| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 英华控股公司[IVCRQ] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 10/29/2024 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| B系列可赎回优先股(不可转换) | 10/29/2024 | P(1) | 2,431,075 | A | (1) | 2,431,075 | I | 见脚注(2) | ||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 9.00% A系列可转换参与优先股 | (3) | 10/29/2024 | S(1) | 2,431,075 | 11/06/2023 | (3) | 普通股 | 39,900,220 | (3) | 0 | I | 见脚注(2) | |||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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| 回复说明: |
| 1.自2024年10月29日起,报告人将当时由报告人持有的发行人9.00% A系列可转换参与优先股(“A系列优先股”)的每股股份交换为(i)发行人的一股不可转换B系列可赎回优先股和(ii)根据经修订的发行人贷款和担保协议应付报告人和/或其某些关联公司的本金增加约26.41美元。 |
| 2.本文报告的股票由私人投资基金持有,包括PM Manager Fund、SPC-Segregated Portfolio 33(“SP33”),以及Endurant Capital Management LP担任投资经理的独立管理账户。Pham先生担任Endurant Capital Management LP的管理成员。除其或其在其中的金钱利益外,每一报告人均否认对此处报告的股份的实益所有权,提交本表格3不应被解释为根据经修订的1934年《证券交易法》第16(a)条的目的或出于任何其他目的,承认任何一名报告人是任何此类股份的实益拥有人。 |
| 3.A系列优先股没有到期日。A系列优先股的股票持有人可以选择将其A系列优先股的全部或部分股票转换为发行人的普通股,转换的比率等于A系列优先股当时的清算优先权(最初为每股25美元)除以1.7 2076211美元。A系列优先股包含对清算优先权的自动调整功能,其中包括应计实物支付股息功能。 |
| /s/Endurant Capital Management LP,by Quang Minh Pham,Managing Member | 10/30/2024 | |
| /s/Quang Minh Pham | 10/30/2024 | |
| /s/PM Manager Fund,SPC-Segregated Portfolio 33,by Michelle Wilson-Clarke,Director | 10/30/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||