了PBR申请，要求增加基准零售收入。向国家协调委员会提出的费率要求包括一项多年平均预期数，以收回三---MYRP期。除了MYRP之外，PBR应用程序还包括收益分享机制、住宅脱钩机制和HB951所要求的PIM。最初提交的总体零售收入增长为$ 326 第一年，百万美元 151 第2年的百万美元 138 第3年，共计百万美元 615 百万，到2025年底。费率上涨的主要原因是自上次费率案例以来的重大输配电投资以及根据MYRP的预测，以及根据《碳计划》纳入MYRP的能源储存和太阳能资产投资。

2023年4月26日，杜克能源 Progress向NCUC提交了一份与Public Staff的部分和解协议，其中包括就杜克能源 Progress的许多方面达成协议三---MYRP提案。2023年5月，Carolina Industrial Group for Fair Utility Rates II（CIGFUR）加入了这一部分和解协议，Public Staff和CIGFUR就PIM、Tracking Metrics和住宅脱钩机制分别提交了一份和解协议。他的PBR申请。

2023年8月18日，NCUC发布了一项命令，批准经部分和解和命令修改的杜克能源进展的PBR申请，批准整体零售收入增加$ 233 第一年，百万美元 126 第2年的百万美元 135 第3年，共计百万美元 494 百万。该命令的关键方面包括核准北卡罗来纳州零售费率基数，用于大约$ 12.2 十亿美元和基本建设项目及相关费用三一年令吉，包括$ 3.5 十亿（北卡罗来纳州零售拨款）预计将在MYRP期间投入使用。该订单建立了净资产收益率 9.8 %基于资本结构 53 %股权和 47 %的债务和批准，有一定的调整，折旧率和回收电网改善计划的成本和某些递延的COV身份相关费用。此外，根据《PBR申请书》的要求，批准了住宅脱钩机制和投资信息管理方案，并由部分定居点进行了修订。根据该命令，杜克能源进步公司确认税前费用为$ 28 主要与某些新冠疫情递延费用有关的资产减值和其他费用，以及$ 8 截至2023年9月30日止三个月和九个月的简明合并运营报表中的运营、维护和其他项下的百万美元。杜克能源公司于2023年6月1日实施了可退还的临时费率，并于2023年10月1日实施了修订后的第1年费率和住宅脱钩。

2023年10月17日，CIGFUR和Haywood Electric Membership Corporation各自向北卡罗来纳州最高法院提交了上诉和例外通知。双方正在就某些不会影响费率案总体收入要求的事项提起上诉。具体地说，他们正在对班级补贴削减百分比提出上诉，CIGFUR也在对客户援助计划和燃料成本分配方法提出上诉。CIGFUR还在上诉待决期间就这些问题向NCUC提交了复议动议和暂缓动议。杜克能源进步公司无法预测这件事的结果。

2023年南卡罗来纳州风暴证券化

2023年5月31日，杜克能源进步公司向公共安全和安保委员会提交了一份请愿书，请求授权为杜克能源进步公司的风暴恢复费用提供资金，数额约为$ 171 百万，通过证券化，由于风暴恢复活动所需的以下风暴：Pax，Ulysses，Matthew，Florence，Michael，Dorian，Izzy和Jasper。2023年9月8日，杜克能源进展就风暴证券化程序中提出的所有成本回收问题与各方提交了一份全面和解协议。

证据听证会于2023年9月初举行。2023年9月20日，中国证监会批准全面和解协议，并于2023年10月13日发出融资令。杜克能源进步公司将着手对风暴恢复债券进行结构设计、营销和定价，然后寻求PSCSC的授权，以便在2024年上半年发行这些债券。杜克能源进步公司无法预测这件事的结果。

2022年南卡罗莱纳州利率案

2022年9月1日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申请，要求增加基本零售收入。在J2023年1月12日，杜克能源进展和ORS以及其他消费者、环境和工业干预方提交了一份全面协议和和解协议，解决了基准利率程序中的所有问题。该规定的主要内容包括：

•A $ 52 百万客户年费率增加之前，联邦未受保护的物业、厂房和设备相关的EDIT的客户加速返回减少。在将剩余的EDIT回馈客户的时间延长至33个月后，净年度零售费率增加约为$ 36 百万。

•净资产收益率 9.6 %基于资本结构 52.43 %股权和 47.57 %债务。

•继续延迟处理煤灰盆地关闭费用。支持在本费率情况下剩余煤灰关闭费用的摊销期 七年 .杜克能源 Progress同意不要求追回大约$ 50 百万递延煤灰支出与本费率案例中的退役场地有关（南卡罗来纳州零售分配）。

•接受在本案中提议的2021年折旧研究，根据ORS的某些建议进行调整，并包括最初提议的某些煤炭单位的加速报废日期。

•建立风暴保护区，以帮助抵消大风暴的损失。

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佛罗里达杜克能源

2021年和解协议

2021年1月14日，杜克能源 Florida向FPSC提交了一份和解协议（“2021年和解”）。2021年和解协议的当事方包括杜克能源 Florida、公共法律顾问办公室（OPC）、Florida Industrial Power Users Group、White Springs Agricultural Chemicals，Inc. d/b/a PCS Phosphate和NUCOR Steel Florida，Inc.（统称“当事方”）。

根据《2021年解决方案》，双方商定了一项将于2024年年底到期的基准费率暂停费规定；但是，允许杜克能源佛罗里达公司将其基准费率增加一个增量$ 67 2022年，百万美元 49 2023年为百万美元 79 2024年为百万，若在2021年、2022年和2023年进行税收改革，可能会有所调整。缔约方还商定将净资产收益率区间设为 8.85 %至 10.85 中点为% 9.85 %基于资本结构 53 %股权和 47 %债务。净资产收益率区间可由 25 如果30年期美国国债平均利率上升，则为基点 50 六个月期间的基点或更多，在这种情况下，中点净资产收益率将从 9.85 %至 10.10 %.2022年7月25日，该条款被触发。杜克能源 Florida于2022年8月12日向FPSC提交了一份申请，要求从2022年8月起提高净资产收益率，并从2023年1月1日起提高基准利率。FPSC于2022年10月4日批准了这一请求。2021年和解协议还规定，杜克能源佛罗里达公司将能够保留$ 173 预计能源部（DOE）将从其诉讼中获得100万美元的赔偿，以在2021年和解协议期限内收回乏核燃料，以降低客户费用。佛罗里达州杜克能源获准承认$ 173 百万计入经批准的结算期内的收益。杜克能源 Florida就DOE的诉讼达成和解，并收到约$ 180 2022年6月15日，其中零售部分约为$ 154 百万。2021年和解协议授权杜克能源佛罗里达公司收取$ 173 百万美元 154 通过产能成本回收条款获得的金额的百万零售部分。截至2023年9月30日，佛罗里达州杜克能源公司已确认$ 94 百万收入。剩余的$ 79 百万美元预计将在2023年剩余时间和2024年确认，同时也将保持在核定的股本回报率区间内。

2021年的和解协议还包含一项条款，旨在收回或回流税法变化的影响。根据2022年8月16日颁布的IRA，佛罗里达州杜克能源有资格获得与2022年1月投入使用的太阳能设施相关的生产税收抵免（PTC）。杜克能源 Florida于2022年10月17日向FPSC提交了一份请愿书，要求从2023年1月1日起将基准利率降低$ 56 百万美元，通过调整产能成本回收条款，回流预期的2023年PTC，并回流预期的2022年PTC。2022年12月14日，FPSC发布了一项命令，批准了佛罗里达州杜克能源的申请。

除这些条款外，2021年解决办法还载有与Crystal River单元4-5加速折旧有关的规定，核准约$ 1 未来将投资数十亿美元，用于新的高性价比太阳能发电，实施新的电动汽车充电站计划，以及推迟和收回与杜克能源佛罗里达愿景计划相关的成本，该计划探索各种新兴的非碳排放发电技术、分布式技术和弹性项目等。2021年和解协议还解决了飓风迈克尔和飓风多里安的剩余未恢复风暴成本。

FPSC于2021年5月4日批准了2021年结算，并于2021年6月4日发布命令。修订后的客户利率自2022年1月1日起生效，随后的基准利率上调自2023年1月1日和2024年1月1日起生效。

清洁能源连接

2020年7月1日，佛罗里达州杜克能源请求FPSC批准一个自愿太阳能项目。该程序包括 10 新建太阳能发电设施，总装机容量约为 750 兆瓦。该计划使参与者能够支持佛罗里达州具有成本效益的太阳能开发，方法是根据每千瓦的订阅费支付订阅费，并根据与其太阳能投资组合相关的实际发电量获得账单抵免额。估计费用 10 新的太阳能发电设施约为$ 1 亿，项目预计将于2024年底完成。这笔投资将计入由订阅费收入抵消的基本费率，抵免额将计入燃料费用回收条款中，用于回收。FPSC于2021年1月批准了该计划。

2021年2月24日，拉丁美洲公民联盟（United Latin American Citizens，简称LULAC）就FPSC批准清洁能源连接的命令向佛罗里达州最高法院提交了上诉通知。佛罗里达州最高法院于2022年2月9日听取了上诉的口头辩论。2022年5月27日，佛罗里达州最高法院发布命令，将案件发回FPSC，以便FPSC能够修改其命令，以更好地解决LULAC提出的一些论点。2022年9月23日，FPSC发布了修订后的命令，并于2022年9月26日提交给佛罗里达州最高法院。佛罗里达州最高法院要求双方提交关于修订后的命令的补充简报，这些简报于2023年2月6日提交。拉丁美洲和加勒比区域法院已就补充案情摘要中讨论的问题提出口头辩论请求，但法院尚未就该请求作出裁决。在上诉结果出来之前，FPSC的批准令仍然有效。杜克能源佛罗里达公司无法预测这件事的结果。

风暴防护计划

2022年4月11日，佛罗里达州杜克能源向FPSC提交了一份风暴防护计划，以供批准。该计划涵盖2023-2032年期间的投资，反映了大致最近$ 7 十亿资本投资输电和配电系统的安装旨在加强其基础设施，减少与极端天气事件相关的停电时间，降低恢复成本并改善rall服务可靠性。证据听证会于2022年8月2日开始。2022年10月4日，FPSC投票批准了佛罗里达州杜克能源的计划，其中一项修改取消了传输环径向馈电计划，这意味着减少了大约$ 80 超过百万 10年 从2025年开始。2022年12月9日，OPC向佛罗里达州最高法院提交了该命令的上诉通知。OPC的初步案情摘要是在2023年4月18日提交的。杜克能源佛罗里达公司于2023年7月17日提交了报告。OPC的回复摘要于2023年10月16日提交。OPC已提出口头辩论请求，但佛罗里达州最高法院尚未就这一请求作出裁决。杜克能源佛罗里达公司无法预测这件事的结果。

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飓风伊恩和伊达利亚

2022年9月28日，佛罗里达州杜克能源的大部分服务区域受到飓风伊恩的影响，造成了严重的破坏，造成超过 1.1 百万次中断。佛罗里达州杜克能源2023年9月30日，合并资产负债表包括约$ 357 与推迟的飓风伊恩风暴成本相关的监管资产达100万美元，符合FPSC的风暴规则。在耗尽任何现有风暴储备后，这些储备约为$ 107 在飓风伊恩之前，杜克能源佛罗里达州获准向FPSC提出请求，要求追回风暴造成的额外增量运营和维护成本，并将零售客户风暴准备金补充到大约$ 132 百万。杜克能源佛罗里达公司于2023年1月23日提交申请，要求收回包括飓风伊恩在内的各种风暴的成本，并补充风暴储备，要求收回$ 442 百万，用于从2023年4月第一个结算周期开始的12个月内收回。2023年3月7日，FPSC批准了这一临时恢复请求，但需退款，并命令杜克能源佛罗里达公司提交文件，说明已知的实际风暴费用总额。杜克能源 Florida提交了文件，证明其实际风暴总成本为$ 431 2023年9月29日，百万。

俄亥俄州杜克能源

杜克能源俄亥俄电力基础费率案例

杜克能源俄亥俄州于2021年10月1日向PUCO提交了配电基准费率案件申请，并于2021年10月15日提交了支持性证词，要求将配电基准费率提高约$ 55 百万和净资产收益率 10.3 %.2022年9月19日，杜克能源俄亥俄州向PUCO提交了一份规定和建议，其中包括将总的配电基准费率提高约$ 23 百万和净资产收益率 9.5 %.这项规定只适用于诉讼的一方当事人。PUCO于2022年12月14日发布命令，在没有重大修改的情况下批准了该规定。利率于2023年1月3日生效。OCC于2023年1月13日提出重新审理的申请，认为该规定不合理，具有歧视性，并拒绝了OCC的正当程序。2023年2月8日，PUCO批准了OCC的重审申请，以供进一步审议。杜克能源俄亥俄州无法预测这件事的结果。

能源效率成本回收

为了回应俄亥俄州法律的变化，该法律取消了俄亥俄州的能源效率规定，PUCO于2020年2月26日发布命令，指示公用事业公司在2020年9月30日之前结束其需求侧管理计划，并在2020年12月31日之前终止这些计划。杜克能源俄亥俄州采取了以下行动：

•2020年3月27日，杜克能源俄亥俄州提交了重新审理的申请，要求澄清2020年后的最终澄清和和解过程。2020年11月18日，PUCO发布了一项命令，以共享储蓄回收上限取代之前对杜克能源俄亥俄州的成本上限。2020年12月18日，俄亥俄州杜克能源提交了一份额外的申请，要求重新审理对共享储蓄的限制等问题提出质疑。2021年1月13日，重审申请获准进一步审议。

•2020年10月9日，杜克能源俄亥俄州提交了一份申请，以实施一项自愿的能源效率计划组合，从2021年1月1日开始。该申请提出了一种回收方案成本的机制，以及与避免的输配电成本相关的收益。

•2020年11月18日，PUCO发布命令，指示所有公用事业公司自2021年1月1日起将其能源效率附加条款设置为零，并在2020年12月31日之前提交一份单独的申请，要求对所有能源效率成本进行最终核对。自2021年1月1日起，俄亥俄州杜克能源暂停其能源效率项目。

•2021年6月14日，PUCO要求每个公用事业公司在2021年7月15日之前提交一份提案，在2021年12月31日之前重新建立低收入项目。杜克能源俄亥俄州于2021年7月14日提交了申请。

•2022年2月23日，PUCO发布了《第五次听证会记录》，其中1）确认降低了杜克能源俄亥俄州的共享储蓄上限；2）拒绝就2020年12月31日之后的分销收入损失和共享储蓄回收进行复审/澄清；3）指示杜克能源俄亥俄州提交一份更新的申请，并附上展品。2022年3月25日，杜克能源俄亥俄州提交了与PUCO命令一致的修正申请。

•2023年3月17日，警察部队工作人员提交了工作人员审查和建议。本工作人员报告同以往的此类报告一样，建议不给予某些与奖励有关的津贴。

•2023年3月27日，PUCO建立了一个程序性sche杜尔。干预/评论于2023年4月26日提交d 杜克能源俄亥俄州于2023年5月11日提交了答复意见。

2023年8月9日，PUCO发布决定，批准该公司关于收回和最终核实2018年至2020年日历年能源效率方案成本、分销收入损失和业绩奖励的请求，结果产生了$ 14 截至2023年9月30日止三个月和九个月的简明合并运营报表中的百万受监管电力收入，并解决了这些程序中的所有未决问题。自2023年9月1日起，对费率进行了修订。

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杜克能源俄亥俄州天然气基准价格案

杜克能源 Ohio于2022年6月30日向PUCO提交了一份天然气基准价格案申请，并于2022年7月14日，请求将天然气基准费率提高大约$ 49 百万和净资产收益率 10.3 %.这是一个近似值 5.6 所有客户类别的客户总账单平均增长%。本案的驱动因素是自2012年杜克能源俄亥俄州上一次天然气基准价格案以来投入的资本。杜克能源俄亥俄州也在寻求调整其CEP附加组件的上限。PUCO员工报告于2022年12月21日发布，建议上调天然气基准费率$ 24 百万美元 36 百万，股本比率为 52.32 %和净资产收益率范围 9.03 %至 10.04 %.2023年4月28日，杜克能源俄亥俄州向除OCC之外的所有当事方提交了一份协议。在该规定中，当事各方同意大约$ 32 百万收入增加，权益比率为 52.32 %和净资产收益率 9.6 %，以及对CEP Rider上限的调整。这项规定在2023年5月24日结束的证据听证会上遭到了OCC的反对。初步案情陈述于2023年6月16日提交，答复案情陈述于7月14日提交，2023.2023年11月1日，PUCO发布了一项命令，批准了该规定的备案。新税率于2023年11月1日生效。杜克能源俄亥俄州无法预测这件事的结果。

杜克能源 Kentucky Electric Base Rate Case

2022年12月1日，杜克能源肯塔基州向KPSC提交了一个费率案件，要求每年增加大约$ 75 百万和净资产收益率 10.35 %.这意味着总体增长率约为 17.8 %.提高费率的请求是由加强发电和发电系统的资本投资以及调整后的东本德和伍德斯代尔燃机（CT）发电站折旧率推动的。肯塔基州杜克能源公司也在申请批准新的项目，以造福于客户和更新电价，包括一个自愿的社区可再生能源订阅计划和两个电动汽车充电计划。干预证词于2023年3月10日提交，反驳证词于2023年4月14日提交。肯塔基州总检察长建议增加$ 31 百万和净资产收益率 9.55 %.证据听证会于2023年5月11日结束，同时于2023年6月9日提交了案情摘要，并于2023年6月19日提交了答复。KPSC于2023年10月12日发布了一项命令，其中包括一项$ 48 基本收入增加百万，净资产收益率 9.75 %的电力基本费率和 9.65 电动骑手的百分比和股本比率为 52.145 %.公司要求将东本德的折旧率与2035年的退休日期保持一致的请求被拒绝，KPSC命令将该单位的折旧率与2041年的退休日期保持一致。KPSC确实批准了将Woodsdale CT的折旧率与2040年的退役日期保持一致的请求，并拒绝了自愿的社区可再生能源订阅计划和两个电动汽车充电计划。2023年11月1日，杜克能源 Kentucky申请重新审理，要求KPSC重新审议某些事项。杜克能源肯塔基州无法预测这件事的结果。

杜克能源印第安纳州

2019年印地安那州利率案

2019年7月2日，杜克能源 Indiana向IURC提交了一份一般费率案，要求将零售客户的费率提高约$ 395 百万。2019年12月4日提出的反驳案更新了所要求的收入要求，导致 15.6 %，或$ 396 万元，平均零售利率上升，包括公用事业收入税的影响。2020年6月29日，IURC在差饷个案中发出命令，批准增加$ 146 百万在某些调整和利率制定的改进之前。该命令批准了杜克能源印第安纳公司要求的预测费率基础为$ 10.2 截至2020年12月31日，包括爱德华斯波特综合气化联合循环（IGCC）工厂。IURC将印第安纳州杜克能源的要求降低了略高于$ 200 百万，当计入公用事业收入税和其他调整。大约 50 减少的百分比是由于折旧的预期变化和退休发电厂报废库存管理资产的使用，大约 20 %是由于 9.7 %与所要求的净资产收益率 10.4 %和大约 20 %与杂项盈利中性调整有关。第一步费率估计约为 75 的百分比，并于2020年7月30日生效。第二步费率估计为剩余 25 总费率上调的百分比已于2021年7月28日获得批准，并于2021年8月实施。

几个团体向印第安纳州上诉法院提出上诉。印第安纳州上诉法院于2021年5月13日确认了IURC的裁决。然而，在印第安纳州公用事业消费者顾问办公室（OUCC）和杜克工业集团于2022年3月10日提出上诉后，印第安纳州最高法院认定，IURC错误地允许杜克能源印第安纳州收回在IURC 2020年6月的费率案件命令之前产生的煤灰成本。印第安纳最高法院裁定，允许杜克能源印第安纳公司追回在两次费率案件之间发生的煤灰费用，超过了基准费率中规定的金额，违反了禁止追溯费率的规定。IURC的命令已被发回IURC，以进行与印第安纳州最高法院意见一致的其他诉讼程序。根据法院的意见，杜克能源 Indiana承认税前费用约为$ 211 百万美元资产减值和其他费用 46 截至3月31日的三个月的简明综合业务报表中的业务收入，2022.Duke Energy Indiana于2022年4月11日向最高法院提出重新审理请求，但被最高法院驳回。2022年5月26日。杜克能源 Indiana于2022年8月18日提交了其在还押程序中的证词.2023年2月3日，杜克能源 Indiana提交了与OUCC和Duke Industrial Group达成的和解协议，其中包括约$ 70 百万美元的退款将支付给客户。IURC于2023年4月12日批准了该和解协议的全部内容。2023年6月，杜克能源 Indiana开始退还大约$ 70 万元按照和解协议支付给客户。

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印第安纳州煤灰回收案例

在杜克能源印第安纳州2019年的费率案例中，IURC还为2018年后的煤灰相关支出开出了一个子案卷。杜克能源印第安纳州于2020年4月15日在煤灰分目录中提交了证词，要求收回已获印第安纳州环境管理部（IDEM）批准的计划的2018年后煤灰盆地关闭成本，并继续延期，附带账面成本。于2020年9月14日举行了证据聆讯。简报于2021年9月中旬完成。2021年11月3日，IURC发布了一项命令，允许收回已获IDEM批准的计划的2018年后煤灰盆地关闭成本，并允许继续延期，包括账面成本。OUCC和杜克工业集团提出上诉。印第安纳州上诉法院于2023年2月21日发表意见，推翻了IURC的命令，允许杜克能源印第安纳州收回在IURC 2021年11月3日命令之前发生的联邦规定的费用。此外，法院认为，为确定联邦授权的遵约备选办法而在请愿前发生的任何费用都没有得到规约的特别授权，也不应被允许。根据法院的意见，杜克能源 Indiana承认了一笔约为$ 175 截至2022年12月31日止年度的资产减值和其他费用。杜克能源 Indiana提交了一份提案，要求将IURC在2021年11月3日命令日期之前产生的某些费用从费率中删除。在2023年9月20日，委员会批准了公司的建议，将费用从其差饷中删除，并评估了单利的退款 4.71 %，从最初从客户收回成本时开始计算。杜克能源印第安纳州还根据联邦授权法令修订版提交了一份新的请愿书，要求为未包括在2020年印第安纳州煤灰回收案中的剩余盆地增加2018年后煤灰关闭费用。证据听证会定于2024年1月25日举行。杜克能源印第安纳公司无法预测这件事的结果。

TDSIC 2.0

2021年11月23日，杜克能源 Indiana提交了2023-2028年输配电和存储改进收费2.0投资计划（TDSIC 2.0）的批准申请。2022年6月15日，IURC未经修改核准了TDSIC2.0，其中包括大约$ 2 数十亿美元的输配电投资被选定用于提高用户可靠性、强化和提高电网的弹性、扩大可再生能源和分布式能源项目并鼓励经济发展。此外，IURC设立了一个子案卷来考虑目标经济发展项目，IURC于2022年3月2日批准了该项目。2022年7月15日，OUCC向印第安纳州上诉法院提交了一份关于杜克能源印第安纳州TDSIC 2.0程序的上诉通知。原告于2022年10月28日提交了诉状，杜克能源印第安纳公司于2022年12月28日提交了诉状。印第安纳州上诉法院于2023年3月9日发表意见，确认了IURC的全部命令。杜克工业集团向印第安纳州最高法院提交了一份申请。印第安纳州最高法院批准调职，并于2023年9月28日进行了口头辩论。杜克能源印第安纳公司无法预测这件事的结果。

皮埃蒙特

田纳西州年度审查机制

2022年10月10日，TPUC批准了皮埃蒙特的申请，在田纳西州法律允许的情况下采用ARM。根据ARM，皮埃蒙特将每年调整费率，以实现其允许的 9.80 下一年的净资产收益率百分比，并将其允许的净资产收益率与上一历年的实际净资产收益率之间的任何差异进行校正。最初的年份为2022年，Piedmont于2023年5月19日提出初步费率调整请求，共计增加约$ 42 百万美元，利率将于2023年10月1日生效。2023年9月11日，TPUC批准了Piedmont与田纳西州总检察长办公室消费者权益维护司之间的和解协议，该协议规定收回历史基期和解服务费用$ 11 百万通过骑手费率和增加皮埃蒙特的基础费率$ 29 百万用于ARM的年度基本速率重置组件。这些数额导致总额增加$ 40 自2023年10月1日起生效，调整后的费率为百万美元。

Environmental

杜克能源注册人须遵守有关空气和水质、危险和固体废物处置、煤灰和其他环境事项的联邦、州和地方法规。这些条例可不时更改，对杜克能源注册人规定新的义务。以下环境问题影响到杜克能源的所有注册人。

补救活动

除了因各种环境条例而记录的ARO之外，杜克能源登记人还负责在各个地点进行环境补救。其中包括某些属于正在进行的业务的物业和以前由杜克能源实体拥有或使用的场地。这些地点正处于调查、补救和监测的不同阶段。与相关的联邦、州和地方机构共同管理的补救活动因场地条件和地点、补救要求、复杂性和责任分担而有所不同。如果补救活动涉及连带赔偿责任规定、严格赔偿责任或费用回收或分摊行动，杜克能源登记人可能对其他潜在责任方造成的环境影响负有责任，也可能受益于涵盖部分或全部清理费用的保险单或合同赔偿。 当损失变得很可能并可合理估计时，负债即被记录在案。 可能发生的总费用无法估计，因为尚未确定所有场址的环境影响程度、潜在责任方之间的分配、补救办法和/或管制决定。今后可能发生与补救活动有关的额外费用，数额可能很大。 费用通常在简明综合业务报表中作为业务、维护和其他费用入账，除非监管机构认为有可能收回这些费用。

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下表载有与各种环境场址有关的可能和可估计费用储备金的资料。这些准备金记在简明综合资产负债表其他非流动负债项下的其他项下。

（百万）			2023年9月30日						2022年12月31日
环境补救储备金
杜克能源			$	90					$	84
杜克能源 Carolinas			24						22
进步能源			20						19
杜克能源进展			10						8
佛罗里达杜克能源			10						11
俄亥俄州杜克能源			36						33
杜克能源印第安纳州			2						3
皮埃蒙特			7						7

在目前已评价的环境场址的调查、补救和监测阶段可能发生的超出记录储量的额外损失不是重大损失。

诉讼

D英国能源

Texas Storm Uri侵权诉讼

杜克能源（母公司）、杜克能源若干可再生能源项目公司，和其他在ERCOT市场，2021年2月发生的德克萨斯风暴Uri引发的多起诉讼被点名。这些诉讼要求赔偿据称由停电造成的财产损失、人身伤害和过失致死，原告声称这些停电是发电机、输配电运营商（TDU）、零售能源供应商和包括ERCOT在内的所有其他公司的集体故障。这些案件被合并为德克萨斯州法院多区诉讼（MDL）程序，以进行发现和预审动议。 五 MDL案件被指定为主要案件，在这些案件中，提出了驳回动议，所有其他案件被搁置。2023年1月28日，法院驳回了某些动议，包括发电机被告和TDU提出的动议，并批准了其他动议。提交的发电机和TDU向德克萨斯州上诉法院提交的请求曼达穆斯令状的请愿书，寻求推翻这些否认。运输及海关总署的呈请（先提交）获接纳，口头辩论于2023年10月23日举行。双方等待法院的裁决。t发电机的请愿还没有准备好进行辩论。在驳回动议的裁决之后，原告对杜克能源（母公司）、杜克能源可再生能源有限责任公司和杜克能源的几个可再生能源实体提起了新的诉讼。DL继续进行，目前被搁置。原告已开始驳回杜克能源（母公司）的诉讼，并向法院表示，他们将驳回杜克能源（母公司）的所有此类诉讼。杜克e能源无法预测这一问题的结果。见附注2有关出售商业可再生能源处置集团的更多资料。

杜克能源 Carolinas

Ruben Villano，et al. v. 杜克能源 Carolinas，LLC

2021年6月16日，一组 九 在北卡罗来纳州伊甸园的丹河蒸汽站附近，一些人在用水管浇水时越过了一个低水头的大坝。紧急救援人员获救 四 人和 五 其他人被证实已经死亡。2021年8月11日，杜克能源 Carolinas收到了代表公司向达勒姆县高等法院提交的诉状 四 幸存者，后来修改为包括所有死者和幸存者。该诉讼称，杜克能源 Carolinas明知这条河被用于娱乐，没有对大坝发出足够的警告，并通过建造和维护低水头大坝在丹河上制造了危险和隐患。杜克能源 Carolinas达成了一项协议，解决了这一问题。该决议没有产生实质性的财政影响，获得了达勒姆县高等法院的批准。该案于2023年6月6日被驳回。

NTE Carolinas II，LLC诉讼

2017年11月，杜克能源 Carolinas与NTE Carolinas II，LLC（NTE）签订了标准的FERC大型发电机互连协议（LGIA），该公司提议在北卡罗来纳州罗金厄姆县建造一座联合循环天然气厂。2019年9月6日，杜克能源 Carolinas向梅克伦堡县高等法院提起诉讼，控告NTE违反合同，指控NTE未能支付互联互通协议要求的杜克能源 Carolinas输电系统升级的基准付款，构成互联互通协议的终止。杜克能源 Carolinas要求对NTE作出金钱判决，因为NTE未能支付多笔里程碑付款。诉讼被移交给北卡罗来纳州的联邦法院。NTE提出动议，驳回杜克能源 Carolinas的申诉，并提出反诉，指控其存在反竞争行为，并违反了州和联邦法规。杜克能源 Carolinas提出动议，驳回NTE的反诉。NTE和杜克能源 Carolinas的驳回请求随后被法院驳回。

2020年5月21日，在回应NTE对杜克能源 Carolinas终止LGIA的请求时，FERC发布了一项裁决：1）它拥有专属管辖权来决定传输供应商是否可以终止LGIA；2）如果互联互通客户反对，终止符合规定的LGIA需要FERC批准；3）除非FERC批准终止符合规定的LGIA，否则杜克能源不得宣布终止符合规定的LGIA。FERC执法办公室还启动了对杜克能源 Carolinas的调查，调查与LGIA有关的事项。2023年4月6日，杜克能源 Carolinas收到FERC执法办公室的通知，他们已结束非公开调查，不建议采取进一步行动。

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发现完成后，杜克能源 Carolinas提出了一项请求即决判决的动议，要求就其对NTE的一些肯定要求和NTE的所有反诉作出有利于其的裁决。2022年6月24日，法院发布了一项命令，驳回了NTE的反诉，即杜克能源 Carolinas违反州和联邦法规从事反竞争行为，从而部分批准了该公司的动议。2022年10月12日，双方就诉讼中剩余的违约索赔签署了一份和解协议，并于2022年10月13日向法院提交了一份解雇条款。2022年11月11日，NTE向美国第四巡回上诉法院提交了上诉通知，内容是地区法院就NTE的反垄断和不公平竞争诉讼做出的有利于杜克能源 Carolinas的即决判决。关于NTE上诉的简报已于2023年6月30日完成。口头辩论定于2023年12月7日举行。杜克能源 Carolinas无法预测这件事的结果。

与石棉有关的伤害和损害索赔

杜克能源 Carolinas公司经历了许多与石棉接触有关的赔偿和医疗费用报销索赔。这些索赔涉及据称因1985年以前在其发电厂的建造和维修活动中接触或使用石棉而造成的人身伤害损害。

杜克能源 Caroli国家统计局已确认与石棉有关的储备金为$ 436 截至2023年9月30日的百万美元 457 截至2022年12月31日。这些储备金在简明综合资产负债表的其他非流动负债项下和流动负债项下的其他项下分类。这些储量是根据杜克能源 Carolinas对截至2043年的当前和未来石棉索赔的最佳估计数计算的，并按未贴现的基础记录。鉴于较长期预测所固有的不确定性，管理层认为他们无法合理估计2043年以后可能发生的与此种潜在索赔有关的赔偿和医疗费用。杜克能源可能会产生超过记录储量的石棉负债。

杜克能源 Carolinas拥有第三方保险，承保与石棉相关的伤害和损害相关的某些损失，超过自保的总保额。应收保险赔款为$ 572 截至2023年9月30日，and $ 595 截至2022年12月31日。这些金额在简明综合资产负债表的其他非流动资产和流动资产中的应收款项的其他项下分类。任何未来的付款达到保单限额将由第三方保险公司偿还。杜克能源 Carolinas并不知道保险索赔的法律充分性存在任何不确定性。杜克能源 Carolinas认为，由于保险公司继续拥有强大的财务实力评级，保险追偿资产很有可能被追回。

应收保险款项信用损失准备金为$ 9 百万美元 12 截至2023年9月30日和2022年12月31日，杜克能源和杜克能源分别为百万美元。应收保险金的评估依据是违约风险和历史损失、现状和可收回性预期条件。管理层每年根据付款历史、信用评级和信贷机构违约风险的变化对违约风险进行评估。

杜克能源印第安纳州

煤灰保险范围诉讼

2022年6月，杜克能源 Indiana在印第安纳州高等法院对多家保险公司提起民事诉讼，要求就第三方责任保险单所涵盖的煤炭燃烧残渣相关费用和责任的保险范围提供宣告性救济。保险单涵盖1969-1972年和1984-1985年期间，并为声称财产损失、人身伤害和人身伤害（或其组合）的索赔和诉讼提供第三方责任保险。审判日期尚未确定。2023年6月30日，杜克能源 Indiana and Associated Electric and Gas Insurance Services（AEGIS）达成保密和解，其结果并不重要，因此AEGIS被解除诉讼资格tio2023年7月13日。与其他保险公司一样，这起诉讼仍在审理中，但一直搁置到12月截至2023年3月31日，以便进行进一步的和解谈判。杜克能源印第安纳公司无法预测这件事的结果。

其他诉讼和法律程序

杜克能源注册人参与了在正常经营过程中产生的其他法律、税务和监管程序，其中一些程序涉及金额巨大。杜克能源注册人认为，这些程序的最终处置不会对其经营业绩、现金流量或财务状况产生重大影响。准备金在简明合并资产负债表中分为其他非流动负债项下的准备金和流动负债项下的准备金。

其他承诺和意外情况

一般

作为其正常业务的一部分，杜克能源注册人是各种财务担保、履约担保和其他合同承诺的一方，向各子公司、被投资方和其他第三方提供信贷担保和其他援助。这些担保涉及履约和信用风险的要素，这些要素在简明综合资产负债表中没有得到充分确认，并且有可能支付的最高限额。然而，杜克能源注册人认为这些担保不会对其经营业绩、现金流量或财务状况产生重大影响。

此外，杜克能源注册人订立了各种固定价格、不可取消的购买或销售电力或天然气的承诺、照付不议安排、运输或吞吐协议，以及可能在其各自的简明综合资产负债表上确认或不确认的其他合同。如果这些合同符合衍生工具的定义，并且不适用NPNS例外情况，其中一些安排可在其各自的简明综合资产负债表上按公允价值确认。在大多数情况下，杜克能源登记人的购买义务合同载有关于价格调整、最低购买水平和其他财务承诺的规定。

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SIGNIFICANT DEBT Issuances摘要

下表汇总了大量债务发行情况（以百万计）。

															截至2023年9月30日止九个月
																					杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			成熟度						利息						杜克						能源						能源						能源						能源						能源						能源
发行日期			日期						率						能源						（家长）						卡罗莱纳						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
无担保债务
2023年4月(a)			2026年4月						4.125		%				$	1,725					$	1,725					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
2023年6月(b)			2033年6月						5.400		%				350						—						—						—						—						—						—						350
2023年9月（c）			2033年9月						5.750		%				600						600						—						—						—						—						—						—
2023年9月（c）			2053年9月						6.100		%				750						750						—						—						—						—						—						—
第一抵押债券
2023年1月（d）			2033年1月						4.950		%				900						—						900						—						—						—						—						—
2023年1月（d）			2053年1月						5.350		%				900						—						900						—						—						—						—						—
2023年3月（e）			2033年3月						5.250		%				500						—						—						500						—						—						—						—
2023年3月（e）			2053年3月						5.350		%				500						—						—						500						—						—						—						—
2023年3月（f）			2033年4月						5.250		%				375						—						—						—						—						375						—						—
2023年3月（f）			2053年4月						5.650		%				375						—						—						—						—						375						—						—
2023年3月（g）			2053年4月						5.400		%				500						—						—						—						—						—						500						—
2023年6月（h）			2033年1月						4.950		%				350						—						350						—						—						—						—						—
2023年6月（h）			2054年1月						5.400		%				500						—						500						—						—						—						—						—
2023年9月（一）			2073年10月						4.960		%				200						—						—						—						200						—						—						—
发行总额															$	8,525					$	3,075					$	2,650					$	1,000					$	200					$	750					$	500					$	350

(a)见“杜克能源（母公司）可转换优先票据” 下文提供更多信息。

(b)所得款项将用于偿还$ 45 百万美元，将于2023年10月到期，用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（c）所得款项主要用于偿还$ 400 百万美元，将于2023年10月到期，用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（d）所得款项用于偿还$ 1 2023年3月到期的10亿美元，用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（e）所得款项将用于偿还$ 300 2023年9月到期的百万美元，用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（f）所得款项将用于偿还$ 300 2023年9月到期的百万美元和部分美元 100 2023年10月到期的百万定期贷款。剩余收益将用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（g）所得款项用于偿还美元 300 2023年10月到期的百万定期贷款。剩余收益将用于偿还部分短期债务和一般公司用途。

（h）所得款项用于偿还部分短期债务和用于一般公司用途。

（一）所得款项用于偿还部分短期债务和用于一般公司用途。

杜克能源（母公司）可转换优先票据

2023年4月，杜克能源（母公司）完成出售$ 1.7 十亿 4.125 2026年4月到期的可转换优先票据（可转换票据）百分比。这些可转换票据是杜克能源的优先无担保债务，将于2026年4月15日到期，除非根据条款提前转换或回购。可转换票据的固定利率为 4.125 每年百分比，自2023年10月15日起，每半年于每年4月15日和10月15日支付欠款。所得款项用于偿还一部分未偿还商业票据和一般公司用途。

在紧接2026年1月15日之前的营业日收市前，可转换票据将在满足以下条件时由持有人选择可转换：

•在2023年6月30日结束的日历季度之后开始的任何日历季度（并且仅在该日历季度），如果杜克能源普通股的最后一次报告售价至少为 20 交易日（不论是否连续） 30 截至（包括）上一个日历季度的最后一个交易日的连续交易日大于或等于 130 每个适用交易日转换价格的%；

•在 五 连续的营业日期间后的任何 10 连续交易日期间（计量期），在该计量期的每个交易日，根据定义，每1,000美元票据本金的交易价格低于 98 杜克能源普通股最后一次报告的销售价格与每个交易日的兑换率之乘积的百分比；或

•在契约协议中描述的特定公司事件发生时。

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在2026年1月15日或之后，直至紧接到期日之前的第二个预定交易日的营业时间结束，可转换票据持有人可随时按当时有效的兑换率选择转换其全部或任何部分可转换票据，而不论这些条件如何。杜克能源将通过支付不超过可转换票据本金总额的现金，并支付或交付（视情况而定）现金、杜克能源普通股股份来结算可转换票据的转换，$ 0.001 其转换义务的剩余部分（如有的话）超过所转换可转换票据本金总额的每股面值，或现金与其普通股股份的组合，由其选择。

可转换票据的兑换率最初为每1000美元可转换票据本金8.41 3 1股杜克能源普通股。可转换票据的初始转换价格约为溢价 25 比上次公布的2023年4月3日杜克能源普通股在纽约证券交易所的售价高出百分之百。转换率和相应的转换价格不会因任何应计和未支付的利息而调整，但在某些情况下会有所调整，例如股票分割或股票组合、对普通股股东的某些分配或以场外价格进行的要约收购。兑换率的变化是为了使可转换票据持有人能够应对此类事件导致的杜克能源普通股公允价值的变化。杜克能源不得在到期日之前赎回可转换债券。

根据2023年4月6日杜克能源与纽约梅隆银行信托公司作为受托人签订的契约，杜克能源发行了可转换票据。可转换票据的条款包括一些惯常的基本变更条款，这些条款要求在某些情况下，如股东批准的清算计划或杜克能源的普通股停止在纽约证券交易所上市时，以利息偿还票据。

长期债务到期日

下表显示了合并资产负债表上长期债务本期到期日的重要组成部分。杜克能源注册人目前预期用手头现金和额外借款的收益来偿还这些债务。

（百万）			到期日						息率						2023年9月30日
无担保债务
俄亥俄州杜克能源(a)			2023年10月						5.813		%				$	150
杜克能源（母公司）			2023年10月						3.950		%				400
杜克能源（母公司）定期贷款机制(a)			2024年3月						6.048		%				1,000
杜克能源（母公司）			2024年4月						3.750		%				1,000
佛罗里达杜克能源(a)			2024年4月						6.196		%				800
其他(b)															684
当前到期的长期债务															$	4,034

(a)债务有浮动利率。2023年10月，杜克能源肯塔基州的$ 50 百万two年度定期贷款安排增至$ 75 百万，到期期限延长至2024年4月。定期贷款在结账时已全部提取，并在用于偿还短期债务和用于一般公司用途的贷款项下增加借款。

(b)包括融资租赁债务、摊销债务、带有强制性看跌期权的免税债券和小额子弹到期日。

可用信贷设施

主信贷安排

2023年3月，杜克能源修订了其现有的主信贷安排$ 9 10亿美元，将终止日期延长至2028年3月。除Progress Energy外，杜克能源注册人在主信贷安排下拥有借款能力，每个借款者的借款能力可达指定的次级限额。杜克能源有权在任何时候单方面提高或降低每个借款人的借款限额，但每个借款人的借款限额上限为上限。主信贷安排下的可用金额已减少为商业票据、某些信用证和可变利率即期免税债券的担保发行，这些债券可由持有人选择提交给杜克能源登记人。与2026年4月到期的可转换优先票据的发行同时进行的一项修正澄清，由于可转换票据的转换而到期的付款不构成违约事件。

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下表包括这些信贷安排下的现有借款限额和可用能力。

			2023年9月30日
									杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						能源						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						（家长）						卡罗莱纳						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
设施规模(a)			$	9,000					$	2,275					$	1,575					$	1,400					$	1,250					$	750					$	950					$	800
减少为后援发行
商业票据(b)			( 2,815 )						( 106 )						( 631 )						( 841 )						( 292 )						( 298 )						( 350 )						( 297 )
未结信用证			( 39 )						( 27 )						( 4 )						( 1 )						( 7 )						—						—						—
免税债券			( 81 )						—						—						—						—						—						( 81 )						—
主信贷机制下的可用能力			$	6,065					$	2,142					$	940					$	558					$	951					$	452					$	519					$	503

(a)表示每个借款者的次级限额。

(b) 杜克能源发行$ 625 百万商业票据，并通过资金池将收益借给杜克能源 Carolinas、杜克能源 Progress、杜克能源 Ohio和杜克能源 Indiana。这些余额在简明合并资产负债表上被归类为应付关联公司的长期债务。

其他信贷安排

杜克能源（母公司）定期贷款机制

2022年3月，杜克能源（母公司）签订了定期贷款信贷协议（信贷协议），承诺总额为$ 1.4 2024年3月到期的10亿美元。信贷协议的到期日可延长至 两年 应杜克能源（母公司）的要求，在满足信贷协议中的某些条件后。贷款机制下的借款被用来偿还根据 三年 循环信贷安排和一般公司用途，包括偿还杜克能源未偿还的商业票据的一部分。在杜克能源的简明合并资产负债表上，余额被归类为长期债务的当前到期日。

2023年3月，杜克能源在发行2026年4月到期的可转换优先票据的同时修订了其现有的信贷协议，以澄清由于可转换票据的转换而到期的付款不构成违约事件。

杜克能源注册人记录ARO的情况是，如果存在与长期资产报废相关的退休费用的法定义务，并且该义务可以合理估计。实际发生的费用可能与构成所记录的ARO基础的当前估计数大不相同。

下表列出了简明综合资产负债表中记录的ARO。

			2023年9月30日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
核电设施的退役(a)			$	7,459					$	3,136					$	4,295					$	4,069					$	226					$	—					$	—					$	—
关闭蓄灰场			4,474						2,065						1,530						1,509						21						77						801						—
其他			300						67						105						44						61						61						41						28
ARO共计			$	12,233					$	5,268					$	5,930					$	5,622					$	308					$	138					$	842					$	28
减：当期部分			620						238						261						260						1						8						114						—
非流动ARO共计			$	11,613					$	5,030					$	5,669					$	5,362					$	307					$	130					$	728					$	28

(a)杜克能源的金额包括与Progress Energy合并相关的采购会计调整。

ARO负债滚转

下表列出了杜克能源注册人与ARO相关的负债变化情况。

									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
2022年12月31日余额(a)			$	12,728					$	5,382					$	6,181					$	5,823					$	358					$	154					$	951					$	26
增值费用(b)			391						189						178						169						9						5						24						2
已结算负债（c）			( 494 )						( 171 )						( 247 )						( 196 )						( 51 )						( 11 )						( 66 )						—
现金流量估计数的订正（d）			( 392 )						( 132 )						( 182 )						( 174 )						( 8 )						( 10 )						( 67 )						—
2023年9月30日余额			$	12,233					$	5,268					$	5,930					$	5,622					$	308					$	138					$	842					$	28

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(a)主要涉及使核电设施退役、关闭蓄灰场、清除石棉、关闭化石发电设施的垃圾填埋场、天然气总管退役和清除可再生能源发电资产。

(b)在截至2023年9月30日的九个月中，几乎所有的增值费用都与杜克能源的受监管业务有关，并已根据监管会计处理方式予以递延。

（c）主要涉及灰池关闭和核退役。

（d）记录的数额是在逐个地点基础上评估的估计关闭费用的贴现现金流量。减少的主要原因是与盆地关闭、日常维护和选矿活动有关的单位费用降低，以及所需监测井的减少。

杜克能源

杜克能源的商誉余额为$ 19.3 10亿美元已分配$ 17.4 十亿美元给EU & I和$ 1.9 2023年9月30日和2022年12月31日杜克能源简明合并资产负债表上的10亿美元。有 无 累计减损费用。

俄亥俄州杜克能源

杜克能源俄亥俄州的商誉余额为$ 920 百万美元 596 百万欧元兑换EU & I和$ 324 百万美元计入GU & I，是扣除累计减值费用后的净额 216 截至2023年9月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表上的百万美元。

进步能源

Progress Energy的商誉包含在EU & I部分，并且有 无 累计减损费用。

皮埃蒙特

皮埃蒙特的商誉包括在GU & I部分，有 无 累计减损费用。

减值测试

杜克能源、Progress Energy、杜克能源 Ohio和Piedmont必须在每年同一日期进行年度商誉减值测试，并相应地在8月31日进行年度商誉减值测试。杜克能源、Progress Energy、杜克能源 Ohio和Piedmont在年度测试之间更新其测试，如果发生的事件或情况很可能会使报告单位的公允价值低于其账面价值。由于杜克能源、Progress Energy、杜克能源 Ohio和Piedmont在年度减值分析之日的公允价值超过其各自的账面价值，2023年第三季度没有记录商誉减值费用。

---

附属注册人根据适用的州和联邦委员会条例从事关联方交易。有关应收或应收关联方的余额，请参阅附属登记人的简明综合资产负债表。 下表列出了列入业务和综合收益简表的与关联方往来的重大金额。

			截至9月30日的三个月，												截至9月30日的九个月，
（百万）			2023						2022						2023						2022
杜克能源 Carolinas
公司治理和分担服务费用(a)			$	198					$	193					$	586					$	590
赔偿范围(b)			9						7						26						21
联合调度协议（JDA）收入（c）			5						16						26						54
JDA费用（c）			58						210						121						477
公司间天然气采购（d）			5						5						14						14
进步能源
公司治理和分担服务费用(a)			$	172					$	188					$	522					$	568
赔偿范围(b)			11						10						35						32
JDA收入（c）			58						210						121						477
JDA费用（c）			5						16						26						54
公司间天然气采购（d）			19						19						56						57
杜克能源进展
公司治理和分担服务费用(a)			$	103					$	111					$	314					$	338
赔偿范围(b)			5						5						15						15
JDA收入（c）			58						210						121						477
JDA费用（c）			5						16						26						54
公司间天然气采购（d）			19						19						56						57
佛罗里达杜克能源
公司治理和分担服务费用(a)			$	69					$	77					$	208					$	230
赔偿范围(b)			6						5						20						17
俄亥俄州杜克能源
公司治理和分担服务费用(a)			$	73					$	87					$	222					$	251
赔偿范围(b)			1						2						4						4
杜克能源印第安纳州
公司治理和分担服务费用(a)			$	92					$	115					$	275					$	330
赔偿范围(b)			2						2						6						6
皮埃蒙特
公司治理和分担服务费用(a)			$	32					$	37					$	107					$	109
赔偿范围(b)			1						1						3						2
公司间天然气销售（d）			24						24						70						71
天然气储存和运输费用（e）			6						6						18						17

(a)附属登记人按比例分担公司治理和其他共享服务费用，主要涉及人力资源、雇员福利、信息技术、法律和会计费用以及其他第三方费用。这些数额主要记在业务和综合收益简明综合报表的业务、维修和其他以及资产减值和其他费用中。

(b)附属注册人通过杜克能源全资拥有的专属保险子公司Bison承担与某些赔偿保险有关的费用。这些费用记在业务和综合收益简明综合报表的业务、维修和其他方面。

（c）杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress参与了一个JDA，它允许在服务区域之间集体调度发电厂，以降低客户的费率。根据联合发展局的规定，电力销售收入和购电费用分别记入营业收入和发电所用燃料以及综合收益简表和综合收益表的购电燃料。

（d）皮埃蒙特公司向美国杜克能源和杜克能源进步公司的某些天然气发电设施提供长期天然气输送服务。皮埃蒙特将销售记录在营业收入中，杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress将相关采购记录在各自的简明综合经营和综合收益报表中，作为发电所用燃料和所购电力的组成部分。

（e） 皮埃蒙特公司以权益法投资于Pine Needle LNG Company，LLC、Hardy Storage Company，LLC和Cardinal Pipeline Company，LLC天然气储运设施的客户身份，存在关联交易。这些费用包括在Piedmont的简明综合经营和综合收益报表的天然气成本中。

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除上述数额外，附属登记处还有其他关联交易，包括租用办公空间、参与资金池安排、其他业务交易，如管道租赁安排，以及它们在某些收费支出中的比例份额。附属登记人的这些交易是在正常业务过程中发生的，并在合并过程中予以消除。

如附注13所述，杜克能源 Ohio和杜克能源 Indiana已将某些贸易应收款出售给杜克能源的子公司成立的关联公司CRC。出售应收款项所得的收益主要是现金，但也包括CRC以购买价的一部分支付的次级票据。

公司间所得税

杜克能源及其附属注册人提交了一份合并的联邦所得税申报表以及其他州和司法管辖区的申报表。附属注册人与杜克能源签订了一项税收分摊协议，以分配合并的税收负债和福利。所记录的所得税是附属登记人作为独立的C公司将产生的数额。 下表包括附属登记人的公司间应收和应付所得税余额。

			杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
2023年9月30日
公司间应收所得税			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	24
应付公司间所得税			72			138			114			110			18			20			—
2022年12月31日
公司间应收所得税			$	—		$	95		$	36		$	17		$	—		$	—		$	—
应付公司间所得税			37			—			—			—			17			18			38

杜克能源注册人使用商品、利率和外币合约来管理商品价格风险、利率风险和外币汇率风险。大宗商品衍生品的主要用途是对发电投资组合进行对冲，使其不受电力和天然气价格变动的影响。Piedmont签订天然气供应合同，为客户提供多样化、可靠性和天然气成本效益。利率衍生品被用于管理与借款相关的利率风险。外币衍生工具用于管理与某些发行的外币汇率有关的风险债务。与商业可再生能源处置集团的利率风险有关的衍生工具现被归类为持有待售，并被排除在以下披露之外。详情见附注2。

所有未被识别为NPNS的衍生工具均按公允价值记为资产或负债o简明合并资产负债表。与衍生工具有关的现金抵押品ex根据总净额结算安排进行的交易，与简明综合资产负债表上的抵押衍生工具相抵销。已结算衍生工具的现金影响在简明综合现金流量表中作为经营活动或融资活动入账，与被套期交易的分类一致。

利率风险

杜克能源注册人由于发行或预期发行可变利率和固定利率债务及商业票据而面临利率变动的风险。利率风险是通过将可变利率敞口限制在总债务的一定百分比和监测利率变化来管理的。为了管理与利率变化相关的风险，杜克能源注册人可以签订利率互换、美国国债锁定协议和其他金融合同。在预期某些固定利率债券的发行时，可能会执行一系列的远期启动利率互换或国债锁定，以锁定当前市场利率的组成部分。这些票据后来在相应债务发行之前或发行时终止。

现金流量套期保值

对于被指定为对未来交易的可变现金流量风险进行套期保值的衍生工具，称为现金流量套期保值，该衍生工具的收益或损失的有效部分最初作为其他综合收益的组成部分报告，一旦未来交易影响收益，随后重新分类为收益。利率合同的金额在相关债务期间重新归类为收益，作为利息费用。从截至2023年9月30日和2022年9月30日止三个月和九个月的累计其他综合收益（亏损）中重新分类的损益并不重大。杜克能源被指定为对冲工具的利率衍生品包括未在监管会计中核算的远期起始利率互换。

未指定合同

未指定合同主要包括未被指定为套期保值的合同，因为这些合同是根据监管会计核算的，或不符合套期保值会计条件的合同。

杜克能源对其受监管业务的利率互换采用了监管会计。在采用监管会计的情况下，按市值计价的掉期收益或损失分别作为监管负债或监管资产递延。监管资产和负债的摊销与利率制定过程中相关成本的处理方式一致。掉期交易的应计利息在杜克能源注册人的简明综合经营和综合收益报表中记为利息费用。

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下表显示了与利率风险相关的未偿还衍生品的名义金额。

			2023年9月30日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						印第安纳州						俄亥俄州
现金流量套期			$	1,875					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
未指定合同			2,477						650						1,500						500						1,000						300						27
名义总额			$	4,352					$	650					$	1,500					$	500					$	1,000					$	300					$	27

			2022年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						印第安纳州						俄亥俄州
现金流量套期			$	500					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
未指定合同			2,377						1,250						800						500						300						300						27
名义总额			$	2,877					$	1,250					$	800					$	500					$	300					$	300					$	27

商品价格风险

杜克能源注册人面临大宗电力市场购售电价变动和天然气采购价格变动的影响，包括皮埃蒙特的天然气供应合同。商品价格风险受到若干因素的影响，包括合同期限、市场流动性和交货地点。为了管理与商品价格相关的风险，杜克能源注册人可以签订长期电力购买或销售合同以及长期天然气供应协议。

未指定合同

未指定合同主要包括未被指定为套期保值的合同，因为这些合同是根据监管会计核算的，或不符合套期保值会计条件的合同。

就附属登记人而言，大宗电力和天然气采购通过燃料调整条款、基于公式的合同或其他费用分摊机制进行。包括费率在内的费用与包括未指定衍生品合同在内的已发生费用之间的差额，在很大程度上作为监管资产或监管负债递延。皮埃蒙特政策允许使用金融工具对冲大宗商品价格风险。这些对冲计划的策略和目标是利用金融工具降低客户的天然气成本波动。

卷数

下表列出了未偿付的商品衍生品的数量。所披露的数额是不包括NPN在内的商品合同名义数量的绝对值。如果存在与交货地点和交货时间相同的抵销买卖合同，杜克能源注册人对合同金额进行了净额结算。在所有大宗商品头寸完全抵消的情况下，没有显示数量。

			2023年9月30日
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源												能源						能源
			能源						卡罗莱纳						能源						Progress												俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
电力（GWh）			20,961						—						—						—												2,550						18,411						—
天然气（百万dekatherms）			841						276						272						272												—						21						272

			2022年12月31日
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源												能源						能源
			能源						卡罗莱纳						能源						Progress												俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
电力（GWh）			14,086						—						—						—												1,820						12,266						—
天然气（百万dekatherms）			909						307						292						292												—						11						299

外币风险

杜克能源可能会进行外币衍生品交易，以对冲外汇汇率变动的风险，例如发行以美元以外的货币计价的债务所产生的汇率变动。

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公允价值对冲

与现有固定利率证券有关的衍生工具作为公允价值套期保值入账，其中衍生工具的公允价值损益和被套期项目的公允价值损益均直接记入同一损益表项目的收益，包括因美元汇率变动而产生的外币损益。杜克能源已决定将交叉货币基差排除在其外汇风险公允价值套期保值有效性评估之外，并将排除部分的公允价值变动与作为其他综合收益或损失组成部分在收益中确认的数额之间的任何差额记录在案。

下表显示了截至2023年9月30日杜克能源未偿付的与外汇风险相关的衍生品。

																					公允价值损失(a)
																					（百万）
			名义薪酬						接收概念						接收			对冲			截至9月30日的三个月，									截至9月30日的九个月，
			（百万）			薪酬比率			（百万）						率			到期日			2023			2022						2023			2022
公允价值套期
			$	645		4.75		%	600			欧元			3.10		%	2028年6月			$	( 20 )		$	( 41 )					$	( 10 )		$	( 57 )
			537			5.31		%	500			欧元			3.85		%	2034年6月			( 17 )			( 34 )						( 9 )			( 47 )
名义总额			$	1,182					1,100			欧元									$	( 37 )		$	( 75 )					$	( 19 )		$	( 104 )

（a）数额记入其他收入和支出，净额记入简明综合业务报表，抵销以外币计价的债务的等额折算调整数。见综合收益简表，其中公允价值变动与定期摊销之间的差额未计入有效性评估的金额 .

Location and FAIR VALUE OF DERIVATIVE ASSETS AND LIABILITIES RECOGNIZED IN THE CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS

下表显示了衍生工具的公允价值和资产负债表的位置。虽然适用总净额结算安排的衍生工具在简明综合资产负债表上作了净额结算，但下文所列的公允价值为毛额，衍生工具的现金抵押品并未与所列的公允价值作净额结算。

衍生资产						2023年9月30日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未指定为套期保值工具
当前						$	57					$	11					$	14					$	9					$	5					$	2					$	28					$	1
非电流						86						40						46						46						—						—						—						—
衍生资产总额----商品合同						$	143					$	51					$	60					$	55					$	5					$	2					$	28					$	1
利率合同
指定为套期保值工具
非电流						177						—						—						—						—						—						—						—
未指定为套期保值工具
当前						104						26						78						—						78						—						—						—
非电流						101						16						58						24						34						—						27						—
衍生资产总额-利率合同						$	382					$	42					$	136					$	24					$	112					$	—					$	27					$	—
衍生资产总额						$	525					$	93					$	196					$	79					$	117					$	2					$	55					$	1

---

衍生负债						2023年9月30日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未指定为套期保值工具
当前						$	275					$	156					$	97					$	97					$	—					$	—					$	4					$	18
非电流						215						48						40						40						—						—						—						127
衍生负债总额-商品合同						$	490					$	204					$	137					$	137					$	—					$	—					$	4					$	145
利率合同
未指定为套期保值工具
非电流						1						—						—						—						—						1						—						—
衍生负债总额-利率合同						$	1					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1					$	—					$	—
外币合同
指定为套期保值工具
当前						$	18					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非电流						11						—						—						—						—						—						—						—
衍生负债总额----外币合同						$	29					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生负债总额						$	520					$	204					$	137					$	137					$	—					$	1					$	4					$	145

衍生资产						2022年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未指定为套期保值工具
当前						$	265					$	132					$	99					$	99					$	—					$	5					$	29					$	—
非电流						213						104						108						108						—						—						—						—
衍生资产总额----商品合同						$	478					$	236					$	207					$	207					$	—					$	5					$	29					$	—
利率合同
指定为套期保值工具
当前						$	101					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
未指定为套期保值工具
当前						$	216					$	94					$	41					$	23					$	17					$	—					$	81					$	—
衍生资产总额-利率合同						$	317					$	94					$	41					$	23					$	17					$	—					$	81					$	—
衍生资产总额						$	795					$	330					$	248					$	230					$	17					$	5					$	110					$	—

---

衍生负债						2022年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未指定为套期保值工具
当前						$	175					$	96					$	36					$	18					$	19					$	—					$	16					$	27
非电流						202						31						30						30						—						—						—						141
衍生负债总额-商品合同						$	377					$	127					$	66					$	48					$	19					$	—					$	16					$	168
利率合同
未指定为套期保值工具
非电流						$	2					$	—					$	—					$	—					$	—					$	2					$	—					$	—
衍生负债总额-利率合同						$	2					$	—					$	—					$	—					$	—					$	2					$	—					$	—
外币合同
指定为套期保值工具
当前						$	18					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非电流						40						—						—						—						—						—						—						—
衍生负债总额–股票证券合约						$	58					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生负债总额						$	437					$	127					$	66					$	48					$	19					$	2					$	16					$	168

抵消资产和负债

下表列出了简明综合资产负债表中报告衍生品的细列项目。杜克能源几乎所有尚未执行的衍生品合约都受到可执行的净额结算总安排的约束。所列数额是由对方计算的。应收帐款或应付帐款也可以用来抵消破产时的风险敞口。这些数额未列入下表。

衍生资产						2023年9月30日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的毛额						$	161					$	37					$	92					$	9					$	83					$	2					$	28					$	1
抵消						( 17 )						( 9 )						( 8 )						( 8 )						—						—						—						—
流动资产中列报的净额：其他						$	144					$	28					$	84					$	1					$	83					$	2					$	28					$	1
非电流
确认的毛额						$	364					$	56					$	104					$	70					$	34					$	—					$	27					$	—
抵消						( 60 )						( 32 )						( 28 )						( 28 )						—						—						—						—
其他非流动资产中列报的净额：其他						$	304					$	24					$	76					$	42					$	34					$	—					$	27					$	—

---

衍生负债						2023年9月30日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的毛额						$	293					$	156					$	97					$	97					$	—					$	—					$	4					$	18
抵消						( 17 )						( 9 )						( 8 )						( 8 )						—						—						—						—
现金抵押						( 16 )						( 12 )						( 1 )						( 1 )						—						—						( 4 )						—
流动负债中列报的净额：其他						$	260					$	135					$	88					$	88					$	—					$	—					$	—					$	18
非电流
确认的毛额						$	227					$	48					$	40					$	40					$	—					$	1					$	—					$	127
抵消						( 60 )						( 33 )						( 28 )						( 28 )						—						—						—						—
现金抵押						$	( 8 )					$	( 7 )					$	( 1 )					$	( 1 )					$	—					$	—					$	—					$	—
其他非流动负债中列报的净额：其他						$	159					$	8					$	11					$	11					$	—					$	1					$	—					$	127

衍生资产						2022年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的毛额						$	582					$	226					$	140					$	122					$	17					$	5					$	110					$	—
抵消						( 33 )						( 15 )						( 18 )						( 18 )						—						—						—						—
收到的现金抵押品						( 31 )						( 18 )						( 12 )						( 12 )						—						—						—						—
流动资产中列报的净额：其他						$	518					$	193					$	110					$	92					$	17					$	5					$	110					$	—
非电流
确认的毛额						$	213					$	104					$	108					$	108					$	—					$	—					$	—					$	—
抵消						( 59 )						( 29 )						( 30 )						( 30 )						—						—						—						—
收到的现金抵押品						( 38 )						( 11 )						( 27 )						( 27 )						—						—						—						—
其他非流动资产中列报的净额：其他						$	116					$	64					$	51					$	51					$	—					$	—					$	—					$	—

衍生负债						2022年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）						能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的毛额						$	193					$	96					$	36					$	18					$	19					$	—					$	16					$	27
抵消						( 33 )						( 15 )						( 18 )						( 18 )						—						—						—						—
现金抵押						( 16 )						—						—						—						—						—						( 16 )						—
流动负债中列报的净额：其他						$	144					$	81					$	18					$	—					$	19					$	—					$	—					$	27
非电流
确认的毛额						$	244					$	31					$	30					$	30					$	—					$	2					$	—					$	141
抵消						( 59 )						( 29 )						( 30 )						( 30 )						—						—						—						—
其他非流动负债中列报的净额：其他						$	185					$	2					$	—					$	—					$	—					$	2					$	—					$	141

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目标信用或有特征

某些衍生合约包含客观的信贷或有特征。这些特点包括，如果发生特定事件，如信用评级降至投资级以下，则要求提供现金担保或信用证。 下表显示了处于净负债状况并包含客观的与信贷风险有关的付款规定的衍生工具合同的信息。

			2023年9月30日
									杜克												杜克
			杜克						能源						Progress						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress
净负债状况下衍生工具的合计公允价值			$	312					$	175					$	138					$	138
已公布的抵押品的公允价值			21						19						2						2
在触发与信贷风险有关的或有特征时追加现金担保品或信用证			$	291					$	156					$	136					$	136

			2022年12月31日
									杜克												杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达
净负债状况下衍生工具的合计公允价值			$	141					$	86					$	55					$	48					$	7
已公布的抵押品的公允价值			—						—						—						—						—
在触发与信贷风险有关的或有特征时追加现金担保品或信用证			$	141					$	86					$	55					$	48					$	7

杜克能源注册人已选择抵销现金抵押品和衍生品的公允价值。对于要进行净额结算的金额，衍生品和现金担保品必须在同一主净额结算安排下与同一对手方执行。

杜克能源在债务和股票证券方面的投资主要包括：（一）杜克能源 Carolinas、杜克能源 Progress和杜克能源 Florida的NDTF；（二）设保人在杜克能源 Progress、杜克能源 Florida和杜克能源 Indiana的OPEB计划信托；（三）Bison。杜克能源注册人将债务证券投资归类为“可供出售”（AFS），将股票证券投资归类为“公允价值变动计入净利润”（FV-NI）。

对于归类为AFS的债务证券的投资，未实现的收益和损失在实现之前计入其他综合收益，届时通过净收益报告。对于归类为FV-NI的股本证券投资，已实现和未实现的损益均通过净收益列报。杜克能源在债务和股票证券方面的投资基本上都符合监管会计的要求，因此，这些投资的所有相关已实现和未实现损益都作为监管资产或负债递延。

除非另有说明，杜克能源将大多数债务和股票证券投资归类为长期投资。

投资信托

投资信托基金内的投资由独立的投资经理管理，他们有权根据投资经理协议和信托协议规定的准则进行买卖和投资。杜克能源注册人对这些投资的日常管理监督有限。 因此，对未实现亏损头寸持有投资的能力不在杜克能源注册人的控制范围内。因此，投资信托基金内与债务证券有关的所有未实现损失立即予以确认，并酌情推迟到监管账户。

其他AFS证券

所有其他AFS证券的未实现收益和损失均计入其他综合收益，直至实现，除非确定某项投资的账面价值存在信用损失。杜克能源注册人在每个报告期对所有投资资产进行分析，以确定公允价值的下降是否与信贷损失有关。如果存在信用损失，则未实现的信用损失计入收益。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，没有重大信贷损失。

其他投资金额记入简明综合资产负债表其他非流动资产项下的其他项下。

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杜克能源

下表列出了债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为公允价值变动收益，而债务投资被归类为可供出售证券。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	160					$	—					$	—					$	215
股票证券			4,218						44						6,530						3,658						105						5,871
公司债务证券			—						80						612						1						85						641
市政债券			—						41						318						—						39						330
美国政府债券			—						136						1,470						2						112						1,423
其他债务证券			—						18						169						—						18						156
NDTF投资总额			$	4,218					$	319					$	9,259					$	3,661					$	359					$	8,636
其他投资
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	36					$	—					$	—					$	22
股票证券			26						9						141						21						16						128
公司债务证券			—						10						83						—						12						84
市政债券			—						3						74						—						3						78
美国政府债券			—						5						46						—						2						62
其他债务证券			—						5						52						—						3						41
其他投资共计			$	26					$	32					$	432					$	21					$	36					$	415
投资总额			$	4,244					$	351					$	9,691					$	3,682					$	395					$	9,051

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月，出售FV-NI和AFS证券的已实现损益如下。

			三个月结束												九个月结束
（百万）			2023年9月30日						2022年9月30日						2023年9月30日						2022年9月30日
FV-NI：
已实现收益			$	61					$	25					$	107					$	170
已实现损失			35						61						117						247
AFS：
已实现收益			16						7						37						22
已实现损失			45						40						104						105

DUKE ENERGY CAROLINAS

下表列出了债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为公允价值变动收益，而债务投资被归类为可供出售证券。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	59					$	—					$	—					$	117
股票证券			2,468						25						3,767						2,147						51						3,367
公司债务证券			—						60						376						1						62						401
市政债券			—						9						45						—						10						64
美国政府债券			—						73						745						1						51						685
其他债务证券			—						18						163						—						18						148
NDTF投资总额			$	2,468					$	185					$	5,155					$	2,149					$	192					$	4,782

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截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月，出售FV-NI和AFS证券的已实现损益如下。

			三个月结束												九个月结束
（百万）			2023年9月30日						2022年9月30日						2023年9月30日						2022年9月30日
FV-NI：
已实现收益			$	43					$	16					$	70					$	109
已实现损失			17						39						64						143
AFS：
已实现收益			12						7						21						19
已实现损失			26						20						54						57

进步能源

下表列出了债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为公允价值变动收益，而债务投资被归类为可供出售证券。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	101					$	—					$	—					$	98
股票证券			1,750						19						2,763						1,511						54						2,504
公司债务证券			—						20						236						—						23						240
市政债券			—						32						273						—						29						266
美国政府债券			—						63						725						1						61						738
其他债务证券			—						—						6						—						—						8
NDTF投资总额			$	1,750					$	134					$	4,104					$	1,512					$	167					$	3,854
其他投资
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	8					$	—					$	—					$	11
市政债券			—						—						23						—						—						25
其他投资共计			$	—					$	—					$	31					$	—					$	—					$	36
投资总额			$	1,750					$	134					$	4,135					$	1,512					$	167					$	3,890

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月，出售FV-NI和AFS证券的已实现损益如下。

			三个月结束												九个月结束
（百万）			2023年9月30日						2022年9月30日						2023年9月30日						2022年9月30日
FV-NI：
已实现收益			$	18					$	9					$	37					$	61
已实现损失			18						22						53						104
AFS：
已实现收益			4						—						16						3
已实现损失			19						9						50						32

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杜克能源进展

下表列出了债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为公允价值变动收益，而债务投资被归类为可供出售证券。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	62					$	—					$	—					$	56
股票证券			1,661						19						2,663						1,431						54						2,411
公司债务证券			—						19						224						—						22						230
市政债券			—						32						273						—						29						266
美国政府债券			—						43						469						1						37						460
其他债务证券			—						—						5						—						—						7
NDTF投资总额			$	1,661					$	113					$	3,696					$	1,432					$	142					$	3,430
其他投资
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	4					$	—					$	—					$	9
其他投资共计			$	—					$	—					$	4					$	—					$	—					$	9
投资总额			$	1,661					$	113					$	3,700					$	1,432					$	142					$	3,439

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月，出售FV-NI和AFS证券的已实现损益如下。

			三个月结束												九个月结束
（百万）			2023年9月30日						2022年9月30日						2023年9月30日						2022年9月30日
FV-NI：
已实现收益			$	15					$	9					$	34					$	60
已实现损失			18						21						52						101
AFS：
已实现收益			4						—						15						3
已实现损失			18						9						47						29

DUKE ENERGY FLORIDA

下表列出了债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为公允价值变动收益，而债务投资被归类为可供出售证券。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	39					$	—					$	—					$	42
股票证券			89						—						100						80						—						93
公司债务证券			—						1						12						—						1						10
美国政府债券			—						20						256						—						24						278
其他债务证券			—						—						1						—						—						1
NDTF投资总额(a)			$	89					$	21					$	408					$	80					$	25					$	424
其他投资
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	1					$	—					$	—					$	1
市政债券			—						—						23						—						—						25
其他投资共计			$	—					$	—					$	24					$	—					$	—					$	26
投资总额			$	89					$	21					$	432					$	80					$	25					$	450

(a)在截至2023年9月30日的九个月和截至2022年12月31日的一年中，杜克能源佛罗里达公司收到了NDTF对与Crystal River 3号机组正在进行的退役活动有关的费用的补偿。

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在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月内，出售FV-NI和AFS证券的已实现收益和损失是根据特定的识别基础确定的，这些收益和损失并不重要。

DUKE ENERGY INDIANA

下表列出债务和股本证券投资的估计公允价值；股权投资按公允价值计量，债务投资被归类为AFS。

			2023年9月30日																		2022年12月31日
			毛额						毛额												毛额						毛额
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
（百万）			收益						损失						价值						收益						损失						价值
投资
现金及现金等价物			$	—					$	—					$	3					$	—					$	—					$	1
股票证券			3						9						88						2						16						79
公司债务证券			—						—						9						—						1						8
市政债券			—						3						44						—						3						45
美国政府债券			—						—						6						—						—						7
投资总额			$	3					$	12					$	150					$	2					$	20					$	140

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月内，出售FV-NI和AFS证券的已实现收益和损失是根据特定的识别基础确定的，这些收益和损失并不重要。

DEBT Security MATURITIES

下表汇总了债务证券的到期日。

			2023年9月30日
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						印第安纳州
一年或更短时间内到期			$	137					$	7					$	109					$	21					$	88					$	7
一至五年后到期			671						209						388						235						153						19
五至十年后到期			545						311						197						184						13						10
10年后到期			1,471						802						569						531						38						23
合计			$	2,824					$	1,329					$	1,263					$	971					$	292					$	59

公允价值是市场参与者在计量日进行的有序交易中出售资产或转移负债的交换价格。公允价值的定义侧重于退出价格与收购成本。公允价值计量使用市场数据或市场参与者在为资产或负债定价时使用的假设，包括关于风险和估值技术输入所固有风险的假设。这些投入可能很容易观察到，得到市场数据的证实，或者一般无法观察到。估值技术最大限度地利用可观测的投入，最大限度地减少不可观测投入的使用。中间市场定价惯例（出价和要价之间的中间价格）被允许作为一种实用的权宜之计。

根据公认会计原则所界定的公允价值等级，公允价值计量分为三个等级。某些投资没有被归入公允价值等级。这些投资按公允价值计量，使用的是每股净资产价值。资产净值是根据投资成本减去任何减值，加上或减去同一发行者的相同或类似投资的可观察价格变动所引起的变动而得出的。

公允价值会计准则允许各实体选择以公允价值计量某些不需要按公允价值入账的金融工具，例如权益法投资或公司自身的债务。杜克能源注册人没有选择以公允价值记录任何这些项目。

下文披露的主要公允价值计量的估值方法如下。

股本证券投资

大多数股本证券投资的估值采用的是第一级衡量标准。股票证券投资的价值通常是在主要活跃市场的收盘价，在季度的最后一个营业日。股票价格的主要活跃市场包括纽约证券交易所和纳斯达克股票市场等已公布的交易所。外国股票价格使用主要活跃市场收盘时的有效货币汇率从其交易货币换算。报告的公允价值计量中没有要求反映的非工作时间市场活动。

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债务证券投资

大多数债务证券投资的估值采用二级计量，因为估值使用利率曲线和适用于债务工具条款（期限和息票利率）的信用利差，并考虑对方的信用评级。如果某一固定收益证券的市场相对不活跃或缺乏流动性，则衡量标准为第3级。

商品衍生品

设有结算所的商品衍生品被列为第一级。具有可观察到的远期曲线的商品衍生品被归类为第2级。如果远期价格曲线在整个合同期内无法观察到，而不可观察期间对估值的影响不是很大，则商品衍生品被归类为第3级。孤立地看，天然气远期价格的上涨（下跌）导致对天然气采购合同进行有利（不利）的公允价值调整；电力远期价格的上涨（下跌）导致对售电合同进行不利（有利）的公允价值调整。杜克能源通过市场参与者价格核查程序，定期评估和验证用于估计某些商品合同公允价值的定价投入。这一程序提供了内部远期商品曲线与市场参与者生成的曲线的比较。

利率衍生品

大多数场外利率合约衍生品的估值采用的是金融模型，这些模型利用了类似工具的可观察输入值和被归类为2级。输入包括远期利率曲线、名义金额、利率和交易对手的信用质量。与商业可再生能源处置集团的利率风险相关的衍生工具现被归类为持有待售，并被排除在以下披露之外。详情见附注2。

外币衍生品

大多数场外外币衍生品的估值采用的是利用类似工具的可观察输入值的金融模型，并被归类为第2级。投入包括远期外币汇率曲线、名义金额、外币汇率和对应方的信用质量。

其他公允价值考虑因素

有关商誉和无形资产估值的讨论，请参见杜克能源截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中的附注12。有关截至2023年8月31日的年度减值测试的更多信息，请参见附注8。

杜克能源

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。下表中所有杜克能源注册人的衍生产品金额不包括现金抵押，这一点在附注10中披露。关于杜克能源登记人按主要证券类型分列的投资的补充资料，见附注11。

			2023年9月30日
（百万）			公允价值总额			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物			$	160		$	160		$	—		$	—		$	—
NDTF股本证券			6,530			6,491			—			—			39
NDTF债务证券			2,569			755			1,814			—			—
其他股本证券			141			141			—			—			—
其他债务证券			255			40			215			—			—
其他现金及现金等价物			36			36			—			—			—
衍生资产			525			2			493			30			—
总资产			10,216			7,625			2,522			30			39
衍生负债			( 520 )			( 4 )			( 516 )			—			—
净资产			$	9,696		$	7,621		$	2,006		$	30		$	39

			2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物			$	215		$	215		$	—		$	—		$	—
NDTF股本证券			5,871			5,829			—			—			42
NDTF债务证券			2,550			780			1,770			—			—
其他股本证券			128			128			—			—			—
其他债务证券			265			55			210			—			—
其他现金及现金等价物			22			22			—			—			—
衍生资产			795			1			760			34			—
总资产			9,846			7,030			2,740			34			42
衍生负债			( 437 )			( 16 )			( 421 )			—			—
净资产			$	9,409		$	7,014		$	2,319		$	34		$	42

---

下表列出了使用第3级计量方法以公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额的对账情况。

			衍生品（净额）
			截至9月30日的三个月，												截至9月30日的九个月，
（百万）			2023						2022						2023						2022
期初余额			$	41					$	89					$	34					$	24
采购、销售、发放和结算：
采购			3						—						50						77
定居点			( 18 )						( 21 )						( 76 )						( 13 )
列入合并资产负债表的收益（损失）总额			4						( 8 )						22						( 28 )
期末余额			$	30					$	60					$	30					$	60

DUKE ENERGY CAROLINAS

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日
（百万）			公允价值总额			1级			2级						未分类
NDTF现金和现金等价物			$	59		$	59		$	—					$	—
NDTF股本证券			3,767			3,728			—						39
NDTF债务证券			1,329			320			1,009						—
衍生资产			93			—			93						—
总资产			5,248			4,107			1,102						39
衍生负债			( 204 )			—			( 204 )						—
净资产			$	5,044		$	4,107		$	898					$	39

			2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级						未分类
NDTF现金和现金等价物			$	117		$	117		$	—					$	—
NDTF股本证券			3,367			3,325			—						42
NDTF债务证券			1,298			323			975						—
衍生资产			330			—			330						—
总资产			5,112			3,765			1,305						42
衍生负债			( 127 )			—			( 127 )						—
净资产			$	4,985		$	3,765		$	1,178					$	42

进步能源

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日												2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级						公允价值总额			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	101		$	101		$	—					$	98		$	98		$	—
NDTF股本证券			2,763			2,763			—						2,504			2,504			—
NDTF债务证券			1,240			435			805						1,252			457			795
其他债务证券			23			—			23						25			—			25
其他现金及现金等价物			8			8			—						11			11			—
衍生资产			196			—			196						248			—			248
总资产			4,331			3,307			1,024						4,138			3,070			1,068
衍生负债			( 137 )			—			( 137 )						( 66 )			—			( 66 )
净资产			$	4,194		$	3,307		$	887					$	4,072		$	3,070		$	1,002

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杜克能源进展

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日												2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级						公允价值总额			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	62		$	62		$	—					$	56		$	56		$	—
NDTF股本证券			2,663			2,663			—						2,411			2,411			—
NDTF债务证券			971			226			745						963			225			738
其他现金及现金等价物			4			4			—						9			9			—
衍生资产			79			—			79						230			—			230
总资产			3,779			2,955			824						3,669			2,701			968
衍生负债			( 137 )			—			( 137 )						( 48 )			—			( 48 )
净资产			$	3,642		$	2,955		$	687					$	3,621		$	2,701		$	920

DUKE ENERGY FLORIDA

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日												2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级						公允价值总额			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	39		$	39		$	—					$	42		$	42		$	—
NDTF股本证券			100			100			—						93			93			—
NDTF债务证券			269			209			60						289			232			57
其他债务证券			23			—			23						25			—			25
其他现金及现金等价物			1			1			—						1			1			—
衍生资产			117			—			117						17			—			17
总资产			549			349			200						467			368			99
衍生负债			—			—			—						( 19 )			—			( 19 )
净资产			$	549		$	349		$	200					$	448		$	368		$	80

DUKE ENERGY OHIO

截至2023年9月30日和2022年12月31日，在简明综合资产负债表上以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额并不重要。

DUKE ENERGY INDIANA

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日															2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级			3级						公允价值总额			1级			2级			3级
其他股本证券			$	88		$	88		$	—		$	—					$	79		$	79		$	—		$	—
其他债务证券			59			—			59			—						60			—			60			—
其他现金及现金等价物			3			3			—			—						1			1			—			—
衍生资产			55			1			27			27						110			—			81			29
总资产			205			92			86			27						250			80			141			29
衍生负债			( 4 )			( 4 )			—			—						( 16 )			( 16 )			—			—
净资产			$	201		$	88		$	86		$	27					$	234		$	64		$	141		$	29

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下表列出了使用第3级计量方法以公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额的对账。

			衍生品（净额）
			截至9月30日的三个月，												截至9月30日的九个月，
（百万）			2023						2022						2023						2022
期初余额			$	37					$	84					$	29					$	22
采购、销售、发放和结算：
采购			—						—						42						74
定居点			( 14 )						( 20 )						( 70 )						( 10 )
列入合并资产负债表的收益（损失）总额			4						( 8 )						26						( 30 )
期末余额			$	27					$	56					$	27					$	56

皮德蒙特

下表列出了根据简明综合资产负债表以经常性公允价值计量的资产和负债的记录余额。

			2023年9月30日												2022年12月31日
（百万）			公允价值总额			1级			2级									公允价值总额			1级			2级
衍生资产			$	1		$	1		$	—								$	—		$	—		$	—
衍生负债			( 145 )			—			( 145 )									( 168 )			—			( 168 )
净（负债）资产			$	( 144 )		$	1		$	( 145 )								$	( 168 )		$	—		$	( 168 )

关于不可观测输入的定量信息

下表列出了关于杜克能源注册人的衍生产品被归类为第3级的定量信息。

			2023年9月30日
																					加权
			公允价值																		平均
投资类型			（百万）			估值技术			不可观察的输入			范围									范围
俄亥俄州杜克能源
FTR			$	3		RTO拍卖定价			FTR价格–每兆瓦时			$	0.43		-			$	2.07		$	0.77
杜克能源印第安纳州
FTR			27			RTO拍卖定价			FTR价格–每兆瓦时			( 1.64 )			-			12.51			1.90
杜克能源
第3级衍生品共计			$	30

			2022年12月31日
																					加权
			公允价值																		平均
投资类型			（百万）			估值技术			不可观察的输入			范围									范围
俄亥俄州杜克能源
FTR			$	5		RTO拍卖定价			FTR价格–每兆瓦时			$	0.89		-			$	6.25		$	3.35
杜克能源印第安纳州
FTR			29			RTO拍卖定价			FTR价格–每兆瓦时			0.09			-			21.79			2.74
杜克能源
第3级衍生品共计			$	34

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其他公允价值披露

下表汇总了长期债务的公允价值和账面价值，包括本期到期债务。与商业可再生能源处置集团有关的债务现在被归类为持有待售，不包括在以下披露中。详情见附注2。所确定的估计数并不一定表明可以在当前市场上结算的数额。长期债务的公允价值采用二级计量。

			2023年9月30日												2022年12月31日
（百万）			账面价值						公允价值						账面价值						公允价值
杜克能源(a)			$	75,387					$	65,070					$	69,751					$	61,986
杜克能源 Carolinas			15,995						13,973						14,266						12,943
进步能源			23,281						20,417						22,439						20,467
杜克能源进展			11,718						9,808						11,087						9,689
佛罗里达杜克能源			9,920						8,892						9,709						8,991
俄亥俄州杜克能源			3,692						3,264						3,245						2,927
杜克能源印第安纳州			4,504						3,874						4,307						3,913
皮埃蒙特			3,713						3,123						3,363						2,940

(a) 长期债务公司帐面价值 卢德斯$ 1.1 十亿美元 1.2 十亿 在2023年9月30日和2022年12月31日，与Progress Energy和Piedmont合并相关的未摊销债务折现和溢价净额分别被排除在长期债务的公允价值之外。

在2023年9月30日和2022年12月31日，VIE的现金和现金等价物、应收账款和票据、应付账款、应付票据、商业票据和无追索权票据的公允价值与其账面价值没有重大差异，因为这些工具的短期性质和/或因为所述利率接近市场利率。

合并VIE

以下各段所讨论的综合VIE的义务不向杜克能源登记人追索。除非在以下各段中指出，登记人无须向这些VIE提供流动性、购买这些VIE的资产或保证这些VIE的履行。

无 在截至2023年9月30日的九个月内和截至2022年12月31日的年度内，向任何合并VIE提供了财务支持，或预计将在未来提供以前合同未要求的财务支持。

应收款融资– DERF/DEPR/DEFR

DERF、DEPR和DEFR分别是杜克能源 Carolinas、杜克能源 Progress和杜克能源 Florida的破产远程、特殊目的子公司。DERF、DEPR和DEFR是完全拥有的有限责任公司，在法律上独立于其母公司，其资产一般不向其母公司的债权人提供。在循环基础上，DERF、DEPR和DEFR从其母公司购买销售电力和相关服务所产生的某些应收账款。

DERF、DEPR和DEFR在信贷安排下借入金额来购买这些应收款。可从信贷安排获得的借款限于购买的合格应收款的数额，一般不包括超过预定天数的逾期应收款和预期逾期余额准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是从应收款中收取现金。在DERF和DEPR信贷安排下借入的金额作为长期债务反映在简明综合资产负债表上。根据DEFR信贷安排借入的金额在简明综合资产负债表中反映为当前到期的长期债务。

对DERF、DEPR和DEFR的经济绩效产生影响的最重要活动是管理拖欠应收款的决定。杜克能源 Carolinas、杜克能源 Progress和杜克能源 Florida被视为主要受益者，并在做出这些决定时分别合并了DERF、DEPR和DEFR。

应收款融资----CRC

CRC是一家由杜克能源间接拥有的偏远、特殊目的的破产实体。在循环的基础上，CRC从杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州购买某些销售电力、天然气和相关服务产生的应收帐款。CRC在一项信贷安排下借入款项，以购买杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州的应收账款。可从信贷安排获得的借款限于出售给CRC的合格应收款的数额，这通常不包括逾期超过预定天数的应收款和预期逾期余额准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是从应收款中收取现金。根据该信贷安排借入的金额作为长期债务反映在杜克能源的简明合并资产负债表上。

杜克能源 Ohio和杜克能源 Indiana从向CRC出售应收款中获得的收益约为 75 %现金和 25 %以CRC的次级票据的形式。次级票据是出售的应收款项的保留权益。根据收集经验，杜克能源可能需要向CRC注入额外的股本，以维持最低股本余额$ 3 百万。

---

CRC被视为VIE，因为（i）股本不足以支持其运营；（ii）指导对实体经济绩效影响最大的活动的权力不是由股东持有；（iii）CRC净值的不足由杜克能源提供资金。影响儿童权利委员会经济业绩的最重要活动是管理拖欠应收款的决定。杜克能源被认为是主要受益者，并在做出这些决定时巩固了CRC。俄亥俄州的杜克能源和印第安纳州的杜克能源都没有合并CRC。

应收款融资----信贷安排

下表概述了上述信贷安排和相关限制性应收款的数额和到期日期。

			杜克能源
									杜克能源						杜克能源						杜克能源
									卡罗莱纳						Progress						佛罗里达
（百万）			CRC						DERF						DEPR						DEFR
到期日期			2025年2月						2025年1月						2025年4月						2024年4月
信贷额度			$	350					$	500					$	400					$	325
截至2023年9月30日的借款额			336						500						400						325
截至2022年12月31日的借款额			350						471						400						250
截至2023年9月30日的限制性应收账款			619						1,028						831						758
截至2022年12月31日的限制性应收账款			917						928						793						490

核资产回收债券– 杜克能源佛罗里达项目融资

杜克能源 Florida Project Finance，LLC（DEFPF）是杜克能源 Florida旗下一家处于破产边缘的全资特殊目的子公司。DEFPF成立于2016年，其唯一目的是发行核资产回收债券，为佛罗里达州杜克能源与Crystal River 3号机组相关的未收回监管资产提供资金。

2016年，DEFPF发行了优先担保债券，并将所得款项用于收购佛罗里达州杜克能源的核资产回收资产。获得的核资产追回财产包括向佛罗里达州所有杜克能源零售客户征收、开具账单、收取和调整不可绕过的核资产追回费用的权利，直至全额支付债券并收回所有融资成本。核资产追回债券以核资产追回财产作担保，核资产追回费用的现金收款是履行债务义务的唯一资金来源。债券持有人不能求助于佛罗里达杜克能源公司。

DEFPF之所以被视为VIE，主要是因为其股本不足以支持其运营。杜克能源 Florida有权指导上述VIE的重要活动，因此杜克能源 Florida被视为主要受益者并巩固了DEFPF。

下表总结了DEFPF对杜克能源佛罗里达公司简明合并资产负债表的影响。

（百万）			2023年9月30日			2022年12月31日
VIE应收款			$	8		$	6
监管资产：流动			58			55
流动资产：其他			24			41
其他非流动资产：监管资产			816			826
流动负债：其他			2			9
当前到期的长期债务			58			56
长期负债			832			890

Storm Recovery Bonds – 杜克能源 Carolinas NC Storm Funding and 杜克能源 Progress NC Storm Funding

杜克能源 Carolinas NC Storm Funding，LLC（DECNCSF）和杜克能源 Progress NC Storm Funding，LLC（DEPNCSF）分别是杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress的破产远程、全资特殊目的子公司。这些实体成立于2021年，其唯一目的是发行风暴恢复债券，为杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress的某些与风暴成本相关的未收回监管资产提供资金。

2021年11月DECNCSF、DEPNCSF发行$ 237 百万美元 770 百万优先担保债券，并将所得款项分别用于从杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress收购风暴恢复资产。风暴恢复属性是根据州立法和NCUC融资指令创建的，目的是为2018年和2019年发生的风暴成本提供融资。收购的风暴恢复资产包括向所有杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress的零售客户征收、开具账单、收取和调整不可绕过的费用的权利，直到债券被全额支付并收回所有融资成本。风暴复原债券由风暴复原财产担保，从风暴复原费用中收取的现金是履行债务义务的唯一资金来源。债券持有人不能求助于杜克能源 Carolinas或杜克能源 Progress。

DECNCSF和DEPNCSF之所以被视为VIE，主要是因为其股本不足以支持其运营。杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress有权指导上述VIE的重要活动，因此杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress被视为主要受益者，并分别合并DECNCSF和DEPNCSF。

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下表总结了这些VIE对杜克能源 Carolinas和杜克能源 Progress合并资产负债表的影响。

			2023年9月30日									2022年12月31日
			杜克能源			杜克能源						杜克能源			杜克能源
（百万）			卡罗莱纳			Progress						卡罗莱纳			Progress
监管资产：流动			$	12		$	39					$	12		$	39
流动资产：其他			5			16						8			29
其他非流动资产：监管资产			199			653						208			681
其他非流动资产：其他			1			2						1			2
流动负债：其他			1			4						3			8
当前到期的长期债务			11			34						10			34
长期负债			208			680						219			714

非合并VIE

下表概述了非合并VIE对简明合并资产负债表的影响。

			2023年9月30日
			杜克能源																								杜克						杜克
			天然气																								能源						能源
（百万）			投资																								俄亥俄州						印第安纳州
应收关联公司款项			$	—																							$	122					$	161
对权益法未合并附属公司的投资			61																								—						—
其他非流动资产			43																								—						—
总资产			$	104																							$	122					$	161
其他流动负债			18																								—						—
其他非流动负债			12																								—						—
负债总额			$	30																							$	—					$	—
净资产			$	74																							$	122					$	161

			2022年12月31日
			杜克能源																								杜克						杜克
			天然气																								能源						能源
（百万）			投资																								俄亥俄州						印第安纳州
应收关联公司款项			$	—																							$	198					$	317
对权益法未合并附属公司的投资			43																								—						—
其他非流动资产			45																								—						—
总资产			$	88																							$	198					$	317
其他流动负债			59																								—						—
其他非流动负债			47																								—						—
负债总额			$	106																							$	—					$	—
净（负债）资产			$	( 18 )																							$	198					$	317

杜克能源登记人并不知道最大损失风险大大超过上述账面价值的任何情况。

天然气投资

杜克能源投资于各种合资企业，包括管道和可再生天然气项目。这些实体被视为VIE，因为它们的股本不足，无法在没有次级财政支助的情况下为自己的活动提供资金。杜克能源没有权力指导对经济业绩影响最大的活动、吸收损失的义务或获得这些VIE收益的权利，因此没有合并这些实体。

CRC

关于《儿童权利公约》的补充资料，见综合VIE下的讨论。

上表杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州应收账款中所列的数额反映了它们在出售给CRC的应收账款中保留的权益。杜克能源 Ohio和杜克能源 Indiana持有的这些次级票据按公允价值列报。

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下表显示出售的应收帐款毛额和净额。

			俄亥俄州杜克能源												杜克能源印第安纳州
（百万）			2023年9月30日						2022年12月31日						2023年9月30日						2022年12月31日
出售的应收账款			$	334					$	423					$	330					$	508
减：留存权益			122						198						161						317
出售的应收账款净额			$	212					$	225					$	169					$	191

下表显示与出售的应收款项有关的销售和现金流量。

												俄亥俄州杜克能源																								杜克能源印第安纳州
									九个月结束																		九个月结束
									9月30日，																		9月30日，
（百万）															2023						2022																		2023						2022
销售
出售的应收账款															$	1,973					$	1,869																	$	2,453					$	2,646
出售时确认的损失															25						11																		29						15
现金流量
出售应收款项的现金收益															$	2,024					$	1,757																	$	2,580					$	2,465
收到的收款费															1						1																		1						1
留存权益收到的回报															15						6																		19						9

应收账款销售产生的现金流量反映在杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州的经营活动产生的现金流量和投资活动产生的现金流量的简明合并现金流量表中。

杜克能源几乎所有的收入都来自其可报告部门EU & I和GU & I。

电力公用事业和基础设施

EU & I的大部分收入来自发电、输电、配电和售电的零售和批发电力服务。杜克能源一般向零售和批发电力服务客户提供其全部电力负荷要求，或在客户有其他电力来源时提供补充负荷要求。

批发收入的大部分是全额需求合同，在这种合同中，客户购买其大部分能源需求，而没有固定数量的合同所需能源或容量。因此，相关的预测收入被视为可选购买。 包括按合同固定价格订约的能源和能力区块的补充所需资源合同，有下列估计剩余履约义务：

			其余履约义务
（百万）			2023			2024			2025			2026			2027			此后			合计
进步能源			$	15		$	70		$	7		$	7		$	7		$	36		$	142
杜克能源进展			2			8			—			—			—			—			10
佛罗里达杜克能源			13			62			7			7			7			36			132
杜克能源印第安纳州			4			16			17			15			7			5			64

大宗销售的收入每月确认为能源交付和提供随时可用的服务，与开票金额和未开票估计数一致。

燃气公用事业和基础设施

GU & I通过天然气的运输、分销和销售，通过零售和批发天然气服务获得收入。杜克能源一般为零售和批发天然气服务客户提供所有的天然气负荷要求。此外，虽然天然气可以储存，但杜克能源提供的几乎所有天然气都在收到交货的同时被客户消费。

GU & I部门长期合同项下的固定容量付款包括最低保证金合同以及与市政当局和发电设施的供应安排。相关销售收入每月在交付天然气和提供现成服务时确认，与开票金额和未开票估计数一致。 其余履约义务估计数如下：

			其余履约义务
（百万）			2023			2024			2025			2026			2027			此后			合计
皮埃蒙特			$	17		$	62		$	61		$	51		$	49		$	241		$	481

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其他

杜克能源的其余业务被列为其他业务，其中不包括来自与客户签订的合同的实质性收入。

分类收入

收入分类列报如下：

			截至2023年9月30日止三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
（百万）			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
按市场或客户类型分列			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	3,602		$	988		$	2,043		$	756		$	1,287		$	268		$	303		$	—
一般			2,229			779			1,089			467			622			135			224			—
工业			912			395			298			203			95			28			190			—
批发			647			141			422			364			58			12			71			—
其他收入			285			75			175			100			75			24			56			—
来自客户合同的电力公用事业和基础设施收入总额			$	7,675		$	2,378		$	4,027		$	1,890		$	2,137		$	467		$	844		$	—
燃气公用事业和基础设施
住宅			$	152		$	—		$	—		$	—		$	—		$	73		$	—		$	80
商业			88			—			—			—			—			24			—			65
工业			26			—			—			—			—			4			—			23
发电			—			—			—			—			—			—			—			23
其他收入			28			—			—			—			—			4			—			8
天然气公用事业和基础设施与客户签订的合同收入共计			$	294		$	—		$	—		$	—		$	—		$	105		$	—		$	199
其他
客户合同收入			$	8		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
客户合同收入共计			$	7,977		$	2,378		$	4,027		$	1,890		$	2,137		$	572		$	844		$	199
其他收入来源(a)			$	17		$	15		$	28		$	( 4 )		$	27		$	5		$	7		$	9
总收入			$	7,994		$	2,393		$	4,055		$	1,886		$	2,164		$	577		$	851		$	208

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			截至2022年9月30日止三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
（百万）			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
按市场或客户类型分列			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	3,250		$	887		$	1,719		$	670		$	1,049		$	249		$	396		$	—
一般			2,077			686			947			419			528			150			291			—
工业			986			366			298			216			82			62			260			—
批发			874			140			588			403			185			32			115			—
其他收入			248			105			317			259			58			15			19			—
来自客户合同的电力公用事业和基础设施收入总额			$	7,435		$	2,184		$	3,869		$	1,967		$	1,902		$	508		$	1,081		$	—
燃气公用事业和基础设施
住宅			$	167		$	—		$	—		$	—		$	—		$	88		$	—		$	79
商业			108			—			—			—			—			26			—			82
工业			34			—			—			—			—			4			—			30
发电			—			—			—			—			—			—			—			24
其他收入			103			—			—			—			—			4			—			83
天然气公用事业和基础设施与客户签订的合同收入共计			$	412		$	—		$	—		$	—		$	—		$	122		$	—		$	298
其他
客户合同收入			$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
客户合同收入共计			$	7,853		$	2,184		$	3,869		$	1,967		$	1,902		$	630		$	1,081		$	298
其他收入来源(a)			$	( 11 )		$	( 9 )		$	12		$	2		$	5		$	( 2 )		$	14		$	8
总收入			$	7,842		$	2,175		$	3,881		$	1,969		$	1,907		$	628		$	1,095		$	306

(a)其他收入来源包括来自租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为来自与客户签订的合同的收入。某些法域的替代收入方案包括定期调整相关收入多收或少收的监管机制。

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			截至2023年9月30日止九个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
（百万）			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
按市场或客户类型分列			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	9,193		$	2,527		$	5,019		$	1,902		$	3,117		$	710		$	937		$	—
一般			5,936			1,974			2,844			1,194			1,650			411			706			—
工业			2,630			1,011			844			560			284			155			618			—
批发			1,695			402			1,064			942			122			33			195			—
其他收入			618			202			440			238			202			73			103			—
来自客户合同的电力公用事业和基础设施收入总额			$	20,072		$	6,116		$	10,211		$	4,836		$	5,375		$	1,382		$	2,559		$	—
燃气公用事业和基础设施
住宅			$	838		$	—		$	—		$	—		$	—		$	317		$	—		$	522
商业			421			—			—			—			—			113			—			309
工业			103			—			—			—			—			19			—			84
发电			—			—			—			—			—			—			—			69
其他收入			93			—			—			—			—			15			—			32
天然气公用事业和基础设施与客户签订的合同收入共计			$	1,455		$	—		$	—		$	—		$	—		$	464		$	—		$	1,016
其他
客户合同收入			$	24		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
客户合同收入共计			$	21,551		$	6,116		$	10,211		$	4,836		$	5,375		$	1,846		$	2,559		$	1,016
其他收入来源(a)			$	297		$	39		$	104		$	8		$	81		$	29		$	47		$	103
总收入			$	21,848		$	6,155		$	10,315		$	4,844		$	5,456		$	1,875		$	2,606		$	1,119

(a)其他收入来源包括来自租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为来自与客户签订的合同的收入。某些法域的替代收入方案包括定期调整相关收入多收或少收的监管机制。

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			截至2022年9月30日止九个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
（百万）			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
按市场或客户类型分列			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	8,642		$	2,454		$	4,487		$	1,824		$	2,663		$	656		$	1,046		$	—
一般			5,498			1,796			2,562			1,114			1,448			377			760			—
工业			2,582			938			842			594			248			130			672			—
批发			2,129			356			1,388			1,033			355			90			296			—
其他收入			652			308			775			608			167			56			6			—
来自客户合同的电力公用事业和基础设施收入总额			$	19,503		$	5,852		$	10,054		$	5,173		$	4,881		$	1,309		$	2,780		$	—
燃气公用事业和基础设施
住宅			$	936		$	—		$	—		$	—		$	—		$	331		$	—		$	605
商业			504			—			—			—			—			128			—			376
工业			125			—			—			—			—			17			—			108
发电			—			—			—			—			—			—			—			71
其他收入			284			—			—			—			—			16			—			220
天然气公用事业和基础设施与客户签订的合同收入共计			$	1,849		$	—		$	—		$	—		$	—		$	492		$	—		$	1,380
其他
客户合同收入			$	21		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
客户合同收入共计			$	21,373		$	5,852		$	10,054		$	5,173		$	4,881		$	1,801		$	2,780		$	1,380
其他收入来源(a)			$	44		$	( 8 )		$	33		$	9		$	9		$	10		$	55		$	41
总收入			$	21,417		$	5,844		$	10,087		$	5,182		$	4,890		$	1,811		$	2,835		$	1,421

(a)其他收入来源包括来自租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为来自与客户签订的合同的收入。某些法域的替代收入方案包括定期调整相关收入多收或少收的监管机制。

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下表列出贸易和其他应收款的信贷损失准备金。

			截至2022年9月30日及2023年9月30日止三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
2022年6月30日余额			$	135		$	52		$	52		$	31		$	21		$	4		$	3		$	15
注销			( 49 )			( 19 )			( 26 )			( 11 )			( 15 )			—			—			( 4 )
信贷损失费用			37			10			20			5			15			2			1			3
其他调整			51			19			21			16			5			—			—			—
2022年9月30日余额			$	174		$	62		$	67		$	41		$	26		$	6		$	4		$	14
截至2023年6月30日的余额			$	199		$	57		$	73		$	43		$	30		$	8		$	4		$	13
注销			( 36 )			( 14 )			( 20 )			( 11 )			( 8 )			—			—			( 5 )
信贷损失费用			23			5			15			2			13			—			1			2
其他调整			17			8			9			10			( 1 )			—			—			—
2023年9月30日余额			$	203		$	56		$	77		$	44		$	34		$	8		$	5		$	10
			截至2022年9月30日及2023年9月的九个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
2021年12月31日余额			$	121		$	42		$	36		$	21		$	16		$	4		$	3		$	15
注销			( 103 )			( 44 )			( 45 )			( 18 )			( 28 )			—			—			( 10 )
信贷损失费用			81			23			39			11			28			2			1			9
其他调整			75			41			37			27			10			—			—			—
2022年9月30日余额			$	174		$	62		$	67		$	41		$	26		$	6		$	4		$	14
2022年12月31日余额			$	216		$	68		$	81		$	44		$	36		$	6		$	4		$	14
注销			( 121 )			( 54 )			( 60 )			( 30 )			( 28 )			—			—			( 11 )
信贷损失费用			62			18			33			7			26			2			1			7
其他调整			46			24			23			23			—			—			—			—
2023年9月30日余额			$	203		$	56		$	77		$	44		$	34		$	8		$	5		$	10

贸易应收款和其他应收款的评估依据是对应收款存续期内损失风险的估计以及使用可支持假设的当前和历史情况。管理层通过比较某一特定时期的历史核销金额与总收入，来评估贸易和其他应收款的损失风险。历史损失率根据当前状况的影响以及合理时间内的预测状况进行调整。计算的核销率可适用于尚未有既定准备金的应收账款余额。管理层定期审查贸易和其他应收款的假设和损失风险。

贸易应收款的账龄列于下表。

			2023年9月30日
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
未开票收入（a）（b）			$	977		$	356		$	333		$	206		$	127		$	2		$	27		$	8
当前			2,538			795			1,233			658			573			55			54			83
逾期1-31天			258			71			121			44			77			5			10			5
逾期31-61天			114			31			57			38			19			2			5			5
逾期61-91天			53			19			21			7			14			1			2			3
逾期91 +天			234			60			71			24			47			37			24			5
延期付款安排（c）			104			31			50			27			23			3			—			—
贸易和其他应收款			$	4,278		$	1,363		$	1,886		$	1,004		$	880		$	105		$	122		$	109

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			2022年12月31日
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能源			Progress			能源			能源			能源			能源
（百万）			能源			卡罗莱纳			能源			Progress			佛罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
未开票收入（a）（b）			$	1,457		$	486		$	355		$	232		$	123		$	20		$	28		$	160
当前			2,347			577			1,059			637			417			15			52			265
逾期1-31天			261			96			60			15			45			5			17			15
逾期31-61天			123			23			61			49			12			6			2			3
逾期61-91天			74			25			18			9			9			3			11			2
逾期91 +天			209			70			74			27			47			26			6			4
延期付款安排（c）			160			57			62			35			27			4			—			1
贸易和其他应收款			$	4,631		$	1,334		$	1,689		$	1,004		$	680		$	79		$	116		$	450

(a)未开票收入的确认方法是对已交付但尚未开票的能源或天然气的估计数量采用客户开票率，并列入简明综合资产负债表上的应收账款和VIE应收款。

(b)杜克能源 Ohio和杜克能源 Indiana以循环方式将其几乎所有的零售应收账款，包括未开票收入的应收账款，出售给关联公司CRC，并将应收账款的转移作为销售入账。因此，杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州的简明合并资产负债表中没有反映出售的应收款项。详情见附注13。这些应收未开票收入为$ 95 百万美元 156 截至2023年9月30日，杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州分别为百万美元 148 百万美元 260 截至2022年12月31日，杜克能源俄亥俄州和杜克能源印第安纳州分别为百万美元。

（c）由于持续的财务困难影响客户，杜克能源允许客户通过分期付款计划推迟支付逾期款项。

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下表列出了杜克能源的基本和稀释每股收益计算、已发行普通股的加权平均数以及宣布的普通股和优先股股息。

			截至9月30日的三个月，												截至9月30日的九个月，
（以百万计，每股数额除外）			2023						2022						2023						2022
杜克能源普通股股东可获得的净收入			$	1,213					$	1,383					$	1,744					$	3,094
减：杜克能源普通股股东的终止经营收入（亏损）			( 190 )						23						( 1,283 )						62
累计优先股股息调整			12						12						12						12
减：参与证券的影响			2						1						4						2
杜克能源普通股股东可获得的持续经营收入			$	1,413					$	1,371					$	3,035					$	3,042
（亏损）终止经营收入，税后净额			$	( 152 )					$	3					$	( 1,316 )					$	( 30 )
加：（收入）可归因于NCI的损失			( 38 )						20						33						92
杜克能源普通股股东的终止经营收入（亏损）			$	( 190 )					$	23					$	( 1,283 )					$	62
加权平均已发行普通股----基本和稀释			771						770						771						770
杜克能源普通股股东可获得的持续经营每股收益
基本和稀释(a)			$	1.83					$	1.78					$	3.94					$	3.95
杜克能源普通股股东应占已终止经营业务的每股收益（亏损）
基本和稀释(a)			$	( 0.24 )					$	0.03					$	( 1.67 )					$	0.08
计算中排除的具有潜在稀释性的项目(b)			2						2						2						2
每股普通股宣布的股息			$	1.025					$	1.005					$	3.035					$	2.975
A系列优先股每股存托股份的股息（c）			$	0.359					$	0.359					$	1.078					$	1.078
每股B系列优先股宣布的股息（d）			$	24.375					$	24.375					$	48.750					$	48.750

(a)在2023年4月发行后列报的期间，可转换票据被排除在稀释每股收益的计算之外，因为其影响是反稀释的。

(b)业绩股票奖励未列入稀释性证券计算，因为与奖励有关的业绩计量未达到。

（c） 5.75 % A系列累积可赎回永久优先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天按季度支付。优先股有一个$ 25 每股存托股份的清算优先权。

（d） 4.875 B系列固定利率重置累积可赎回永久优先股股息每半年支付一次，于3月16日和9月支付。优先股有一个$ 1,000 每股清算优先权。

定义的福利退休计划

杜克能源和某些子公司维持合格和不合格的非缴款固定福利退休计划，子公司注册人也参与这些计划。杜克能源的政策是在精算基础上提供资金，以提供足够的资产，支付给计划参与者的福利金。

下表列出了与杜克能源注册人对其合格的固定福利养老金计划的缴款有关的信息。

			截至2023年9月30日及2022年9月的九个月
									杜克									杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress			能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源			Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
捐款：
2023			$	100					$	26					$	22		$	13					$	9					$	5					$	8					$	3
2022			$	58					$	15					$	13		$	8					$	5					$	3					$	5					$	2

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合格养老金计划

下表列出了合格养恤金计划定期养恤金费用净额的构成部分。

			截至2023年9月30日止三个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务费用			$	28					$	9					$	9					$	5					$	3					$	1					$	1					$	1
预计养恤金债务的利息成本			86						21						26						12						14						4						6						2
计划资产的预期回报率			( 147 )						( 40 )						( 50 )						( 24 )						( 26 )						( 6 )						( 10 )						( 5 )
精算损失摊销			2						—						1						—						1						—						1						—
先前服务信用的摊销			( 3 )						—						—						—						—						—						—						( 1 )
结算费用的摊销			5						3						1						1						—						—						—						1
定期养恤金费用净额			$	( 29 )					$	( 7 )					$	( 13 )					$	( 6 )					$	( 8 )					$	( 1 )					$	( 2 )					$	( 2 )

			截至2022年9月30日止三个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务费用			$	39					$	12					$	11					$	6					$	4					$	1					$	3					$	1
预计养恤金债务的利息成本			58						14						19						9						10						3						4						2
计划资产的预期回报率			( 140 )						( 38 )						( 46 )						( 22 )						( 24 )						( 6 )						( 9 )						( 6 )
精算损失摊销			24						5						6						3						3						2						3						2
先前服务信用的摊销			( 5 )						( 1 )						—						—						—						—						—						( 2 )
结算费用的摊销			14						3						5						4						1						2						1						2
定期养恤金费用净额			$	( 10 )					$	( 5 )					$	( 5 )					$	—					$	( 6 )					$	2					$	2					$	( 1 )

			截至2023年9月30日止九个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务费用			$	87					$	28					$	25					$	15					$	10					$	2					$	4					$	3
预计养恤金债务的利息成本			258						63						80						37						43						13						20						7
计划资产的预期回报率			( 441 )						( 120 )						( 149 )						( 70 )						( 78 )						( 18 )						( 30 )						( 15 )
精算损失摊销			7						1						3						1						2						—						2						—
先前服务信用的摊销			( 10 )						—						—						—						—						—						( 1 )						( 5 )
结算费用的摊销			14						7						3						3						1						—						1						3
定期养恤金费用净额			$	( 85 )					$	( 21 )					$	( 38 )					$	( 14 )					$	( 22 )					$	( 3 )					$	( 4 )					$	( 7 )

			截至2022年9月30日止九个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能源						Progress						能源						能源						能源						能源
（百万）			能源						卡罗莱纳						能源						Progress						佛罗里达						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务费用			$	120					$	38					$	34					$	20					$	14					$	3					$	7					$	4
预计养恤金债务的利息成本			175						41						55						25						30						9						14						6
计划资产的预期回报率			( 421 )						( 114 )						( 139 )						( 66 )						( 72 )						( 17 )						( 28 )						( 18 )
精算损失摊销			71						15						19						10						9						4						8						5
先前服务信用的摊销			( 14 )						( 3 )						—						—						—						—						( 1 )						( 6 )
结算费用的摊销			18						6						6						5						1						2						1						2
定期养恤金费用净额			$	( 51 )					$	( 17 )					$	( 25 )					$	( 6 )					$	( 18 )					$	1					$	1					$	( 7 )

非合格养老金计划

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月内，非合格养老金计划的定期养老金净成本并不重要。

其他退休后福利计划

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月内，欧佩克计划的净定期成本并不重要。

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有效税率

下表列出了杜克能源各注册人持续经营业务产生的ETR。

			三个月结束												九个月结束
			9月30日，												9月30日，
			2023						2022						2023						2022
杜克能源			2.8		%				10.1		%				9.0		%				8.6		%
杜克能源 Carolinas			4.9		%				5.2		%				8.0		%				6.3		%
进步能源			15.7		%				15.8		%				16.2		%				16.2		%
杜克能源进展			11.8		%				12.9		%				13.0		%				13.4		%
佛罗里达杜克能源			20.8		%				18.4		%				20.3		%				19.4		%
俄亥俄州杜克能源			14.9		%				14.2		%				15.8		%				( 14.6 )		%
杜克能源印第安纳州			18.5		%				16.8		%				17.8		%				0.5		%
皮埃蒙特			26.3		%				21.4		%				17.2		%				9.1		%

截至2023年9月30日止三个月，杜克能源的ETR减少，主要是由于与正在进行的节税工作相关的好处，但被超额递延税款摊销的减少部分抵消。在2023年第三季度，公司评估了某些项目的可扣除性，这些项目跨越了目前根据联邦法规开放的时期，包括与公司拥有的人寿保险的利息相关的项目。由于这一分析，公司记录了大约$ 120 百万。

截至2023年9月30日止九个月，杜克能源 Carolinas的ETR增加，主要是由于超额递延税款的摊销减少。

截至2023年9月30日的三个月，杜克能源进展的ETR减少，主要是由于与税前收入减少有关的超额递延税款的摊销。

截至2023年9月30日的三个月内，佛罗里达州杜克能源ETR的增加主要是由于超额递延税款的摊销减少，部分被生产税收抵免的增加所抵消。

截至2023年9月30日止九个月，俄亥俄州杜克能源的ETR增加，主要是由于上年记录的与MGP和解有关的超额递延税款摊销减少。

截至2023年9月30日止三个月，杜克能源印第安纳州ETR的增加主要是d对与较高的税前收入相关的超额递延所得税的摊销。

截至2023年9月30日止九个月，印第安纳州杜克能源的ETR增加，主要是由于根据印第安纳州最高法院的意见产生的煤灰减值，以及上一年度记录的超额递延税款的相关摊销。

截至2023年9月30日的三个月内，皮埃蒙特公司的ETR增加，主要是由于与税前亏损减少有关的超额递延税款的摊销。

截至2023年9月30日的9个月内，皮埃蒙特ETR的增加主要是由于超额递延税款的摊销减少。

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