表格6-K
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
外资私募发行人报告
根据第13a-16条或第15d-16条
1934年证券交易法
委员会文件编号：1-15270
2024年7月
野村控股株式会社
（注册人姓名翻译成英文）
日本桥一丁目13-1
东京中央区103-8645
日本
（主要行政办公室地址）
用复选标记表明注册人是否提交或将根据封面表格20-F或表格40-F提交年度报告。
表格20-F X表格40-F
如注册人按照条例S-T规则第101（b）（1）条的许可提交纸质表格6-K，请以复选标记表示：
如注册人按照条例S-T规则第101（b）（7）条的许可提交纸质表格6-K，请以复选标记表示：
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权。
| 野村控股株式会社 | ||||||
| 日期：2024年7月29日 |
签名： | /s/岸田佳文 |
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| 岸田佳文 |
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| 高级董事总经理 |
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【2024年7月29日向东京证券交易所提交的公司治理报告的翻译】
这份文件是专门为方便查阅而准备的日文原件的翻译。本翻译文件与日文原件如有出入，以日文原件为准。
| 公司治理报告 | 野村控股株式会社 |
最后更新日期：2024年7月29日
野村控股株式会社
代表执行官Kentaro Okuda，
总裁兼集团首席执行官
联系方式：81-3-5255-1000
证券代码：8604（东京证券交易所）
https://www.nomuraholdings.com/investor/
野村控股株式会社（“公司”）的公司治理状况如下所述。
i公司治理底层概念、资本Structure、企业属性等基本面信息
| • | 1.底层概念 |
公司认识到，加强公司治理是公司实现管理层愿景的当务之急之一，“通过加深社会对公司的信任和提高利益相关者，包括股东和客户的满意度来提高公司价值。”在此基础上，公司致力于加强和改善其治理框架，以确保管理层监督的有效性和公司管理层的透明度，同时在野村集团内追求可持续增长和加快决策过程。
公司认识到从股东和客户开始的各种利益相关者的视角，制定了“野村控股公司治理准则”（“准则”），目的是提出一个有效的公司治理框架，作为透明/公平和及时/果断决策的结构，并有助于实现这一点。
指引全文可于公司网站查阅。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，公司已制定“野村集团行为准则”，作为野村集团每位董事、高级管理人员和员工遵守的行为准则。这是野村集团董事、管理人员和员工将野村集团企业理念转化为行动的指导方针。我们所有的业务活动都是根据集团行为准则开展的，并且通过遵守准则，我们努力履行与相关的各种责任，不仅是股东，而且是对各种利益相关者。
野村集团行为准则全文可在公司网站查阅。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/coc.pdf
【不符合《公司治理准则》原则的原因】
公司已遵守企业管治守则的所有原则。
【按照《企业管治守则》各项原则进行披露】
根据《企业管治守则》的各项原则披露如下。
[原则1-4 ]
| (1) | 战略持股政策 |
请查阅公司网站《指引》第二十六条“战略持股基本政策”及“战略持股基本政策”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/stsh.html
过去20年，野村集团不断减少对战略持股的投资。公司将继续出售该等股权，目标于2022年设定为于2022年4月1日至2027年3月31日的5年内将所持战略股权名称（包括非上市名称）减少25%。
| (2) | 战略持股内容评估 |
公司每年召开两次投资证券委员会会议。根据上述“战略持股基本政策”，委员会审查持股的适当性，并对所需资本回报率进行定量分析，并评估持股带来的收益和风险等其他定性因素。
1
此外，董事会，关于个人战略持股，将审查投资证券委员会审议的内容。
| (3) | 关于战略持股行使表决权的基本政策 |
请参见《指引》第27条“关于战略持股行使表决权的基本政策”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[原则1-7 ]
请参见《指引》第28条“关联交易及子公司事项”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[补充原则2-4-1 ]
【确保多样性的方法】
我们相信，多样性有助于提高我们的竞争力、创新性和先进的风险管理。2016年7月，我们通过了“多元化和包容性宣言”倡议，承诺创造一个所有员工都能展示自己能力、充分发挥潜力的工作环境。2022年10月，我们进一步更新了它，增加了股权概念，成为我们的“集团多元化、股权和包容性声明”。从我们的角度来看，公平不同于平等，因为它不是为每个人分配完全相同的资源和机会（平等），而是更多地根据每个员工不同的情况和需求，为他们提供最好的资源和机会，因此创造一个人人都能实现目标的公平空间。我们的目标是创造一个工作场所，为我们多元化的员工提供公平公正的机会，并灌输强烈的归属感。
野村集团在全球范围内开展业务，它认识到确保和加强人力资源开发的结构很重要，对于每个具有不同背景/价值观，如国籍、种族、年龄、性别、性别认同、性取向、信仰、社会地位、残疾或任何其他归因和职业的员工来说，都能够利用她/他的能力，并一直在推动为此目的的举措。关于女性员工晋升管理岗位，公司已在我们国内主要子公司制定了数字目标，并正在推动各种举措。关于晋升职业中期和海外员工担任管理职位，由于野村集团已经拥有具有不同职业、背景和价值观的员工，由于上述举措，公司不打算在晋升特别是在管理方面具有这些属性的员工方面设定具体目标，但通过考虑其能力和表现来任命管理职位，无论其国籍或是否由职业中期招聘聘用。
【确保多样性的自愿和可衡量目标现状、人力资源开发方法、内部环境发展、确保多样性的实施现状】
| (1) | 女员工 |
野村集团包括海外的女性经理人比例为20%（截至2023年3月31日），在日本，野村证券作为主要子公司，女性经理人比例为15.7%（截至2024年3月31日）。在日本，各集团公司根据《工作场所促进女性参与和职业发展法案》，将其量化目标和行动计划设定为雇主的计划行动。野村证券制定了量化目标，到2025年，经理中的女性代表比例为20%，分支机构/部门经理中的女性代表比例为10%。分公司/部门经理中女性代表比例达到10.2%（截至2024年4月1日），提前超额完成目标。此外，公司积极推动为女性丰富工作场所的举措，如产前产后休假、育儿假、配偶或伴侣生育期间和之后的特别假、地区类型一般职业员工工作地点变更计划和配偶海外转移假，以防止因生活事件导致的更替。从截至2024年3月31日的下半财年开始，为管理人员设定了强制性目标，包括女性员工的发展，以及促进男性员工的育儿/育儿假，以进一步促进多样性、公平和包容性。此外，不分性别，连续休育儿假至少1个月后返岗的员工，将获得奖励性奖金。
| (2) | 职业生涯中期和海外雇员 |
野村证券职业生涯中期经理人比例超29%（截至2023年3月31日）。在超过26,000名董事、管理人员和员工中，有超过10,000人在全球工作。此外，在海外办事处，当地聘用的管理人员（海外办事处的董事总经理）比例超过90%（截至2023年3月31日）。
| (3) | 其他事项 |
有关公司举措、人力资源和内部环境发展计划、确保多样性状况的详细信息，请参阅第三.3中的“其他”。本报告“确保适当尊重利益相关者立场的措施”、“人才管理”、“多元化、公平和包容性（DEI）”、“员工友好的工作环境”以及公司网站上的“ESG数据”。
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/capability.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/support.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/data/index.html
2
[原则2-6 ]
对于公司的企业养老金基金，为实现未来一定的养老金待遇支付等支付，实现以参与者/受益人利益为重的投资管理，将通过指派符合条件的人员进行操作。此外，对于资产管理人的选择，已决定不进行受制于与养老基金管理人业务关系的选择，政策将视需要考虑《管理守则》方面的因素，例如响应和倡议的状态，以及与ESG相关的政策。在这类政策的基础上，将对包括资产管理公司的管理活动在内的活动进行监测，并采取主动行动，以确保企业养老金基金履行其作为资产所有者的角色。
[原则3-1 ]
这些项目已披露如下。
| (1) | 管理哲学与管理策略与管理计划 |
管理哲学：请参阅公司网站上的“野村集团企业哲学”、“我们的创始人原则”、“野村集团行为准则”。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/
管理层战略和管理计划：请参阅公司网站“宣讲会”上的材料。
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
| (2) | 公司治理和基本政策的基础概念 |
请以《指引》为准。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (3) | 确定高级管理人员和董事薪酬的政策和程序 |
请参看二、一。本报告「董事及执行人员的薪酬」。
公司不向董事审计委员会成员和外部董事提供基于业务绩效的奖金。此外，公司于2001年取消了退休奖金。
| (4) | 聘任/解聘高级管理人员和提名董事候选人的政策和程序。 |
请参阅第2条“董事会的作用”、第9条“提名委员会的作用和组成”、第10条“集团CEO等高级管理人员的任免和继任计划”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (5) | 关于聘任/解聘高级管理人员及提名董事候选人中个别聘任/解聘及提名的说明 |
提名董事提名人选包括兼任代表执行官的董事的说明，详见年度股东大会召开通知中的“股东大会参考资料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
[补充原则3-1-3 ]
| (1) | 促进可持续发展的举措 |
公司在《指引》第二十四条“迈向可持续发展的倡议”中确立了可持续发展的基本政策，由董事会决议。此外，为审议和决定基本的可持续发展政策以及重要战略和计划，公司已成立可持续发展委员会，该委员会由集团首席执行官担任主席，由集团首席执行官指定的其他人员组成，包括执行管理委员会成员。可持续发展委员会根据董事会的意见建立了“野村集团可持续发展声明”，其中阐述了我们公司可持续发展活动的方向以及应对环境和社会风险的政策。有关可持续发展的基本政策和举措，请参阅公司网站“可持续发展”上的指引和材料，以及标题为“第一部分。公司信息项目2。运营和财务审查2。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的6-K表格英文翻译中的“关于可持续性和努力的观点”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
| (2) | 对人力资本和知识产权的投资等。 |
为了追求我们的宗旨，实现企业价值提升，我们认为，我们的人力资源（人力资本）作为一个专业群体，最大限度地创造价值，不断努力提高生产力，创造新的价值，进行先进的风险管理，是至关重要的。在此背景下，我们正在招聘、人才发展、绩效考核、流动和晋升等人力资源管理周期内实施各种举措。在招聘方面，我们实行部门或特定岗位的招聘，以获取和培养入职后能够展现先进专长的人才，我们也在加强职业生涯中期的招聘。此外，在发展领域，我们正在分级培训、自我提升计划和部门专项培训方面投入额外的努力，以促进专业人才和领导人才的发展。作为自我提升计划的一个例子，我们推出了“数字智商大学”，这是一个面向全体员工的电子学习计划，旨在培养数字人才。其他事项请查阅公司网站“演示文稿”及题为“第一部分、公司信息项目二”部分的材料。运营和财务审查2。关于可持续发展和努力的意见（5）人力资本举措”，根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的6-K表格英文翻译。
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
3
| (3) | 基于TCFD的信息披露 |
请参阅公司网站“年报”之“野村TCFD报告”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
[补充原则4-1-1 ]
在公司，除必须提交董事会的事项外，所有事项的决策权均授予执行官。董事会参考事项详见《董事会议事规则》第十条。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/regulations.html
[原则4-9 ]
请参考二、一。本报告中的“独立董事有关事项”。
[补充原则4-11-1 ]
请参见《指引》第三条“董事会组成”。
为了能够从多元化的角度进行积极的讨论，公司董事会由具有多样性的成员组成，例如国籍、性别和背景，并在管理、全球、金融业、会计/财务、法律制度/法规、包括风险管理在内的内部控制、数字/IT/DX和可持续发展等领域拥有专业知识和/或经验。公司董事会现有十二名董事中有八名为外部董事，占多数，在八名外部董事中，有四名非日本董事和三名女性董事的多元化构成。
[补充原则4-11-2 ]
董事兼任的职务，请查阅年度股东大会召开通知中的“股东大会参考资料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
[补充原则4-11-3 ]
请参阅《指引》第六条“自评”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，2024年3月31日终了财政年度联委会有效性分析和评估结果摘要如下：
<截至2024年3月31日止财政年度（「 2024财政年度」）有关董事会有效性的分析/评估结果摘要>
2024财年下半年，公司对2024财年董事会进行了有效性评估。
董事会效能评估采取每位董事对以下项目进行自评的方式进行，随后在董事会会议上进行讨论。
| 1. | 董事会整体评价 |
| (1) | 董事会是否有助于企业价值的提升 |
| (2) | 董事是否对董事会的理想作用有共同的理解 |
| (3) | 权限是否适当由董事会转至管理层 |
| 2. | 董事会的组成和运作 |
| (1) | 出席董事会会议的人数，包括执行官和高级董事总经理 |
| (2) | 董事会成员组成（由企业管理人员、财务专家、法律专家等组成）及外部董事比例 |
| (3) | 会议频率 |
| (4) | 会议议程和框架（待解决事项和待报告事项的数量、内容、时间分配） |
| (5) | 主席对议事程序的管理 |
| 3. | 向董事会提供的资料（包括每次会议的材料） |
| (1) | 提供信息的质量、数量、时间（会前简报、各类培训方案指导和提供信息等支持制度、紧急事项报告等） |
4
| 4. | 董事会对管理目标和战略的参与 |
| (1) | 从股东角度与高管沟通，确保高管对股东的问责 |
| (2) | 基于PDCA（plan-do-check-act）循环的董事会会议上的管理目标和战略讨论 |
| 5. | 董事会的管理监督职能 |
| (1) | 董事会是否从管理监督的角度向执行官提问和陈述意见 |
| (2) | 是否加深与管理层的相互了解，以使董事会的管理监督职能得到有效履行 |
| (3) | 您认为管理层的活动水平是否通过迄今为止增强和改善公司治理的行动和倡议而有所提高？ |
| (4) | 管理层至今是否就董事会上指出的事项提供足够的解释及报告 |
| (5) | 对财务报表、股价、ROE、风险偏好等各项管理基准的充足性和进展情况进行监测，管理资源配置的适当性 |
| (6) | 评估战略持股考虑委员会就每项战略持股进行的讨论 |
| (7) | 长期视角下的公司业绩分析 |
| (8) | 内部控制的有效性和充分性 |
| (9) | 可持续发展相关报告的内容和频率以及董事会的参与程度 |
| 6. | 每个委员会 |
| (1) | 各委员会的活动是否对公司治理的质量改善作出充分贡献 |
| (2) | 各委员会成员的组成 |
| (3) | 向董事会提交报告的频率和内容 |
| (4) | 委员会会议的议程项目是否选择得当 |
| (5) | 委员会的讨论是否详尽无遗和充分 |
| (6) | 每个委员会秘书处是否向每个委员会成员提供足够的支持，例如预先简报和提供信息 |
| 7. | 监测与利益攸关方的对话 |
| (1) | 向投资者/评级机构/监管部门等利益相关方提供信息的充分性 |
| (2) | 投资者/评级机构意见等事项向董事会反馈的内容和频次 |
| 8. | 外部董事会议 |
| (1) | 外部董事会议讨论情况 |
| (2) | 与外部董事会议相关的高管合作情况 |
2024财年，任命了两名新的外部董事，旨在进一步加强公司治理。新外部董事被选为审计委员会成员和董事会风险委员会成员，以利用其丰富的经验和高水平的专业知识，以加强各委员会的讨论。此外，针对第三方机构于2023财年进行的董事会评估结果，董事会继续采取设置与集团中长期管理战略相关的议程项目、确保充足的审议时间等措施，以充分行使其监督职能。
在2024财年有效性评估中，继续保持“董事会组成的多样性、每位董事的深入知识和专长、适当管理程序、积极开展委员会活动”这一支撑董事会有效性的强项的高水平评估。此外，为了实现董事会职能的进一步增强，还提到了以下挑战，例如从长期角度分析公司的经营业绩，加强向每个利益相关者提供信息的努力，以及加强与可持续发展相关的举措。
根据2024财年成效评估结果，正在考虑通过与中长期管理战略和推进会议管理相关的议程设置，实施行使适当监测职能的举措，以进一步增强董事会的管理监督职能。
包括在这些举措的基础上，董事会的评价是董事会的有效性得到了充分保障。
5
[补充原则4-14-2 ]
请参见《指引》第十八条“董事培训”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[原则5-1 ]
| (1) | 与股东进行建设性对话的政策 |
请参见《指引》第22条“与股东对话”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (2) | 与股东对话的实施等 |
我们积极联系我们的股东和其他投资者。我们接受建设性的反馈并在内部分享，包括与董事会分享，以支持我们的管理战略。有关截至2023年3月31日止财政年度的通讯，请参阅公司网站「年度报告」 「综合报告2023（野村报告）」的「 CFO讯息」（第22页）。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
演示文稿摘要和问答（电话会议摘要和按需分发）、管理层战略演示（视频）以及与股东对话中解释的“野村集团治理”也在公司网站“财务业绩”和“演示文稿”中披露。
https://www.nomuraholdings.com/investor/summary/financial/
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
[原则5-2 ]
该公司的目标是，在利用全球商机的同时，能够在中期持续实现8至10+%的股本回报率（ROE）的商业模式。作为一家总部位于日本的金融机构，该公司认为其股权成本在8%左右，其使命是为股东带来高于股权成本的回报。然而，ROE的用途可能有限，因为它并不一定反映财务稳健性。为了避免过度追求资本效率，以牺牲财务稳健性为目的提升ROE，我们重视企业价值的创造，适当考虑财务稳健性，从而提升ROE。
PBR和ROE之间的关系用PBR = ROE/（权益成本-预期增长率）表示。截至2024年3月31日末，公司PBR不足1倍。截至2023年3月31日止财政年度的净资产收益率为3.1%，截至2024年3月31日止财政年度的净资产收益率为5.1%，远低于目标水平。
关于实施意识到资本成本和股价的管理层，请参阅公司网站“年度报告”的“综合报告2023（野村报告）”的“CFO讯息”（第19至22页）和公司网站“演示文稿”的“野村投资论坛2023”（第21至23页，以及与第23页相关的第3至20页）。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/data/2023_1129_prem.pdf
有关公司企业管治的其他业务，包括以下项目，已在包括本报告、证券年报、综合报告（野村报告）、公司网页等地方刊发。
[原则2-3 ]
请参阅指南第24条“迈向可持续发展的倡议”和第三条第3款“环境保护倡议和企业社会责任活动”。本报告“确保适当尊重利益相关者立场的措施”以及题为“第一部分、企业信息项目2。运营和财务审查2。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的6-K表格英文翻译中的“关于可持续性和努力的观点”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
[原则2-4 ]
请参阅准则第23条“野村集团企业理念和野村集团行为准则”，以及第三条第3款“女性董事和高级管理人员的任命情况”和“多元化、公平和包容性”。本报告“确保适当尊重利益相关者立场的措施”以及题为“第一部分、企业信息项目2。运营和财务审查2。关于可持续发展和努力的意见（5）人力资本举措”，根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的6-K表格英文翻译。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
6
| • | 2.资本Structure |
| 境外投资者持股比例 |
36.39% |
<主要股东>
| 姓名 |
股份数量 | 百分比 | ||||||
| The Master Trust Bank of Japan，Ltd.（Trust Account） |
490,840,000 | 16.52 | ||||||
| 日本托管银行（信托账户） |
167,148,000 | 5.62 | ||||||
| 道富 Bank West Client-条约505234 |
60,703,000 | 2.04 | ||||||
| 纽约梅隆银行作为DR持有人的存托银行 |
53,059,000 | 1.78 | ||||||
| 摩根大通银行385781 |
45,147,000 | 1.51 | ||||||
| 道富银行和信托公司505001 |
37,743,000 | 1.27 | ||||||
| SMBC Nikko Securities Inc。 |
37,680,000 | 1.26 | ||||||
| SSBTC客户综合账户 |
36,060,000 | 1.21 | ||||||
| 北方信托有限公司（AVFC）re Silchester International Investors International Value Equity Trust |
33,024,000 | 1.11 | ||||||
| 野村集团员工持股协会 |
29,984,000 | 1.00 | ||||||
| 母公司以外的控股股东 | 无 | |
| 母公司 | 无 |
补充说明
有关主要股东的信息截至2024年3月31日。股票数量四舍五入到最接近的数千只。
公司截至2024年3月31日的库存股为19.2432万股，不在上述主要股东名单之列。
根据贝莱德，Inc.于2024年2月6日向SEC提交的附表13G（第9号修订）的声明，贝莱德，Inc.拥有246,082，876股股份，占公司已发行普通股股份的7.80%。然而，截至2024年3月31日，公司尚未确认该等持股情况。
根据Sumitomo Mitsui Trust Holdings，Inc.于2024年2月5日向SEC提交的附表13G（Amendment No.4）声明，Sumitomo Mitsui Trust Holdings，Inc.拥有171,021，800股，占公司普通股已发行股份的5.40%。然而，截至2024年3月31日，公司尚未确认该等持股情况。
| • | 3.企业属性 |
| 上市交易所及市场板块 | 东京首相、名古屋首相 | |
| 财政年度结束 | 三月 | |
| 工业 | 证券及商品期货 | |
| 雇员人数（合并） | 超1,000 | |
| 销售额（合并） | 超过1万亿日元 | |
| 合并子公司 | 超300家 |
| • | 4.关于与控股股东发生交易时中小股东保护措施的指引 |
—
| • | 5.对公司治理具有潜在重大影响的其他特殊情况 |
公司持有杉村仓储株式会社（行业板块：仓储港湾运输服务）50.5%的表决权（截至2024年3月31日，下同）。以下简称“杉村仓库”），东京证券交易所标准市场上市公司，使其成为合并子公司。此外，公司持有野村综合研究所23.0%的投票权（行业板块：信息与通信。以下简称“NRI”）和Nomura Real Estate Holdings，Inc.（所属行业：房地产。下称“野村不动产控股”），均在东京证券交易所主要市场上市，为权益法关联公司。（以上三家公司统称“上市公司”。）
7
虽然野村集团由控股公司本公司及其主要从事金融服务相关业务的合并子公司组成，在统一战略重点下以“野村集团”进行综合业务经营，但从保护其少数股东、尊重其自主性和独立性的角度出发，本公司不直接参与上市合并子公司杉村仓储的决策过程。此外，上市关联公司NRI和野村不动产控股是野村集团以外的独立公司，公司不直接参与其决策过程。公司通过在其股东大会上行使表决权对其管理层发表意见。至于包括董事任免提案在内的拟提交股东大会的决议，公司从每项决议是否有助于上市公司企业价值提升的角度来决定是否投赞成票。虽然公司与上市公司有共同的管理方针和战略等，但通过必要的协作关系，上市公司在各自的治理结构下，独立于公司审议和确定其经营战略、财务战略和资本政策等。关于上市公司的治理结构，请查阅上市公司的披露材料，包括其公司治理报告。
【上市合并子公司】
公司合并子公司杉村仓储从事以货物仓储、货物装卸、货车运输为核心的物流业务。公司于2011年5月将Nomura Land and Building Co.，Ltd.（现持有杉村仓库股份的Nomura Properties，Inc.）作为合并子公司，因此杉村仓库也成为合并子公司。Sugimura Warehouse发展业务，与Nomura Properties Inc.（公司的全资子公司）保持合作关系，后者向野村集团提供设施管理服务。杉村仓库通过其在与野村集团主要业务不同的商业环境中的运营，为野村集团稳定经营业绩做出了贡献。
自1949年在大阪证券交易所上市，其现货市场于2013年并入东京证券交易所以来，杉村仓库一直保持其上市地位。公司认为，即使考虑到维持上市的成本等，主要从提升公司知名度和社会公信力、确保灵活的融资方式、扩大业务合作伙伴、保持和提高员工积极性、确保人才队伍等提升企业价值的角度，维持杉村仓储作为公开上市子公司也有充分的理由。
【上市关联公司】
1.NRI
野村集团接受NRI集团提供的服务和产品。此外，野村集团与NRI集团通过运营合资公司等方式建立合作关系。该公司计划继续与NRI的资本关系，后者是野村集团的重要业务合作伙伴之一。此外，野村集团和NRI集团之间的交易条款是根据适用于与第三方交易的相同标准确定的。
2.野村不动产控股
野村集团与野村不动产集团通过财富管理部门的房地产相关业务和投资管理部门的合资公司开展房地产基金管理业务等方式建立合作关系。公司计划延续与野村不动产控股的资本关系，后者是野村集团的重要业务合作伙伴之一。此外，野村集团与野村不动产集团之间的交易条款是根据适用于与第三方交易的相同标准确定的。
二、组织关于其他公司治理制度的管理决策、执行、管理和现状
| • | 1.组织结构和管理 |
| 组织结构 | 拥有三个董事会委员会的公司 |
<董事>
| 根据公司章程规定的董事会席位数目 |
20 | |
| 根据公司章程规定的董事任期 |
1年 | |
| 董事会会议主席 | 董事会主席（kaicho）（兼任会长时除外） | |
| 在任董事人数 | 12 |
<外部董事>
| 在任外部董事人数 | 8 | |
| 符合独立董事资格的外部董事人数 | 8 |
8
与公司的关系（一）
| 姓名 |
归属 |
与公司的关系（*） |
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| a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
i |
j |
k |
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| Laura Simone Unger |
其他 | |||||||||||||||||||||||
| Victor Chu |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| J. Christopher Giancarlo |
律师 | |||||||||||||||||||||||
| 帕特里夏·莫瑟 |
学者 | |||||||||||||||||||||||
| 高原高久 |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| 石黑美雪 |
律师 | |||||||||||||||||||||||
| 石冢正宏 |
注册会计师 | |||||||||||||||||||||||
| 大岛拓 |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| * | 有关与公司关系的选择。 |
| * | 每一项，在“当前/近期”对应外部董事的情况下，在“过去”对应外部董事的情况下，在“当前/近期”对应“r”。 |
| * | 对于每一项，在“目前/最近”对应外部董事的近亲属的情况下“●”，在“过去”对应外部董事的近亲属的情况下“p”。 |
| a- | 上市公司或其子公司的高管 |
| b- | 上市公司母公司执行或非执行董事 |
| c- | 上市公司同系子公司高管 |
| d- | 主要经营伙伴为上市公司的法人或自然人或该法人的高管 |
| e- | 上市公司的主要业务伙伴或该主要业务伙伴的高管 |
| f- | 顾问、会计师或法律专家从上市公司获得大量补偿或其他资产，不包括董事/高级管理人员薪酬 |
| g- | 上市公司大股东（该大股东为法人的，为该法人的高管） |
| h- | 公司业务伙伴的行政人员（不属于上述（d）、（e）或（f）项）（仅适用于董事） |
| 我- | 存在外部董事相互委派关系的公司高管（仅适用于董事） |
| j- | 接受上市公司捐赠的机构高管（仅适用于董事） |
| k- | 其他 |
与公司的关系（二）
| 姓名 |
委员会 |
补充说明 |
委任理由（如获指定为独立 |
|||||||||
| *1 |
*2 |
*3 |
*4 |
|||||||||
| Laura Simone Unger |
☑ | 无 | <担任外部董事的原因> Unger女士，包括担任专员和代理 曾任SEC主席，精通金融相关法律制度/法规，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司相信，她将继续运用其丰富的经验及高度的专业知识和独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。 |
|||||||||
| 1 | 提名委员会 |
| 2 | 薪酬委员会 |
| 3 | 审计委员会 |
| 4 | 独立董事 |
9
| <指定为独立董事的原因> Unger女士满足公司制定的外部董事独立性标准。她被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此她不太可能与一般投资者发生利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
||||||||||||
| Victor Chu | ☑ | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> 朱先生成立了第一东方投资集团，这是一家国际投资公司，除了多年担任其董事长和首席执行官外，还在香港金融界担任要职，例如香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会要职。他在企业管理和金融行业方面拥有丰富的经验，在法律、法规和公司治理方面也具有高度的专业知识，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司相信，他将继续运用其丰富的经验和高度的专业知识和独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> 储先生满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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| J. Christopher Giancarlo | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> Giancarlo先生，包括过往担任过美国证券经纪公司GFI Group Inc.执行副总裁、美国商品期货交易委员会主席等职务，深谙金融相关法律制度/法规和区块链等先进技术，此类成就和相关见解在公司内外均获得极高评价。 |
|||||||||
10
| 公司相信，他将继续运用其丰富的经验和高度的专业知识和独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> Giancarlo先生满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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| 帕特里夏·莫瑟 | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> Mosser女士，除了目前担任哥伦比亚大学国际和公共事务学院高级研究学者和中央银行总监等职位，包括过去担任过美国财政部金融研究办公室副主任和FRBNY高级副总裁等职位外，她还拥有多年的经济学家和中央银行家经验，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司相信，她将继续运用其丰富的经验及高度的专业知识和独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> Mosser女士满足公司制定的外部董事独立性标准。她被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此她不太可能与一般投资者发生利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
|||||||||
11
| 高原高久 | ☑ | ☑ | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> 高原先生，包括目前担任尤妮佳株式会社代表董事、总裁兼首席执行官的职务，在企业管理方面拥有丰富的经验，这样的成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司认为，他将继续运用其丰富的经验和高度的独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。 <指定为独立董事的原因> Takahara先生满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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| 石黑美雪 | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> Ishiguro女士，包括她目前担任的长岛Ohno & Tsunematsu合伙人和国际商业和商业律师协会太平洋律师协会（IPBA）会长等职务，从她多年的律师经验来看，她精通金融和资本市场等领域的法律制度/法规，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
.公司认为，她将运用其丰富的经验和高度的独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> Ishiguro女士满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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12
| 石冢正宏 | ☑ | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> 石冢先生曾任审计准则副委员长等职 日本注册会计师协会委员会委员、执行官，德勤华永有限责任公司和德勤华永有限责任公司声誉质量风险管理总部总经理。此外，他凭借多年的注册会计师经验，对国际会计制度了如指掌，在与2002年萨班斯-奥克斯利法案金融专家相对应的国际会计制度方面拥有高度的专业知识，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司相信，他将运用其丰富的经验和高度的独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> 石冢先生满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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| 大岛拓 | ☑ | ☑ | ☑ | 无 | <担任外部董事的原因> 大岛先生曾担任NGK INSULATORS，LTD.总裁和代表董事等职务，在企业管理方面拥有丰富的经验，这些成就和相关见解在公司内外都得到了高度评价。
公司相信，他将运用其丰富的经验和高度的独立性，在决定重要管理事项和监督公司业务执行方面充分发挥外部董事的作用。
<指定为独立董事的原因> 大岛先生满足公司制定的外部董事独立性标准。他被认为不会处于交易所要求的独立性程度会被质疑的任何情况，因此他不太可能与一般投资者有利益冲突，并已被指定为独立董事。 |
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13
<委员会>
各委员会的组成及委员会主席的属性
| 数量 成员 |
数量 全职 成员 |
数量 里面 董事 |
数量 外 董事 |
属性 委员会主席 |
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| 提名委员会 |
3 | 0 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
| 薪酬委员会 |
3 | 0 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
| 审计委员会 |
3 | 1 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
<执行官>
| 执行干事人数 |
7 |
| 兼任职务 |
| 姓名 |
兼任董事 | 并发状态 作为雇员 |
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| 授权 代表 公司 |
成员 提名 委员会 |
成员 Compensation 委员会 |
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| Kentaro Okuda | 有 | 有 | 无 | 无 | 无 | |||||
| 中岛裕孝 | 有 | 有 | 无 | 无 | 无 | |||||
| 饭山俊康 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |||||
| Takumi Kitamura | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |||||
| Sotaro Kato | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |||||
| 稻田洋介 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |||||
| 克里斯托弗·威尔考克斯 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | |||||
<审计Structure >
| 审计委员会是否有董事/员工协助有 | ||
有关董事及雇员独立于执行人员的事项
公司设立了非执行董事办公室和审计委员会，作为支持审计委员会和董事履行职责的组织。审计委员会或审计委员会选出的一名审计委员会成员对在非执行董事办公室和审计委员会工作的工作人员进行个人评价，并对在非执行董事办公室和审计委员会任职的员工的招聘、调动和纪律给予同意。此外，可任命非执行专职董事为审计委员会的专职成员或审计任务主任，以提高审计工作的有效性。
审计委员会成员、独立审计师、内部审计司的合作
【审计委员会与内部审计的协调】
为确保有效和充分的内部控制，公司成立了独立于业务执行职能的内部审计司，并直接向审计委员会报告。置入公司的集团内部审计部门以及置入其主要子公司的类似内部审计单位对野村集团进行内部审计。
审计委员会全年及时收到内部审计司的报告。主要报告项目包括每次审计的结果、内部审计组织的发展/运作、内部审计的进展、通过内部审计活动确定的与总体内部控制有关的关键问题和趋势，以及年度内部审计计划及其变更等有待提交审计委员会批准的事项。关于内部审计司状况的值得注意的事项包含在审计委员会提交董事会的定期报告中。
关于内部审计司的实施计划和预算的制定，需要审计委员会的同意，或审计委员会指定的审计委员会成员的同意。在制定内部审计实施计划时，将考虑的事项由审计委员会与内部审计司协调。此外，除了向审计委员会提交报告外，内部审计司每月还向野村证券的专职审计委员会成员和审计特派团主任报告通过内部审计活动确定的与总体内部控制有关的关键问题和趋势。
【审计委员会与会计审计员的协调】
Ernst & Young ShinNihon LLC被任命为公司的会计审计师。审计委员会有权批准其年度审计计划，至少每季度收到一次有关其财务审计的报告和说明，不时与其交流信息，审查其审计方法和审计结果的适当性，并审查财务报表和其他相关文件。
14
【审计委员会、内部审计和会计审计师之间的协调】
如上所述，审计委员会接收负责集团内部审计的高级董事总经理（SMD）（集团内部审计的SMD）和会计审计师的报告，而集团内部审计的SMD出席几乎所有委员会会议，会计审计师参与审计委员会进行的访谈，确保了相互协调。
此外，审计委员会主席和专职审计委员会成员每月与集团内部审计的会计审计师和SMD举行会议（定期三方审计会议），主要就审计相关问题意识、控制环境和国内外监管趋势等多个主题进行信息共享和意见交流。
<独立董事>
| 独立董事人数 |
8 |
独立董事有关事项
公司已指定所有符合条件的董事为独立董事。
公司设立外部董事独立性标准如下：
“野村控股株式会社外部董事独立性标准”
野村控股株式会社（“公司”）的外部董事应满足下述要求，以保持其与野村集团（* 1）的独立性。
| 1. | 该人员目前或最近三年内，原则上不得与下列人员相对应。 |
| (1) | 与公司相关人士 |
满足以下任一要求的人应被视为与公司相关的人：
| a) | 另一公司的行政人员（* 2），而该公司的任何行政人员担任该公司的董事或高级人员； |
| b) | 公司主要股东（直接或间接持有10%以上表决权）或该主要股东的高管；或 |
| c) | 公司会计审计师的合伙人或从事公司审计工作的该事务所员工。 |
| (2) | 野村集团的主要贷款人（* 3）或野村集团的主要贷款人的高管，或野村集团为其主要贷款人的人或野村集团为其主要贷款人的组织的高管。 |
| (3) | 野村集团的主要业务伙伴（* 4）或野村集团主要业务伙伴的高管（包括专业服务公司的合伙人等），或野村集团为其主要业务伙伴的主要业务伙伴或组织的高管（包括专业服务公司的合伙人等）的人士。 |
| (4) | 每年从野村集团获得超过1000万日元（外币情况下相当于12万美元的金额）的薪酬的人，不包括董事/高级管理人员薪酬。 |
| (5) | 接受公司捐赠超过一定金额（* 5）的机构高管。 |
| 2. | 本人的配偶、二级亲属关系内的亲属或者与本人同住的人，不得与下列人员（不含不重要职务人员）对应： |
| (1) | 野村集团高管；或 |
| (2) | 上述第1条第（1）~（5）款中任何一款所指认的人。(*6) |
15
（注）
| *1: | 野村集团指本公司及本公司业务报告中列为重要附属公司的本公司附属公司。 |
| *2: | 执行人员指执行董事（gyoumu shikkou torishimariyaku）、执行人员（shikkouyaku）和重要员工（jyuuyou na shiyounin），包括高级董事总经理（shikkouyakuin）等。 |
| *3: | 主要贷款人是指借款人向其借款金额等于或大于借款人合并总资产2%（不包括在可替代性、偿还潜力等方面不重大的借款）的贷款人。 |
| *4: | 主要业务伙伴是指与另一方的交易超过该业务伙伴在最后一个完成的会计年度的合并毛收入的2%（不包括不重要的交易，例如在一般条件下进行的交易）的业务伙伴。 |
| *5: | 一定数额的捐赠，是指每年超过1000万日元（外币的数额相当于12万美元）或受赠者机构毛收入或普通收入的2%的捐赠，以金额较大者为准。 |
| *6: | 1.所列事项。（1）C）如该人并非审核委员会成员，且公司的会计核数师已确定该关系不影响其作为公司会计核数师的独立性，则不适用。 |
—
<激励与薪酬>
| 实施向董事和执行官提供奖励的举措 | 引入与业绩挂钩的薪酬制度，引入股票期权计划等 |
补充说明
根据《野村集团基本薪酬政策》（“基本政策”）以及《野村控股株式会社董事和执行官薪酬政策》（“法定高级职员政策”）（请参阅第二条。1。“董事和执行官的薪酬”）由薪酬委员会制定。董事和执行官的薪酬分为固定薪酬和与绩效挂钩的薪酬，固定薪酬由基薪和与绩效挂钩的薪酬组成，包括年度奖金和长期激励计划。为了对中长期企业价值的提升提供激励，并使股东利益一致，通过规定递延期限的股票薪酬奖励支付一部分薪酬。
| (1) | 补偿的确定方法 |
关于总裁和集团首席执行官，鉴于野村集团全面负责业务执行，绩效挂钩薪酬的基本金额是根据实际值的绩效水平与构成其计算基础的关键绩效指标和绩效指标的目标值计算得出的。此外，总薪酬（“TC”），包括固定薪酬和与绩效挂钩的薪酬，由薪酬委员会根据需要考虑定性评估竞争对手对标等来确定。
关于董事和执行官，他们的年度奖金和TC是根据集团CEO的决定的，除了质量要素外，还反映了个人的角色和责任、各自司法管辖区的规定和薪酬水平等。
| (2) | 绩效挂钩薪酬的计算方法 |
量化要素
为了确保与野村集团的管理愿景和业务战略保持一致，我们选择了构成其计算基础的关键绩效指标和绩效指标。此外，我们选择与股价相关的指标，以促进与股东的利益一致。
16
| 元素类型 |
项目 |
财政年度实际 截至2024年3月31日。 |
||
| 损益 | 净收入 | 15,620亿日元 | ||
| 营收成本覆盖率(1) | 82.5% | |||
| 所得税前收入 | 2740亿日元 | |||
| 每股信息 | 每股收益（“EPS”） | 52.69日元 | ||
| 资本效率 | 净资产收益率 | 5.1% | ||
| 股东回报 | 股东总回报（“TSR”）(2) | 196.3% |
（注）
1.非利息支出总额除以净收入计算的比率
2.NHI股票价格在本会计年度的波动及股息之和除以上一个会计年度末NHI股价所得的值。
定性要素
为促进野村集团企业价值的提升和可持续社会的实现，我们选择了战略管理，以及与社区、人才和DEI相关的举措作为评估标准。
| (3) | 审计委员会委员、外部董事年度奖金 |
审计委员会成员和外部董事不具备奖金资格，以保持并确保其独立于业务执行。
| (4) | 以股票为基础的补偿作为非货币补偿 |
该公司将董事和执行官年度奖金金额的一半设定为递延薪酬。原则上，属于非货币补偿项下的受限制股份单位用于支付该金额。此外，该公司已在截至2024年3月31日的财政年度引入PSU作为长期激励计划。
| (5) | 当前递延补偿裁决概要。 |
| 奖励类型 |
关键功能 |
|
| 限制性股票单位（“RSU”） | •自截至2018年3月31日的财政年度以来，作为递延补偿的主要形式引入。
•以公司普通股结算。
•分级归属期原则上定为三年。 |
|
| 名义股票单位（“NSU”） | •与以当地货币现金结算的公司普通股价格挂钩。
•分级归属期原则上定为三年。 |
|
| 业绩份额单位（“PSU”） | •自截至2024年3月31日的财政年度以来作为长期激励计划推出。
•将根据三个会计年度业绩目标的实现程度确定授予的股份数量。
•绩效考核期原则上定为三年以上。 |
|
| (6) | 支付递延补偿作为股权相关补偿的影响 |
通过提供递延补偿作为股权挂钩补偿，补偿的经济价值与野村的股价挂钩，并设定一定的归属期。
| • | 与股东利益一致。 |
| • | 自愿辞职和实质性违反我们内部政策的回扣。 |
| • | 中期激励和保留，通过提供一个机会，使授予时递延补偿的经济价值在授予至归属的一段时间内通过股票上涨而增加。 |
| • | 通过提供中长期增加企业价值的共同目标，促进跨部门协作与合作。 |
17
由于这些好处，我们经营所在的主要司法管辖区的监管机构也建议积极使用递延补偿。
关于野村的递延补偿，递延期限一般为从下一个会计年度或更晚的三年或更长时间。这符合金融稳定委员会发布的“健全补偿做法原则”，其中建议，除其他外，延长期为三年或更长时间。
| 符合股票期权资格的人士 | 内部董事、执行人员、雇员、附属公司的董事/雇员 |
补充说明
该公司有两种类型的SAR计划，以保持对高绩效水平的激励和招聘有才能的员工。SAR计划A的行权价格根据发行时的市场价格确定，SAR计划B的行权价格为1日元/股。继引入RSU奖励而非核心递延奖励和所有补充奖励后，自截至2018年3月31日的财政年度以来，没有新的SAR奖励被授予。
<董事及执行人员薪酬>
| 披露个别董事薪酬 |
部分披露 | |
| 披露个别执行干事薪酬 |
部分披露 |
补充说明
有关董事和执行官薪酬的信息在Yukashoken-Hokokusho（“年度报告”）、商业报告、提交给SEC的20-F表格、关于运营和财产状况的解释性文件和其他文件中披露——所有这些文件均可在公司网站上查阅。某些董事和执行官的个人薪酬根据《内阁办公室关于披露公司事务的条例》等在年度报告中披露。
| 薪酬计算是否有政策 | 有 |
薪酬金额或披露薪酬计算政策
补偿政策
公司制定了“野村集团基本薪酬政策”、“野村控股株式会社董事和执行官薪酬政策”和“野村集团员工薪酬政策”，以使野村集团能够实现可持续增长、实现股东价值的长期增长、交付卓越的客户、在全球市场上竞争并提高我们的声誉。薪酬委员会审查并更新这些政策。
另外，公司为野村集团高级管理人员和员工制定了薪酬政策，包括公司高级董事总经理和子公司董事，但不包括公司董事和执行官。
公司订立“野村集团基本薪酬政策”、“野村控股株式会社董事和执行官薪酬政策”及“野村集团员工薪酬政策”如下：
<“基本政策”>
薪酬治理
作为一家根据日本公司法定义拥有三个董事会委员会的公司，NHI设立了一个独立的法定薪酬委员会，该委员会主要由外部董事作为成员组成。委员会已制定我们的基本政策和法定人员薪酬政策，据此确定NHI董事和执行官的薪酬。
关于除NHI的法定高级职员外的我们的高级职员和雇员的相关政策和薪酬总额，有关雇用和薪酬事项的决定由NHI执行管理委员会委托给我们的“人力资源委员会”（“HR”）。人权委员会由集团首席执行官和由主席任命的个人担任主席，同时考虑到财务和风险管理的观点。人权委员会在每个地区各自薪酬委员会的支持下确定上述事项。
人权委员会制定NHI的赔偿追回政策是为了遵守（其中包括）经修订的1934年美国证券交易法，并确定与根据日本法律属于NHI法定高级职员的涵盖高级职员的赔偿有关的事项，并负责管理、运作、解释和行政管理。
18
野村集团人才的补偿政策和做法
我们认识到，我们的员工是追求我们目标的关键，即“我们渴望通过利用金融市场的力量创造一个更美好的世界”。
对野村集团人才的补偿旨在支持实现可持续的企业增长，在中长期增加企业价值并保持健全有效的风险管理，同时为我们股东的利益做出贡献。此外，为确保我们吸引、留住、激励和发展人才，薪酬水平和结构考虑了个人的角色和责任以及日本和海外的市场薪酬水平，并符合任何相关法律和监管预期。
| 1) | 可持续的企业增长和中长期的企业价值提升 |
我们的员工薪酬政策旨在强化我们的企业理念，根据我们的“行为准则”促进健康的企业文化和行为，并与我们对环境、社会和治理（“ESG”）考虑的承诺保持一致。
基于按绩效付费的原则，我们的员工薪酬计划旨在保持稳健并在市场上具有竞争力，并与我们的战略目标以及中长期可持续增长和增加企业价值的目标保持一致。
| 2) | 健全有效的风险管理 |
我们寻求以适当的风险偏好保持健全有效的风险管理。我们通过考虑每项业务背后的财务和非财务风险来更新用于确定薪酬的绩效衡量指标和指标。在确定向每位高级职员和雇员提供的最终薪酬金额时，还考虑了行为、合规、职业道德和公司理念等定性因素，其中可能包括因纪律行动而减少的薪酬。
此外，在给予赔偿时，应明确规定，如果财务报表发生重大修订或发生重大违反适用法律法规或野村集团规则和政策的情况，赔偿可能会被削减、暂停、没收权利、注销、以其他赔偿抵消或偿还（所谓的“追回”）。
| 3) | 与股东利益一致 |
我们的某些高级职员和员工的薪酬方案包括与NHI股价挂钩的基于股票的薪酬奖励并适用适当的递延期，以符合股东的利益。
批准及修订基本政策
基本政策的批准、修订或废除受我们的NHI薪酬委员会管辖。
<“法定官员政策。”>
董事和执行官的薪酬分为固定薪酬和与绩效挂钩的薪酬，固定薪酬由基薪构成，与绩效挂钩的薪酬由年度奖金和长期激励计划组成。为了对中长期企业价值的提升提供激励，并使股东利益一致，通过规定递延期限的股票薪酬奖励支付一部分薪酬。
<董事、高管薪酬构成>
| 固定补偿 |
与业绩挂钩的薪酬 |
|||
| 基本工资 | 年度奖金 | 长期激励计划 | ||
固定补偿
| • | 基本工资以现金方式支付，并根据专业背景、职业履历、职责及相关业务领域薪酬标准等因素确定。 |
与业绩挂钩的薪酬
| • | 就集团首席执行官而言，鉴于野村集团全面负责业务执行，与业绩挂钩的薪酬的基本金额是根据实际值的绩效水平与构成其计算基础的关键绩效指标和绩效指标的目标值（s）进行计算的。此外，定性评价竞争对手对标，在确定最终年度奖金金额时也有所体现。 |
19
| • | 对于董事和其他执行官，年度奖金数额以集团CEO的年度奖金作为标准基线确定，同时考虑到角色和责任、当地薪酬规定和每个司法管辖区的薪酬水平等，此外还要对个人绩效进行定性评估。 |
| • | 审计委员会成员和外部董事不具备奖金资格，以保持并确保其独立于业务执行。 |
| a) | 年度奖金 |
原则上，任何年度奖金的某一部分应延期支付。
| b) | 长期激励计划 |
长期激励计划下的支付是在完成一定程度的成就时进行的。
支付以股票为基础的补偿奖励。
在给予补偿时，如果发生自愿辞职、财务报表重大修订或重大违反适用法律法规或野村集团规则和政策的情况，董事和执行官的补偿可能会被削减、暂停、没收权利、取消、被其他补偿抵消或偿还（所谓的“回拨”）。
<“员工政策”>
基于我们的“基本政策”，我们制定了适用于我们的高级职员和员工的员工政策，包括NHI的高级董事总经理和NHI子公司的董事，但不包括我们的NHI的法定高级职员。
我们的雇员政策中没有规定的事项受我们的基本政策的规定管辖。
薪酬治理
受人权委员会监督，管理员工薪酬的区域委员会由财务、风险管理、合规、人力资源和其他部门的代表酌情组成。这些地区委员会执行我们的全球薪酬治理规则。
控制职能部门（如风险管理、合规和内部审计）的拟议薪酬不允许由我们的前台业务确定，这些部门员工的绩效评估不允许仅由个人支持的业务的绩效确定。
补偿政策和做法
我们认识到，我们的员工是追求我们目标的关键，即“我们渴望通过利用金融市场的力量创造一个更美好的世界”。
我们员工的薪酬旨在支持实现可持续的企业增长，在中长期增加企业价值并保持健全有效的风险管理，同时积极促进我们股东的利益。此外，为确保我们吸引、留住、激励和发展人才，薪酬水平和结构考虑了个人的角色和责任以及日本和海外的市场薪酬水平，符合任何相关法律和监管预期。
| 1) | 可持续的企业增长和中长期的企业价值增长 |
我们员工的薪酬政策旨在体现“我们渴望通过利用金融市场的力量创造一个更美好的世界”和“企业家领导力、团队合作和诚信的价值观”的宗旨，促进健康、多元的企业文化和符合我们“行为准则”的正确行为，并促进与ESG考虑的更大程度一致。
基于按绩效付费的原则，我们的薪酬计划旨在保持稳健并在市场上具有竞争力，并与我们的战略目标以及中长期可持续增长和增加企业价值的目标保持一致。
野村的薪酬反映并与野村集团整体、各部门以及员工个人的表现保持一致，同时考虑到业务战略和市场因素。
20
| 2) | 健全有效的风险管理 |
我们寻求以适当的风险偏好保持健全有效的风险管理。我们在确定薪酬时，同时考虑每项业务的财务和非财务风险时，应用其绩效衡量标准和指标，采取整体方法。在确定向每位高级职员和雇员提供的最终薪酬金额时，会考虑行为、合规、职业道德和公司理念等定性因素，其中可能包括薪酬的减少。风险管理、合规和财务部门为整体风险和绩效评估提供关键投入，以确保适当考虑这些因素。
向我们的员工提供的薪酬方案包括两个关键要素：
| • | 固定薪酬–反映员工的角色、责任和经验；以及 |
| • | 可变薪酬–旨在激励绩效、鼓励正确的行为并推动员工成长和发展。对于薪酬较高的员工，可能会递延一部分可变薪酬，以平衡短期与我们的中长期利益。 |
我们寻求根据员工的角色和资历平衡固定和可变的薪酬组成部分。递延的薪酬比例原则上随职工薪酬增加。只有在有限的情况下，例如对于新员工，或者在允许的情况下，战略业务需要，才允许有保证的补偿。多年期担保通常是被禁止的。
此外，在给予补偿时，应明确在发生重大财务报表修订或重大违反适用法律法规或野村集团规则和政策的情况下，员工的补偿可能会被削减、暂停、没收权利、取消、被其他补偿抵消或重新支付（所谓的“回拨”）。
3）与股东的利益一致
递延可变薪酬旨在使员工和NHI股东的利益保持一致，并鼓励采用长期、可持续的方法的高级管理层和高薪员工。对于获得一定薪酬的野村集团员工，薪酬的一部分是与NHI股票价格挂钩的股票薪酬奖励并适用适当的递延期，以符合股东的利益。
批准及修订雇员政策
雇员政策的批准、修订或废除可由我们的人力资源管理委员会作出。
<薪酬委员会确认将为董事和执行官支付的与FY2024相关的薪酬符合薪酬政策的原因。>
21
下表汇总了2024财年薪酬委员会举行的会议。
| 日期 |
讨论和决议摘要 |
出席记录 成员的 |
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| 2023年4月21日 | 讨论： | •截至2023年3月31日止年度的业绩及集团首席执行官的薪酬水平。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年4月24日 | 讨论： | •集团CEO于2023年3月31日止年度的薪酬水平。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年4月26日 | 分辨率： | •截至2023年3月31日止年度的奖金计划。
•修订有关董事和执行官薪酬的政策。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年6月27日 | 分辨率： | •任命有权召集董事会会议的董事。
•向董事会会议报告委员会职责执行情况的董事。
•野村集团的薪酬政策以及董事和执行官的基本工资。
•董事和执行官的个人基薪。
•向董事和执行官授予RSU。 |
全体委员出席 | |||
| 报告： | •本财政年度的时间表 |
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| 2023年8月29日 | 讨论 | •审查有关董事和执行官薪酬的政策。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年9月27日 | 讨论： | •董事和执行官的个人基薪。
•集团CEO薪酬水平。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年11月6日 | 分辨率： | •美国SEC追回规定出台，公司回应。 |
全体委员出席 | |||
| 2023年12月5日 | 报告： | •国内和国际主要竞争地区高管薪酬水平。 |
全体委员出席 | |||
| 2024年1月31日 | 讨论： | •审查截至2024年3月31日财政年度的高管薪酬水平和高管薪酬确定方法。 |
全体委员出席 | |||
| 2024年2月20日 | 讨论： | •审查高管薪酬的确定方法。 |
全体委员出席 | |||
| 2024年3月29日 | 分辨率： | •下一个会计年度的年度基本工资。
•引入长期激励计划（LTI）。 |
全体委员出席 | |||
| 讨论： | •截至2024年3月31日的财政年度的预期业绩和薪酬水平前景。 |
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通过对上述议题的讨论和解决，我们的薪酬委员会确认，2023财年董事和执行官的薪酬是适当的，并且符合我们的相关薪酬政策。这些会议的摘要已向董事会报告。
<外部董事支持制度>
公司设立了非执行董事办公室和审计委员会，作为支持审计委员会和董事履行职责的组织机构。非执行董事办公室和审计委员会作为审计委员会的秘书处，支持董事履行职责，例如定期向外部董事提供有关管理层的信息。
此外，公司在董事会开会前进行情况简报，对公司重要事项包括业务、经营计划、财务状况、内部控制制度等治理结构等进行必要的说明，由相关部门持续向外部董事提供。
此外，外部董事可视需要要求解释或报告和/或要求执行官和员工提供材料，并咨询法律、会计或其他外部专家，费用由公司承担。
<代表董事、总裁等职务退休人员情况>
曾担任公司代表董事、总裁等职务的提名参事、顾问等的姓名等
| 姓名 |
职务/职务 |
职责 |
工作表格/条件 （全职/兼职， |
日期 退休 作为总统 等。 |
任期 |
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| Nobuyuki Koga |
名誉顾问 | （i）从事社会贡献活动，例如在经公司批准的工业或公共协会担任高管，以及（ii）通过在经公司批准的其他公司担任外部高管而利用知识。 | 兼职 付费 |
2020.6.23 | 1年（最长委托期限至2025年3月31日。） |
曾任公司代表董事、总裁等职务的提名顾问、顾问等总人数：1
22
其他事项
公司已通过执行管理委员会通过的决议制定了顾问条例，其内容也已向董事会报告。顾问条例摘要载于下文。
| • | 顾问不得参与公司内部的业务执行和/或监督。 |
| • | 顾问的职责是（i）参与社会贡献活动，例如在公司批准的工业或公共协会担任高管，以及（ii）通过在公司批准的其他公司担任外部高管而利用知识。 |
顾问的待遇，包括其报酬，应由具有代表性的执行官员协商决定。
| • | 2.业务、审计、监察、提名、薪酬分别执行决策职能有关事项（现行公司治理制度） |
业务执行流程
作为一家拥有三个董事会委员会的公司，董事会在法律法规允许的范围内，将业务执行职能的决策权授予了执行官，以确保执行官能够快速、高效地执行公司的业务。在董事会通过的决议授予执行官的事项中，最重要的业务事项必须由包括执行管理委员会、集团风险管理委员会、野村集团行为委员会、可持续发展委员会和内部控制委员会在内的公司内部特定管理机构审议后决定。董事会将酌情接收各管理机构关于执行管理委员会审议情况等的报告。角色和每个管理机构如下。
| 1. | 执行管理委员会 |
该董事会由代表执行官、总裁兼集团首席执行官Kentaro Okuda担任主席，还包括执行官以及代表执行官、总裁和集团首席执行官指定的任何人员。它审议和确定管理战略、业务计划、预算、管理资源分配以及与野村集团管理有关的其他重要事项。
| 2. | 集团风险管理委员会 |
该委员会由代表执行官、总裁兼集团首席执行官Kentaro Okuda担任主席，还由除代表执行官、总裁和由董事长任命的集团首席执行官之外的1名代表执行官、总裁和首席合规官（CCO）、首席风险官（CRO）、首席财务官（CFO）、部门负责人（负责执行每个部门的业务）以及董事长指定的任何人员组成。执行管理委员会已授权委员会审议和决定野村集团企业风险管理的重要事项。
| 3. | 野村集团行为委员会 |
该委员会由执行官兼副总裁Toshiyasu Iiyama担任主席，还由首席合规官（CCO）以及代表执行官、总裁和集团首席执行官指定的任何人组成。它是嵌入野村集团行为准则以及在野村集团内部讨论合规和进行风险管理的核心。
| 4. | 可持续发展委员会 |
该委员会由代表执行官、总裁兼集团首席执行官Kentaro Okuda担任主席，还由代表执行官、总裁和集团首席执行官指定的任何人组成。它审议并确定了与促进野村集团可持续发展相关的战略等事项。
| 5. | 内部控制委员会 |
该委员会由代表执行官、总裁兼集团首席执行官Kentaro Okuda担任主席，还由审计委员会选出的审计委员会成员、董事会选出的董事以及代表执行官、总裁和集团首席执行官指定的任何人组成。它审议了与野村集团业务相关的内部控制、审计活动和风险管理等领域的重要事项。
为了进一步加强公司的业务执行框架，以应对日益复杂和专业化的财务运营，公司利用一种系统，由执行官将其业务执行决策的部分权力授予高级董事总经理，后者专注于个人业务和运营。
董事会和委员会
在公司这一拥有三个董事会委员会、管理监督和业务执行职能在制度上分离的公司，除了董事会和提名/审计/薪酬委员会这三个法定委员会外，均成立了“董事会风险委员会”，即以深化董事会对风险管理监督为宗旨的委员会，以及由外部董事定期参与讨论公司业务和公司治理事项的“外部董事会议”。
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公司董事会的主要作用是管理监督，公司董事会的宗旨是争取公司的可持续增长和企业价值的中长期最大化。董事会除确保管理层的公平性和透明度外，确定“基本管理政策”，并根据该政策任命管理公司的执行官，例如集团首席执行官和重要的业务执行决策。
公司董事会，为了能够从多元化的角度进行积极的讨论，由具有多样性的成员组成，例如在性别、国际经验和工作经验方面，以及在会计、企业管理和法律等领域具有专长的成员组成。此外，为了适当行使董事会的管理监督职能，有一条一般规则，即董事会的大多数成员必须是外部董事。
公司董事会现有十二名董事中有八名为外部董事，八名外部董事中有四名非日本董事和三名女性董事的多元化构成。此外，公司董事会现任十二名董事由在管理、全球、金融行业、会计/金融、法律制度/法规、包括风险管理在内的内部控制、数字/IT/DX以及可持续发展等领域具有专长和经验的成员组成。特别是由于美国业务的扩张，任命了对美国金融业、宏观经济、监管环境有广泛了解的董事。此外，考虑到董事的地域分布等因素，除从亚洲任命一名精通财务的董事外，鉴于管理知识的全球重要性，任命了一名董事，该董事是一家从事全球业务发展的日本公司的高管。
公司董事会由一名不兼任执行官的董事担任主席，从而使董事会能够集中精力监督执行官开展的业务。此外，对于每个提名/审计/薪酬/董事会风险委员会，通过让外部董事担任主席，独立于管理层的独立性更加明确。
董事会和各委员会的概要如下。
| 1. | 董事会 |
该公司旨在监督下实现透明管理，并强调外部视角，该公司董事会由十二名成员组成：Koji Nagai、Kentaro Okuda、中岛裕孝、小川翔治、Laura Simone UngerTERM2、Victor Chu、J. Christopher Giancarlo、Patricia Mosser、Takahisa Takahara、Miyuki Ishiguro、Masahiro Ishizuka和Taku Oshima（包括八名外部董事）。外部董事通过应用其丰富的经验和全面的知识，并通过其在董事会以及提名、审计、薪酬和董事会风险委员会的活动，监督管理层对重大事项和业务执行的决策。
在董事会会议上，开展有关财务结果和预算等事项的决议通过、各司业务环境和业务执行情况的报告以及管理战略的讨论等活动。有关董事会会议召开次数、各成员出席情况及讨论情况摘要等详情，请参阅题为“第一部分。公司信息项目4。公司信息4。公司治理状况及其他（1）公司治理”表格6-K英文译文中根据《金融工具和交易法》披露的年度证券报告中的某些项目、公司网站或年度股东大会召开通知中题为“股东大会参考材料”的部分。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/committe.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 2. | 提名委员会 |
该委员会是一个法定机构，负责决定将提交股东大会的任何有关董事选举和罢免的提案的细节。委员会的三名成员由董事会选举产生。至于委员会的决定，则建立人物/知识、企业管理经验、专门知识等固定的提名标准，并根据这些标准进行。此外，委员会还为外部董事制定了独立性标准，以保持其与野村集团的独立性。该委员会现任成员为：外部董事大岛拓、高原孝久和非同时担任执行官的董事Koji Nagai。这个委员会由大岛拓担任主席。
此外，提名委员会根据管理环境和继任计划等因素监督集团首席执行官寻求的某种性质的讨论，其中包括纳入继任者发展观点的业务执行结构等事项。有关提名委员会会议召开次数、各委员出席情况及讨论情况摘要等详情，请参阅题为“第一部分。公司信息项目4。公司信息4。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的表格6-K英文翻译中的“公司治理和其他（1）公司治理状况”和年度股东大会召集通知中的“股东大会参考材料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
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| 3. | 审计委员会 |
该委员会是一个法定机构，负责（i）审计董事和执行官履行职责和编制审计报告的情况，以及（ii）确定将提交股东大会的有关选举、解聘和不续聘会计审计师的提案的细节。委员会的三名成员由董事会选举产生。委员会现任成员为：外部董事Masahiro Ishizuka和Victor Chu，以及不兼任执行干事和审计委员会专职成员的董事Shoji Ogawa。这个委员会由石冢正宏主持。所有成员均满足2002年《萨班斯-奥克斯利法案》中定义的独立董事要求，石冢昌宏是该法案下的财务专家，具有财务和会计领域的全面知识。有关审计委员会会议召开次数、各成员出席情况及委员会审计情况等详情，请参阅题为“第一部分。公司信息项目4”的章节。公司信息4。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的表格6-K英文翻译中的“公司治理状况和其他（1）公司治理状况和（3）审计状况”，以及召开年度股东大会的通知中的“股东大会参考材料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 4. | 薪酬委员会 |
该委员会是一个法定机构，负责确定公司有关确定每位董事和执行官薪酬细节的政策。委员会还确定每位董事和执行干事实际薪酬的细节。委员会的三名成员由董事会选举产生。该委员会现任成员为：外部董事大岛拓、高原孝久和非同时担任执行官的董事Koji Nagai。这个委员会由大岛拓担任主席。
在薪酬委员会会议上，制定董事和执行官薪酬政策等政策，并决定参考薪酬等事项的内容。有关薪酬委员会会议召开次数、各委员出席情况及讨论摘要等详情，请参阅题为“第一部分。公司信息项目4。公司信息4。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的表格6-K英文翻译中的“公司治理和其他（1）公司治理和（4）法定高级管理人员薪酬”的状态。以及召开年度股东大会通知中的“股东大会参考材料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 5. | 董事会风险委员会 |
该委员会是一个非法定机构，其目的是协助董事会监督野村集团的风险管理，并促进风险管理的复杂性。委员会的五名成员由董事会选举产生。该委员会现任成员为：外部董事Laura Simone Unger、J. Christopher Giancarlo、Patricia Mosser和Miyuki Ishiguro，以及未同时担任执行官的董事Shoji Ogawa。该委员会由Laura Simone Unger担任主席。
在董事会风险委员会会议上，为进一步加强野村集团的风险管理，主要审议同意风险偏好声明和风险管理框架的主要设计、风险环境分析/验证结果和未来预测、监督风险管理的整体执行和中长期风险战略。在董事会风险委员会履行职能的情况向董事会报告。有关董事会风险委员会会议召开次数、各委员出席情况及讨论情况摘要等信息，请参见题为“第一部分。公司信息项目4。公司信息4。根据《金融工具和交易法》在年度证券报告中披露的某些项目的表格6-K英文翻译中的“公司治理和其他（1）公司治理状况”和年度股东大会召集通知中的“股东大会参考材料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| • | 3.采用现行公司治理制度的原因 |
公司三个董事会委员会架构，设立提名、审计和薪酬委员会，各委员会成员多数为外部董事。它通过分离管理监督和业务执行职能，加强管理监督并提高透明度。此外，它还通过将执行业务职能的权力从董事会广泛下放给执行官来加快决策过程。公司认为，拥有三个董事会委员会结构的公司最符合构成纽约证券交易所（NYSE）（公司在其上市的）上市公司手册的一部分的公司治理标准。基于上述原因，公司确定三个董事会委员会结构的公司是目前时点最合适的公司治理形式。
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三、《股东及其他利害关系方实施办法》
| • | 1.努力积极召开股东大会，顺利行使表决权 |
| 补充说明 |
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| a.股东大会提前通知 | 公司的目标是在股东大会当天至少3周前发出召集通知，以便让我们的股东有足够的时间考虑提议的决议。
为进一步提高便利性，公司将在邮寄召集通知之日前在其网站上发布召集通知。 |
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| b.安排股东大会，避免高峰日 | 公司认为，为了让我们的股东了解我们的管理层和我们的管理人员，股东大会是我们的股东和我们的管理层沟通的重要方式之一。因此，公司努力安排股东大会，以便我们的许多股东能够出席并参与积极的讨论。 | |
| c.以电子方式行使表决权 | 股东可以通过访问公司指定的网站以电子方式行使表决权（https://evote.tr.mufg.jp/）使用电脑或智能手机。 | |
| d.参与电子投票平台等努力改善机构投资者行使表决权环境 | 托管信托银行和名义所有者的其他股东可以使用由东京证券交易所与其他公司成立的合资公司ICJ Inc.运营的机构投资者电子投票平台。 | |
| e.以英文提供召集通知 | 公司努力为股东提供更多便利，例如以英文编制召集通知及其业务报告，并将该等文件与日本文件同时张贴在公司网站上。 | |
| f.其他 | 公司利用视频和幻灯片在股东大会上展示我们的业务报告，以便易于直观理解。
关于保障股东权利的政策，详见《指引》第二十一条“保障股东权利”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，关于120第年度股东大会，我们提前收到股东提问，会后提供视频流媒体服务。 |
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| • | 2.投资者关系（IR）活动 |
| 补充说明 |
演示文稿 |
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| a.制定并公布披露政策 | 野村集团从公平披露的角度出发，禁止优先披露重大和非公开信息，努力做到及时、公平对外披露信息。基于这些原则，野村集团建立了“野村集团关于公开披露信息的全球企业政策声明”，为投资者提供公平获取野村集团信息的机会。根据上述政策，公司已成立披露委员会，以审议和决定与其信息披露相关的重大事项，包括有关野村集团的重大信息披露操作规则和准备法律披露材料。上述政策请以我司网站为准。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/disclosure.html
此外，有关信息披露的政策，请参阅《指引》第二十条“信息披露”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf |
|||
| b.定期召开个人投资者说明会 | 公司定期召开个人投资者说明会。此外，我们以电话会议的方式定期为机构投资者举办财务业绩说明会，并在公司网站上为个人投资者进行直播。此外，包括我们的业务报告、年度报告和在这些面向机构投资者的简报会上使用的演示材料在内的披露材料也可在我们的网站上查阅。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/index.html |
有 | ||
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| c.面向分析师和机构投资者的定期简报 | 公司定期为分析师和机构投资者举行半年度简报会，介绍我们在日本的管理政策和业务战略。该公司还定期举行电话会议，在宣布每个季度的财务业绩后，并举行主题简报。此外，投资者关系部的管理层和工作人员分别与分析师和机构投资者接触。 | 有 | ||
| d.面向海外投资者的定期简报 | 上述关于我们管理层政策和业务战略的简报会以及宣布每个季度财务业绩后的定期电话会议，均采用同声传译方式进行，以便海外投资者能够参与。上述演讲的网播和档案以及各种英文IR材料可在我们的网站上与日文同步获取。此外，投资者关系部的管理层和工作人员单独与机构投资者接触。 | 有 | ||
| e.在公司网站披露IR材料 | 有关财务信息、综合报告（野村报告）以及在各种简报会上使用的演示材料的材料在我们的网站上披露。
https://www.nomuraholdings.com/investor/ |
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| f. IR部门（责任人） | 部门：投资者关系部 | |||
| g.其他 | 为了向我们在日本国内外的投资者提供持续的投资者关系服务，公司于1998年成立了投资者关系部，负责投资者关系服务。
此外，有关与股东对话的政策，请参阅《指引》第22条“与股东对话”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf |
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| • | 3.确保适当尊重利益有关者立场的措施 |
| 补充说明 |
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| a.建立内部法规，确保适当尊重利益相关者的立场 | 公司于2019年12月制定了“野村集团行为准则”（准则），作为野村集团高管和员工的指南。守则以创办人原则为基础，列出集团内每名成员应遵守的有关公司治理及企业社会责任的事宜。提供培训方案以提高认识。公司每年都会获得高级职员和员工的书面宣誓，以遵守守则。该守则也可在我们的网站上查阅。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/
有关利益相关方的政策，请参阅指引第23条“野村集团企业理念和野村集团行为准则”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf |
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| b.环境保护倡议和企业社会责任活动 | 野村成立了可持续发展委员会，由集团首席执行官担任主席，该委员会还由集团首席执行官指定的其他人员组成，包括执行管理委员会成员，负责审议和决策促进可持续发展的战略。首席可持续发展官领导可持续发展委员会的讨论，以巩固公司的可持续发展知识并加速战略的制定和推广。为了确保有机会就可持续发展进行更灵活和实质性的讨论，“可持续发展论坛”作为跨部门和跨地区高管讨论的论坛，已于截至2024年3月31日的财政年度成立。该论坛是可持续发展委员会的一次进化改革，成立于2021年8月，分为可持续发展商业论坛，处理与商业活动更密切相关的主题，可持续发展企业论坛，处理信息披露和政策制定.。每个论坛将酌情与可持续发展委员会进行协调，以促进可持续发展的灵活方法。
此外，还成立了负责可持续发展的部门，全球正在努力通过建立野村集团可持续发展声明等举措促进与各利益相关者的沟通，并在考虑到环境和社会性的整个集团内规划和传播行动计划。 |
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| 关于环境问题，作为野村集团可持续发展声明具体行动指南的“环境政策”已经建立，我们正在努力减少整个集团的环境影响，重点是运营层面的工作组。为支持向脱碳经济转型，该公司设定了一个目标，目标是到2030年实现其自身运营的温室气体（GHG）净零排放，到2050年实现投资和贷款组合的温室气体净零排放。公司将通过我们的金融服务支持客户的可持续发展努力，这有助于解决社会问题。该公司支持气候相关财务披露（TCFD）工作组，我们致力于与TCFD建议保持一致和有效的披露。
此外，作为野村集团优先事项的“野村集团重要性”已被明确规定，除了从可持续发展目标开始为解决环境/社会问题做出贡献外，将导致野村集团可持续发展的举措正在推进。
有关这些可持续发展举措的详细信息，请参阅公司网站：
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/
此外，有关可持续性的政策，请参阅指南第24条“迈向可持续性的倡议”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
<人权>
基于我们的宗旨，即通过利用金融市场的力量帮助实现创造一个更美好的世界，野村集团正致力于通过我们的商业活动实现可持续发展的社会。我们认识到，尊重人权是实现可持续社会的基本和重要因素，根据外部专家的建议，我们根据董事会决议制定了野村集团人权政策。将定期审查该政策，可持续发展委员会和其他相关委员会将定期讨论人权倡议，并向董事会提交报告。请看公司网站： https://www.nomuraholdings.com/sustainability/group/data/pdf/hr _ policy.pdf
有关人权倡议的更多详细信息，也可在综合报告（野村报告）和我们公司的网站上查阅。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/stakeholder/humanrights.html
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| c.制定与向利益攸关方披露信息有关的政策 | 公司为公平、及时/适当地向外部披露信息，并确保客户、股东和投资者等利益相关者的信任，制定了“野村集团关于公开披露信息的全球公司政策声明”。此外，公司努力在我们的网站上加强披露内容，包括法律披露材料和英文翻译。 | |
| d.其他 | <女董事、高级管理人员任职情况>
野村集团，从公司、野村证券株式会社和野村资产管理株式会社的14名女性高管（董事、高级管理人员或高级董事）开始，积极推动女性就业。
< Diversity，Equity & Inclusion（DEI）>
在该公司，提倡“多元化、公平和包容”，这涉及到相互尊重员工的多样性和合作。DEI工作组的成立，旨在从业务战略角度讨论全集团范围内的DEI问题。DEI工作组在工作层面讨论更多具体事项。工作组成员由执行官/高级董事总经理以及集团公司和全球区域的负责人组成。他们齐心协力，通过密切沟通，共同探讨跨集团企业推广DEI环境的具体措施。此外，DEI部门还负责为我们多元化的员工推广工作环境，包括女性员工、在工作中兼顾儿童保育、护理和疾病的员工、外国人、职业生涯中期的员工以及LGBTQ +人。 |
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| 此外，该公司提供灵活的工作方式，使员工能够长期安心地继续工作。除了每年两次推动获得五个工作日的刷新假外，该公司还实施了半天和每小时一次的休假计划，并努力提供各种生育、育儿和护理计划。事实上，公司提供的所有福利都高于法定最低要求。该公司还推出了生育治疗的休假。该公司积极推动帮助女性在工作场所茁壮成长的举措。为了进一步推进创造更容易平衡工作和育儿的环境，我们扩大了配偶和伴侣的育儿假，也可用于育儿目的。此外，为防止员工因生活事件而离职，我们推出了一般职业（地区类型）员工工作区域搬迁政策和暂停工作陪伴配偶或伴侣等制度。
此外，在2023财年，野村集团内部的核心公司野村证券将DEI纳入了全员绩效评估。特别是，我们将通过自身生产力提升促进工作与生活平衡、规划和实施女性员工发展、推动男性员工育儿/育儿假等措施纳入对管理者的绩效评估。
此外，我们的主要子公司之一野村证券，我们为增进对DEI的理解和推广增加了新的评估标准。
特别是，我们确定了管理人员的基本举措，即建立一个包含多样性的工作环境、促进男性雇员利用陪产假以及为此进行必要的环境调整，以及努力提高女性雇员促进妇女进步的能力。此外，我们还针对在国内子公司（不包括部分合资公司）休了一个月及以上育儿假的员工，推出了育儿假摄取奖励。此外，我们还扩展了平衡工作和看护责任的支持服务，例如发布网络研讨会视频和设置咨询服务，以确保员工即使面临看护责任也能继续安心工作。
这些努力得到了认可，并于2024年3月被经济产业省（METI）和东京证券交易所（TSE）评为“下一个抚顺子”公司，以表彰其在支持男性和女性员工平衡工作和各种生活事件方面的出色举措。有关每项举措的详细信息和有关管理职位女性比例的数据以及有关支持儿童保育和护理的各种计划的实际使用情况等信息，请参阅公司网站：
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/data/
除上述举措外，公司一直通过三个由员工独立运营的员工网络促进员工对多样性的认识，并开展旨在个人自身成长的活动。
公司内部的DEI网络由以下3个网络组成：（1）考虑女性职业的野村女性（WIN）；（2）考虑健康/育儿/护理的Life & Families（L & F）；（3）考虑多元文化、残疾和LGBTQ +等多元价值观的野村网络（ALLIES）的盟友及其盟友等。这些网络在野村集团的每个地点进行管理，并通过全球合作，促进旨在创造一个多元化员工可以积极参与的就业环境的活动。 |
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| <健康和生产力管理>
该公司自成立以来一直强调员工的健康，正如野村集团创始人野村德志在其自传《Tsutakakatsura》中所说，“我们的健康是我们最大的财富”。本着这一精神，公司于2016年7月通过了NOMURA Health & Productivity宣言，作为集团首席健康官（CHO）领导的努力的一部分，以维护和改善员工的健康。我们正在向所有集团员工传达我们的目标，“所有在野村工作的人将不仅仅是健康的，还将是身体、心理和社会健康（整体福祉）。”
公司在该框架下推动健康和生产力管理，该框架由高级董事总经理/首席人力资源官（CHRO）和CHO Yukiko Ozaki领导，并与健康保险协会、企业医生、公共保健护士和集团公司一起。定期召开会议的健康管理促进委员会，在全组织范围内，识别员工健康问题，制定和实施措施，并核查这些措施的结果，从而积极促进员工健康，加强职业健康安全体系。
公司采取包括以下行动在内的积极主动行动，促进员工健康。
为让员工及早发现和治疗疾病，公司和健保协全额补贴20岁以上员工健康体检和30岁及以上员工综合体检费用，以及20岁及以上女性宫颈癌筛查和30岁及以上女性乳腺癌筛查费用。该公司还允许员工为去接受这些考试所花费的时间休带薪假（“综合体检假”和“后续考试假”）。
关于戒烟措施，公司在2022财年禁止在工作时间吸烟，并取消了吸烟室的设备，以防止不必要的被动吸烟，并保持舒适的工作环境。此外，公司对尝试戒烟的员工全额补贴治疗和支持费用，对戒烟成功的员工给予奖励积分。
野村证券每年都会组织一次线上步行活动NOMURA Challenge Walk，各部门在其中竞争平均步数。部门的努力都会发布在基于云的健康管理DX平台“WellGo”上，其他员工可以在其中“点赞”或评论此人的行为，从而表达支持，提振员工的健康意识。野村证券还捐赠了与员工为社会做出贡献的平均步数相对应的款项。
作为促进女性健康的一项措施，女性约占公司员工的一半，自2022财年以来，我们引入了服务“摇篮”，以支持公司的多样性、公平和包容性（DEI），重点是支持女性健康。这项服务允许员工通过观看有关DEI和健康主题的在线研讨会来加深对女性健康问题和生活计划的理解。CHRO和CHO与艺术家兼Cradle总裁Sputniko！一起，就公司解决女性健康问题的重要性展开对话。通过观看“月经”、“宫颈癌”、“更年期”、“男性更年期”等话题的视频，我们正在推动识字能力的提升。与此同时，我们正在公司内部进一步提高对使用2021财年引入的生育治疗休假以及其他类型的医疗原因休假的认识。通过这种方式，我们正在努力提高妇女的识字率和解决妇女特有健康问题的能力，同时还将重点放在转变工作场所和管理层之间的意识上。
此外，该公司正在支持由WellGo Co.，Ltd.提供的基于云的健康管理DX平台“WellGo”。“WellGo”是通过野村控股和野村综合研究所举办的商业竞赛创建的。WellGo为推动日本经济的主要公司提供健康管理DX平台，该平台涵盖健康和生产力管理、工业健康、健康保险协会的健康服务以及为员工提供的健康支持。因此，WellGo支持客户建立可持续的人力资本机制。为表彰其迄今为止所做的努力，包括上述举措，自2023年3月以来，该公司连续第二年入选“健康与生产力股票评选”，这是经济产业省和东京证券交易所的一项联合举措。 |
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四、关于内部控制制度的事项
| • | 1.内部控制制度基本政策及建立维护现状 |
野村集团努力通过加强和扩大内部控制系统来确保整个集团的适当公司行为，目标是确保管理的透明度和效率，保持法律法规的遵守，进行适当的风险管理，确保业务和财务报告的可靠性，并促进及时和适当的信息披露。董事会已通过决议，批准有关公司内部控制制度的以下“保证野村控股株式会社适度运作的结构”：
< 野村控股株式会社适当业务活动保障的Structure >
公司应通过公司董事会建立以下结构（以下简称“内部控制制度”），以确保公司和野村集团内部的适当业务活动，定期评估结构，并根据需要修改结构。董事会除通过（其中包括）监督董事和执行官执行职责和制定野村集团基本管理政策等措施确保适当业务外，还应监测执行官的维护情况和内部控制系统的运营状态，并在必要时呼吁进行改进。
此外，董事会应建立并彻底执行野村集团行为准则，这是野村集团所有管理人员和员工都应遵守的行为准则，其中包括强调客户利益、充分意识到社会使命、遵守适用的法律法规、开展社会贡献活动等。
| i. | 有关审计委员会的事项 |
审计委员会应强制执行法律法规规定的权力，通过使用独立审计师、审计事务所和公司内部组织对董事和执行官执行职责的合法性、充分性和效率进行审计，以确保野村控股株式会社的适当业务活动
| 1. | 将就职责提供支持的董事和员工 |
| (1) | 董事会可委任一名董事，而非兼任执行干事，担任“审计任务主任”。审计团团长应支持审计委员会开展的审计工作，为使董事会有效监督董事和执行干事履行职责的情况，审计团团长应按照审计委员会的指示履行审计团团长的职责。 |
| (2) | 公司应设立非执行董事办公室和审计委员会，以支持审计委员会和董事的职责。审计委员会或审计委员会指定的审计委员会成员应对非执行董事办公室和审计委员会的雇员进行评估。关于非执行董事办公室和审计委员会雇员的聘用、调动和纪律，必须征得审计委员会或审计委员会指定的审计委员会成员的同意。 |
| 2. | 野村集团内部的审计制度 |
| (1) | 公司应当建立以公司（控股公司）为中心的集团审计架构，使审计委员会能够协同下属公司的审计、监事会等开展审计工作。 |
| (2) | 审计委员会应根据需要与其子公司的审计和监督委员会等协调，对野村集团业务的合法性、充分性和效率进行审计。 |
| 3. | 保障审计实效的结构 |
| (1) | 审计委员会指定的审计委员会成员或审计特派团主任可参加或出席包括执行管理委员会会议在内的重要会议。 |
| (2) | 审计委员会可要求对财务报表进行审计的会计审计师和会计师事务所就期初审计计划、期间审计情况、期末审计结果、财务报告内部控制情况作出解释。审计委员会成员和审计团团长可视需要与会计审计师和进行财务报表审计的会计师事务所交换意见。 |
| (3) | 审计委员会指定的审计委员会成员可视需要通过其本人、审计委员会其他成员或审计特派团主任对公司或其子公司进行调查。 |
| (4) | 审计委员会在进行审计时，可视需要聘请律师、注册会计师、顾问或其他外部顾问。 |
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| 4. | 内部审计Structure |
| (1) | 执行官应设置一名主管内部审计的官员和一个部门，并通过内部审计活动，维持一个结构，以确保野村集团整个业务的内部控制的有效性和充分性。 |
| (2) | 有关内部审计的实施计划和预算的制定，公司应取得审计委员会或审计委员会指定的审计委员会成员的同意，并应取得审计委员会或审计委员会指定的审计委员会成员对内部审计事业部负责人的选举和解聘的同意。 |
| (3) | 审计委员会应通过听取关于内部审计状况的报告，以及关于修改实施计划、追加审计、制定补救措施等方面的内部审计、提出建议等方式，与内部审计司进行协调。 |
| ii. | 与执行干事有关的事项 |
| 1. | 合规和进行风险管理Structure |
| (1) | 彻底遵守野村集团行为准则 |
执行官应促进按照法律、法规和公司章程进行合法管理，并应宣誓遵守野村集团行为准则。同时，执行官应确保野村集团行为准则渗透到公司高级董事总经理和员工中，并应确保遵守上述准则。
| (2) | 建立和维护合规和进行风险管理Structure |
执行官应努力维持野村集团的合规，并通过（其中包括）维持合规和进行风险管理相关规定以及设置负责部门和人员等方式进行风险管理结构。公司应在野村集团内各公司设置合规管理人员等，或其他合规责任人，对任何根据社会道德或社会正义被认为有问题的行为的案件采取纠正行动，并彻底确保员工开展的经营活动基于守法精神和社会常识，从而促进依法依规履行职责。
| (3) | 合规热线 |
| (a) | 执行官应设立“合规热线”，作为一个渠道，员工可以通过该渠道，就野村集团内基于遵守法律法规等可能存在问题的行为，包括有关会计或会计审计的事项，直接向董事会任命的人报告此类行为。 |
| (b) | 执行干事应保证通过合规热线发出的匿名通知的机密性，包括此类通知的内容。 |
| (4) | 维护有关金融犯罪的结构等。 |
野村集团应实施洗钱和恐怖融资反措施，应防止贿赂，不得与反社会势力或团体进行任何交易以及与受到法律禁止的经济制裁的人进行交易等。执行干事应维持为此目的所必需的结构。
| 2. | 风险管理Structure |
| (1) | 执行官应承认以市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等风险为中心，识别、评估、监测和管理与执行野村集团业务相关的各种风险的重要性，并确保野村集团内的每个公司都了解和管理此类风险。 |
| (2) | 执行官应努力维持一种制度，以确保野村集团风险管理的有效性，除其他方式外，包括维持有关风险管理的规定和设置负责的部门和人员。 |
| (3) | 执行官应向集团风险管理委员会报告野村集团内部风险管理结构的状况。集团风险管理委员会应根据报告分析整个野村集团的风险管理状况，并采取适当措施建立最适合业务的风险管理架构。 |
| (4) | 执行官应定期及时向董事会风险委员会报告风险管理的重要事项，并就某些事项征得董事会风险委员会的同意。 |
| (5) | 执行官应维持一个结构，使野村集团能够通过建立业务连续性的基本原则，包括针对危机的预防措施，如自然灾害或系统故障，以及紧急措施，来预防或避免危机，确保野村集团的客户、管理人员和员工的安全，保护运营资产，减少损害并确保从任何损害中及早恢复。 |
| 3. | 与执行职责相关的报告Structure |
| (1) | 执行干事应不少于每3（3）个月报告一次自己执行职责的情况。他们还应维持一个报告结构，管理有关野村集团董事、高管和雇员的报告。 |
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| (2) | 执行干事应直接或通过审计委员会成员或审计团团长定期向审计委员会报告以下事项： |
| (a) | 内部审计执行情况、内部审计结果、补救情况； |
| (b) | 合规和行为风险管理架构的维护和运行状态； |
| （c） | 风险管理现状； |
| （d） | 季度财务业绩概要和重大事项（包括有关选择和应用重要会计政策的事项和有关财务报告内部控制的事项）；和 |
| （e） | 合规热线的运营状态和收到的报告的详细信息。 |
| (3) | 如审计委员会指定的审计委员会成员或审计团团长要求执行干事、高级董事总经理或雇员就有关该人员履行职责的事项提出报告，该人员应迅速就该事项提出报告。 |
| (4) | 如果董事、执行官或高级董事总经理知悉下文提出的事项，则必须立即向审计委员会成员或审计特派团主任提出报告。此外，如果知道这一事项的人是执行官或高级董事总经理，则必须同时向执行管理委员会或野村集团行为委员会提交报告。执行管理委员会或野村集团行为委员会将就此事项进行审议，在必要时被接纳，将根据此类结果采取适当措施。 |
| (a) | 任何重大违法违规行为或其他有关合规和行为的重要事项。 |
| (b) | 任何可能对野村集团各公司的业务或财务状况产生实质性影响的法律或财务问题。 |
| （c） | 来自任何监管机构的任何命令或其他可能导致野村集团蒙受重大损失的事实。 |
| (5) | 如果野村集团董事、高级管理人员或员工发现上述事项，公司必须维持一个结构，规定立即直接或间接向审计委员会成员或审计任务主管报告。 |
| (6) | 为确保作出前第二款规定的报告的人不因作出该报告而受到不利待遇，公司必须采取适当措施。 |
| 4. | 保障履职实效的Structure |
| (1) | 执行官应确定野村集团的管理战略和业务执行，并根据董事会确定的管理组织和业务职责分配执行业务。 |
| (2) | 执行官应确定每位高级董事总经理之间的业务职责分配和每位员工的权限范围，从而确保执行职责结构的有效性，并建立执行职责的责任结构。 |
| (3) | 根据董事会通过的决议将业务执行决定权下放给执行干事的事项，某些重要事项应通过执行管理委员会等机构的审议和确定，或通过要求作出管理决定的文件确定。 |
| (4) | 执行管理委员会应根据各部门的业务计划和预算应用情况，确定或审查必要的管理资源分配，以确保野村集团的有效管理。 |
| 5. | 信息保留和维护的Structure |
| (1) | 执行干事应将重要会议记录、会议记录、有关要求作出管理决定的文件、合同、与财务有关的文件和其他重要文件（包括其电子记录）连同相关材料保留至少十年，并应在必要时保持对这些文件的存取。 |
| (2) | 执行官应保持一个结构，以保护野村集团的非公开信息，包括其财务信息，并促进公平、及时和适当地向外部披露信息，从而确保客户、股东、投资者等的信任。 |
| 6. | 内部控制委员会 |
公司应为促进业务活动的健康和高效管理，设置内部控制委员会，其成员应由一名高管代表、一名审计委员会指定的成员和一名董事会指定的董事组成，以审议与野村集团业务有关的内部控制、审计活动和风险管理等领域的重要事项。
| iii. | 野村集团的内部控制制度 |
| (1) | 执行官应确保野村集团内的每家公司充分了解公司的内部控制制度，并要求在每家公司维持反映每家公司实际情况的内部控制制度，以确保野村集团业务的适当性。 |
| (2) | 执行官应通过（其中包括）维持上述I至III中所列结构等方式，确保公司有关财务报告的内部控制的有效性。 |
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| • | 2.建立消除反社会力量制度有关事项 |
在野村集团，在“与反社会势力断绝关系条例”和“野村集团反洗钱和打击资助恐怖主义政策”的基础上，我们的根本政策是消除与包括犯罪集团和恐怖分子在内的反社会势力等犯罪集团和个人的一切联系。
根据这一政策，公司成立了管控部门，促进有组织的应对，对反社会势力的信息进行严格监控、收集和维护。在与法律顾问或警方等合作的同时，我们继续努力消除反社会力量，并采取措施确保适当的公司行为。
此外，通过将切断与反社会势力和恐怖分子等犯罪集团和个人的关系纳入《野村集团行为准则》，该准则规定了所有董事、管理人员和员工必须遵守的准则，我们致力于以高度的合规意识开展工作。
公司旗下重要子公司采取了多种举措，如采取内部政策防止发放非法福利、任命管理人员负责防止外部势力的不当要求、为员工建立如何应对反社会势力的内部手册等。为消除与反社会力量作为一个群体的联系，公司也在采取诸如开展员工培训和会议等举措，以提高和传播员工对这一问题的认识。
V其他
| • | 1.是否采取了收购防御策略 |
无
| 补充说明 |
关于解决持有一定数量股份的股东使该股东能够控制有关公司管理政策的决策的基本政策，公司认为，是否允许一方寻求拥有如此数量股份的决定最终应由股东判断。据此，公司目前未采取任何所谓的收购防御策略，如事先发行新股收购权（供股计划）等。
如果出现不适合公司企业价值/股东共同利益的人可能试图接管公司的情况，将根据初步回应目的指引等指引，通过对收购提议等事项进行审查/评估，并经过董事会会议的充分审议，从企业价值/股东共同利益的角度就股东的最佳战略得出结论。
| • | 2.有关公司治理制度的其他信息 |
公司的及时披露制度概述如下：
| 1. | 基本政策 |
我们的根本政策是遵守有关及时披露的相关法律，例如可以在《金融工具和交易法》和相关证券交易所的规则中找到的法律，以维护有关野村集团的非公开信息，并促进向野村集团以外的个人和实体适当、公平和及时披露此类信息，并保持野村集团客户、股东、投资者和其他人的信任。
| 2. | 及时披露制度 |
根据上述基本政策，公司已采纳《野村集团关于公开披露信息的全球企业政策声明》（“披露政策”），并正在采取措施提高和传播员工对披露政策的认识。根据披露政策，公司还成立了披露委员会。授权披露委员会建立和维护全面、及时收集需要披露的重大信息的架构，及时披露此类信息的架构，以及确保披露材料内容的准确性和披露材料的公平性的架构。
野村集团旗下公司的管理层和各部门负责人负责制定必要措施，以确保应披露的重大信息就各相关实体或部门适当地向披露委员会报告。
向披露委员会报告的信息，将根据相关法律法规规定的标准，通过与相关部门就是否应当披露进行审议，及时予以披露。
从公平披露的角度来看，我们禁止向选择性论坛披露重大和非公开信息。
| 3. | 监测及时披露制度 |
内部审计司监测信息披露内部控制的有效性，并将结果报告给审计委员会。
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此外，作为一家在纽交所上市的公司，该公司已建立财务报告和文件的内部控制和程序，并根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第404条测试和维护这些控制和程序，以确保其有效性。公司将继续通过加强和扩大公司治理体系，确保整个集团的公司行为得当。
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【公司治理体系】
【野村控股内部控制制度的Structure】
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