附件 1.01
MACOM Technology Solutions Holdings, Inc.
冲突Minerals报告
截至2025年12月31日止年度
简介
这份截至2025年12月31日止年度的冲突Minerals报告（“CMR”）正在按照经修订的1934年证券交易法（统称“规则”）下规则13p-1和表格SD的规定提交。如本文所用，“冲突Minerals”或“3TG”是锡石、铌钽铁矿（“coltan”）、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨。
MACOM Technology Solutions Holdings，Inc.，也简称“公司”、“MACOM”、“我们”、“我们的”和“美国”，为要求高性能、质量和可靠性的客户设计、开发和制造面向工业和国防（“I & D”）、数据中心和电信（“电信”）行业的差异化半导体产品和解决方案。我们的总部设在马萨诸塞州的洛厄尔，运营设施遍布北美、欧洲和亚洲。我们拥有70多年的应用专业知识，结合在模拟和混合信号电路设计、化合物半导体制造（包括砷化镓（GaAs）、氮化镓（GaN）、磷化铟（InP）和专用硅）、先进封装和后端组装和测试方面的专业知识。我们提供数千种标准和定制设备的广泛产品组合，其中包括集成电路（“IC”）、多芯片模块（MCM）、二极管、放大器、开关和开关限制器、无源和有源元件以及射频（“RF”）和光学子系统，这些产品构成数十个产品线，为我们三个主要市场的6,000多个终端客户提供服务。我们的产品是我们的客户一般纳入较大的电子系统的电子部件，例如无线基站、大容量光网络、数据中心网络、雷达、医疗系统、卫星网络和测试和测量应用。我们的主要终端市场是：（1）I & D，包括军用和商用雷达、射频干扰器、电子对抗、通信数据链、空间相关电子以及各种有线和无线多市场应用，其中包括工业、医疗、测试和测量以及科学应用；（2）数据中心，包括数据中心内部、数据中心互连（DCI）应用，速度为100G、200G、400G、800G、1.6T、3.2T及更高，这得益于我们为高速连接客户提供的广泛的模拟IC和光子元件组合；（3）电信，包括长途/地铁、5G和6G基础设施等运营商基础设施，卫星通信（“SATCOM”）和光纤到X（FTTX）/无源光网络（PON）等。
为我们遵守规则的目的，上述每个产品类别都包含范围内的产品。我们的范围内产品包含钽、钨、锡和黄金，尽管并非我们的每个范围内产品都包含所有这些矿物。我们不直接从矿山或冶炼厂或精炼厂（合称“SOR”）购买3TG，而是只购买含有3TG的产品和组件。
MACOM致力于负责任地采购。我们采取了一项政策和相关程序，如下文本CMR所述，重点是我们承诺从与我们有共同道德价值观并支持遵守MACOM与3TG相关的披露义务的供应商那里采购组件和材料。MACOM进一步预计，所有供应商都将寻求从确定不参与所覆盖国家和世界其他区域的资金冲突的来源购买含有3TG的材料。MACOM不寻求禁运来自刚果民主共和国及其毗邻国家（“被覆盖国家”）的采购。
合理的原产国查询和尽职调查流程
MACOM通过产品规格、初步供应商分析和我们已知的有关我们产品成分的其他信息，确定了我们的哪些产品和组件可能在本规则的范围内。根据我们的范围分析，我们还对被认为向MACOM提供了MCOM产品功能或生产所需的含有3TG的材料或组件的供应商（“供应商”）进行了“合理的原产国查询”（“RCOI”）。我们的RCOI将在本CMR的后面进一步详细讨论。
我们的3TG尽职调查流程基于经济合作与发展组织对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导，包括关于锡、钽和钨的补充和关于黄金的补充（第三版）（“经合组织尽职调查指导”）。OECD尽职调查指南是国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施是基于为公司的RCOI制定的某些流程，包括以下内容。
公司管理系统
1
MACOM根据OECD尽职调查指南的Step 1建立了管理系统。MACOM的系统包括以下内容：
•MACOM维持冲突矿产政策（“政策”）。该政策表明，我们希望我们的供应商在他们销售给MACOM的产品中使用负责任采购的3TG，并制定支持负责任采购3TG的政策和程序，否则与政策一致。该政策可在MACOM网站https://www.macom.com/quality-reliability/supply-chain-responsibility上公开获取，并作为RCOI流程的一部分发送给供应商。客户沟通中也参考了该政策。
•MACOM已经构建了内部管理，以支持其3TG合规计划。来自合规部的一名高级职员带领一个团队直接负责我们3TG合规项目的管理。该团队还包括来自我们的财务、法律、采购和质量部门的成员。高级管理层和关键的内部利益相关者收到有关该计划的推进和结论的报告。MACOM还聘请了第三方信息管理服务提供商（“服务提供商”）和专业外部法律顾问协助我们的尽职调查和/或其他3TG合规活动。本CMR中描述的措施要么是由公司采取的，要么是由代表其行事的服务提供商采取的。
•MACOM为支持供应商遵守规则而与供应商进行的接触包括我们标准表格采购条款和条件中与3TG合规性相关的条款和条件。此外，我们的供应商协议模板也参考了3TG合规性。
•MACOM建立了3TG供应链的透明度、信息收集和控制系统。该系统包括一个过程，利用行业标准冲突Minerals报告模板（“CMRT”）收集所需的供应商RCOI数据。关于供应链数据收集的更多细节包含在这份CMR的RCOI和尽职调查部分中。这些信息至少保留五年，一般以电子形式保留。
•MACOM有计划逐年提高供应商响应的数量和质量。MACOM的3TG团队与我们的采购部门协调特定供应商的外联工作，以解决未完成和不完整的数据。
•MACOM有一个专用的冲突Minerals电子邮件地址，通过该地址，MACOM的员工、供应商和其他第三方可以就可能违反该政策的行为表达任何担忧，而无需担心会受到任何报复。专用的Conflict Minerals邮箱地址为ConflictMinerals@macom.com.
合理原产国查询
MACOM的RCOI是根据OECD尽职调查指导设计框架的第二步设计的，具体目标是确定范围内产品中的3TG是否来自覆盖国家。MACOM的RCOI过程涉及两个阶段：供应商RCOI和SOR RCOI，如下所述。
供应商RCOI
MACOM设计了其供应商RCOI流程，以识别可能存在于MACOM供应链中的SOR。我们2025年报告期的供应商RCOI流程包括以下内容：
•我们通过服务商书面要求供应商向我们提供完整的CMRT。服务提供商代表我们通过电子邮件或电话与未在规定时间范围内回复请求的供应商进行了跟进。该服务提供商跟进了无响应的供应商。
•服务提供商代表我们对照其书面审查标准审查了供应商的回复，以确定CMRTs中的不完整回复以及潜在错误和不准确之处。该服务提供商通过电子邮件与供应商进行了跟进，这些供应商提交了一份回复，引发了与完整性和准确性相关的特定质量问题。
•服务提供商根据供应商对CMRT中某些问题的答复，评估供应商的尽职调查流程和政策。这些问题询问供应商有关3TG的内部流程。
•我们采取措施从供应商那里收集更多信息，这些供应商的回应使我们相信有必要提供更多信息，以帮助确保我们的供应链负责任地采购3TG。
截至2026年5月6日，我们的RCOI供应链调查获得了90.2%的答复率。通过RCOI流程，我们的供应商确定了220个有效SOR。已确定的SOR在下文“已确定的冶炼厂和精炼商”部分中进行了描述。
就2025年报告期而言，MACOM的部分RCOI和尽职调查由MACOM的服务提供商执行。
尽职调查
2
MACOM的尽职调查流程是根据OECD尽职调查指南的适用部分设计的。
SOR RCOI和尽职调查
MACOM的SOR RCOI和尽职调查流程旨在：
•确定3TG供应链风险评估的范围；以及
•评估SOR是否对来自受冲突影响和高风险地区的3TG负责任供应链开展了尽职调查。
MACOM在2025年报告期间的SOR RCOI和尽职调查流程中，针对供应商确定为MACOM供应链中潜在的每个SOR，包括以下步骤：
•供应商提供的SOR信息已由服务提供商根据已知SOR的责任Minerals倡议（“RMI”）名单进行审查。如果供应商识别的SOR不在该名单上，服务提供商可能会采取额外步骤来尝试确定该上市实体是否为SOR。此外，还根据RMI发布的符合者和活跃（后定义）SOR名单对SOR信息进行了审查。服务提供商根据公开可得信息、与SOR的联系以及供应商在其已完成的CMRT中提供的信息确定其原产国。与上述一致，如果供应商确定的SOR未被RMI列为符合者，则服务提供商进行额外审查，以试图确定该SOR是否从直接或间接资助或惠及所涵盖国家武装团体的来源获得3TG。服务提供商试图直接与SOR联系并进行研究，以获得有关SOR采购做法的更多信息，包括其加工的矿物的原产国、其加工的矿物的过境和转让，以及其是否制定了内部尽职调查程序或其他流程来跟踪其3TG的托管链。
•MACOM的风险缓解计划包括一项要求，即高风险SOR（采购自，或者有理由相信它们采购自所涵盖国家的SOR）必须经过负责的Minerals保证流程（“RMAP”）的审计和认证“符合”，或者RMAP是“有效的”。如果高风险SOR没有成为“符合者”，MACOM供应商被要求找出一条路径来降低从这些SOR采购的风险。
•MACOM的风险缓解计划还包括对未经RMAP审计并列为“符合者”的高风险SOR的要求。MACOM根据OECD尽职调查指南对SOR进行风险缓解，并将这些活动的结果传达给指定的高级管理人员。
MACOM的供应商确定了220个SOR。通过上述活动，MACOM确定了61个SOR来源，或者有理由相信它们来源，来自覆盖国家。MACOM确定，截至2026年5月6日，所有这些SOR都被RMAP列为“符合”或“有效”。
风险缓释
MACOM的风险缓解流程与OECD尽职调查指南一致，旨在帮助防止来自覆盖国家的不必要的采购禁运。
风险缓解计划包括对某些已确定的SOR进行评估，以确定它们是否与出售给MACOM的特定产品相关。
在确定的时点对供应链尽职调查进行独立审计
MACOM与3TG SOR没有直接关系，因此不对其供应链内的这些实体进行直接审计。在这方面，我们利用和依赖RMAP的审计协议是可以接受的。
供应链尽职调查报告
MACOM的表格SD和冲突Minerals报告每年都会提交，并可在我们的网站上公开查阅。
已确定的冶炼厂和精炼厂
关于我们的RCOI或适当的尽职调查，供应商向我们确定了下表中描述的SOR，这些SOR可能在2025年处理了我们范围内产品中包含的必要3TG。有关表中数据的信息，请看表中随附的备注。
3
| 符合者 | 活跃 | 仅限冶炼厂查找选项卡列表 | |||||||||
| 钽 | 32 (100%) | 0 | 0 | ||||||||
| 锡 | 50 (86%) | 3 | 5 | ||||||||
| 钨 | 30 (88%) | 1 | 3 | ||||||||
| 黄金 | 92 (96%) | 0 | 4 | ||||||||
公司注意到与上表信息相关的以下内容：
a.并非所有包含的SOR都可能处理了MACOM范围内产品中包含的必要3TG，因为一些供应商在“公司层面”报告，这意味着他们报告了其所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们销售的MACOM产品中包含的那些。一些供应商还可能报告了SOR，这些SOR不在MACOM的供应链中，原因是从其供应商处收到的信息过于包容或出于其他原因。此外，上述反映的SOR可能不包括MACOM供应链中的所有SOR，因为一些供应商没有确定其所有SOR，或者因为并非所有供应商都回复了MACOM的询问。
b.该表仅包括符合锡、钽、钨和黄金RMAP协议中规定的SOR定义的实体。
c.表中SOR状态信息截至2026年5月6日。表中反映的SOR状态仅基于RMI公开提供的信息，未经MACOM独立核实。
d.“符合者”是指SOR成功完成了对照适用的RMAP标准进行的评估或同等的交叉认可评估。纳入的SOR不一定在2025年的全部或部分时间都符合要求，并且可能不会在未来任何时期继续符合要求。
e.“主动”是指SOR目前正在从事RMAP但尚未做出一致性判定。
f.“仅限冶炼厂查找选项卡列表”是指SOR已列在CMRT的冶炼厂查找选项卡列表中，但未列为“符合者”或“活跃者”。由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会从符合清单中删除，因为它们不再可操作，而不是因为它们不符合标准。
原产国信息
据信，上表所反映的经SOR加工的3TG的已确定来源国可能包括下列国家。这些可能不是已确定的SOR来源的所有国家，已确定的SOR也可能不是来自所有这些国家。
阿尔巴尼亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、白俄罗斯、比利时、贝宁、百慕大、玻利维亚（多民族国）、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、塞浦路斯、刚果民主共和国、吉布提、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、泽西岛、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所罗门群岛、南非、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、英国、美国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚和津巴布韦。
或者，或者除此之外，一些已确定的SOR来自回收或废料来源。
改善计划
MACOM正在采取或打算采取以下步骤，以进一步降低风险，即MACOM产品中必要的3TG可能直接或间接地使覆盖国家的武装团体受益或资助，此外还有本CMR前面描述的其他步骤：
•将CMRT用于2026年供应商外联。
•继续鼓励供应商采取必要步骤，通过加强培训材料和进一步外联，获得并提供有关其SOR的最新、准确和完整的信息。
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•继续鼓励供应商负责任地从被RMAP计划列为“符合”或“活跃”的SOR中采购。
•Contact确定了未被RMAP计划认证为“符合”或“有效”的SOR，以请求其参与该计划。
结论
鉴于某些评论员引用的影响第三方认证系统可靠性和供应链查询的潜在限制，我们并不是在表达我们的产品在规则含义内“无刚果民主共和国冲突”的确定。然而，没有任何信息引起我们的注意，使我们相信我们产品中的3TG直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体。
前瞻性陈述
这份文件包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性陈述”。“相信”、“预期”、“计划”、“可能”、“打算”、“将”、“应该”、“预期”等词语和类似表述或使用未来时态旨在识别前瞻性陈述。此外，任何与历史或当前事实或事项无关的陈述都是前瞻性陈述。有关当前状况的声明如果暗示当前状况的延续，也可能具有前瞻性。本文件中前瞻性陈述的例子包括但不限于关于我们打算采取的额外步骤的陈述，以减轻我们必要的3TG使武装团体受益的风险。
前瞻性陈述受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行动或业绩与前瞻性陈述中表达的内容存在重大差异。这些风险和不确定因素包括但不限于：（1）我们的直接和间接供应商是否继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施；（2）SOR和其他市场参与者是否负责任地采购3TG；（3）政治、监管和经济发展，无论是在所涵盖的国家、美国还是其他地方。请注意，不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在提交本文件之日起生效。我们不打算，也不承担任何义务，发布经修订的前瞻性陈述，以反映本文件提交之日之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
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