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EX-1.01 2 d827582dex101.htm EX-1.01 EX-1.01

附件 1.01

本田株式会社根据规则13p-1在美国证券交易委员会(SEC)

1934年证券交易法

 

i.

简介

本田技研工业株式会社(连同其合并子公司和权益法关联公司,“Honda”、“我们”或“我们的”)的这份冲突Minerals报告是根据1934年证券交易法第13p-1条规则(“第13p-1条规则”)提供的,报告期为2023年1月1日至12月31日。

本田开发、生产、制造多种电机产品,包括摩托车、汽车和动力产品。本田已确定,SD表(在此也称为“3TG”)中定义的“冲突矿物”,是本田制造或本田承包制造的大部分摩托车、汽车和动力产品的功能或生产所必需的。

本田依靠我们的直接供应商提供关于供应给我们的组件和材料中包含的任何3TG的来源信息,包括从较低级别供应商间接供应给我们的组件和材料。由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变,我们很难从我们的直接供应商中识别上游参与者。因此,我们参与了以下各部分所述的多项全行业举措。

根据SD表第1.01(a)项的要求,在我们进行合理的原产国查询(“RCOI”)后,本田没有获得信息,表明我们产品中所含的任何必要的冲突矿物起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家,或者此类必要的冲突矿物不是来自回收或废料来源。然而,我们有理由相信,我们产品中所含的必要冲突矿物可能起源于刚果民主共和国或毗邻国家,并有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源。因此,根据SD表第1.01(c)项的要求,本田对2023年1月1日至12月31日报告期间供应商提供给我们的、包含在我们产品中的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们尽职调查过程的结果是,我们无法从我们供应链中的直接供应商那里获得足够的信息,从而无法对这种必要的冲突矿物的来源作出任何决定性的决定。

 

1


ii.

产品说明

本田开发、生产、制造多种电机产品,包括摩托车、汽车、动力产品等。本田的摩托车产品包括范围广泛的摩托车,发动机排量从50cc级到1800cc级不等。本田的摩托车阵容使用空冷或水冷的内燃机,并采用单缸、二缸、四缸或六缸配置。本田的阵容中也有电动汽车。本田的摩托车阵容包括运动、商务和通勤车型。本田还生产一系列越野车,包括全地形车(ATV)和并排(SXS)。本田的汽车产品采用三缸、四缸或六缸配置的汽油发动机,油电混合动力系统和油电插电混合动力系统。本田还提供其他替代燃料动力汽车,如电池电动汽车、燃料电池汽车和灵活燃料汽车。本田的动力产品包括通用发动机、割草机、发电机、水泵、割灌机、舵机、舷外船用发动机和抛雪机。本田还生产本田Jet飞机。

 

iii.

合理原产国查询(RCOI)

在本田及其合并子公司和权益法关联公司中,我们确定了制造产品交付市场的实体。然后,我们要求这些实体采购任何材料、零件或设备的直接供应商对RCOI调查做出回应。

我们使用由负责任的Minerals倡议(“RMI”)开发的冲突Minerals报告模板(“CMRT”)发布了一项RCOI调查,以从已确定的直接供应商处收集信息。本田使用供应商对CMRT的回应来确定供应商制造的产品或我们与他人签约为本田制造的产品是否包含其产品的功能或生产所必需的任何3TG。此外,本田还记录了声称其供应给本田的材料中没有3TG的供应商的自我报告状态。

本田的区域工作组分布在本田开展业务的每个区域,为了了解本田供应链中3TG的使用情况,他们与7000多家供应商进行了合作。这些区域工作组收集并审查了我们直接供应商对RCOI调查的答复,并询问答复不完整或存在差异。这些团体还跟进了未对RCOI调查做出回应的直接供应商。

 

2


iv.

尽职调查

 

a.

尽职调查的设计

我们的冲突矿物尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南(“经合组织指南”),这是一个国际公认的尽职调查框架,适用于锡、钽、钨、黄金和经合组织指南中定义的“下游公司”。我们设计了尽职调查措施,包括采取以下行动:(i)建立强有力的公司管理系统,(ii)识别和评估供应链中的风险,(iii)设计和实施应对已识别风险的战略,(iv)在供应链中已识别的点对供应链尽职调查进行独立第三方审计,以及(v)每年报告供应链尽职调查情况。

 

b.

已采取尽职调查措施

 

(一)

建立强有力的公司管理制度:

 

  a.

本田继续向供应商和其他利益相关者传达其公司冲突矿产政策。本田的冲突矿产政策被纳入本田的ESG数据手册,可在本田网站上公开查阅:https://global.honda/en/sustainability/report.html

 

  b.

本田内部冲突矿产委员会继续监督本田的供应链尽职调查过程。该委员会包括来自会计和财务部门、治理和合规部门以及供应链和采购业务的运营主管,并向负责这一主题的执行官报告。

 

  c.

本田的区域工作组继续在本田经营业务的每个区域开展尽职调查措施。本田按地区管理业务,如北美、南美、欧洲、亚太地区、中国和日本。基于这种地域分割,本田将开展尽职调查程序的责任分配给这些区域工作组中的每一个,并定期向区域运营委员会和冲突矿物内部委员会报告和监测其活动,以便在我们发现任何关切时采取适当行动。

 

  d.

尽职调查程序记录在本田的内部指导方针中,这些程序已在本田集团各公司中传达。

 

3


  e.

当我们要求供应商配合我们确定必要的冲突矿物来源的努力时,也解释了我们的区域协调组织调查的程序。此外,本田关于冲突矿物的政策已通过供应商会议和本田已发布并在线提供给供应商的《本田供应商可持续发展指南》等各种方式告知我们的供应商。

 

  f.

此外,本田还通过日本汽车零部件工业协会(“JAPIA”)召开了供应商会议。本田在美国的子公司之一Honda Development & Manufacturing of America,LLC也通过汽车工业行动小组(“AIAG”)支持各种供应商培训机会。

 

(二)

识别和评估供应链中的风险:

本田要求供应商提供有关其供应链中使用CMRT的冶炼厂和精炼厂的信息。本田审查了直接供应商的答复,这些答复确定了我们供应链中的一些、但不是全部冶炼厂和精炼厂。本田利用由RMI发起的负责任的Minerals保证流程(“RMAP”),并使用RMI的网站来确定我们的供应商确定的冶炼厂和精炼商是否被验证为RMAP一致性冶炼厂和精炼商。

本田继续与日本汽车制造商协会(Japan Automobile Manufacturers Association,Inc.,简称“JAMA”)、JAPIA和AIAG等行业组织合作,敦促直接供应商获得其较低级别供应商的准确和完整的信息。

 

(三)

设计并实施应对已识别风险的战略:

 

  a.

每个区域工作组都采取了相关行动,以减轻其供应链中的风险,包括:

 

  -

跟进未对RCOI调查作出回应的直接供应商。

 

  -

审查收集到的回复,并询问所提供的答案是否有差异。

 

  -

根据RCOI调查结果和潜在风险,将直接供应商分为几类。

 

  b.

已向冲突矿物内部委员会报告了区域协调委员会调查和尽职调查的状况。内部委员会已确认尽职调查步骤的状态,并在必要时考虑采取行动减轻已确定的供应链风险。

 

4


(四)

在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计:

 

  a.

正如经合组织指南中所建议的那样,本田支持一项对冶炼厂和精炼商的尽职调查活动进行审计的行业倡议。那个行业倡议是RMI。我们在这份冲突矿物报告中的某些报表所依赖的数据是通过我们的RMI会员资格获得的,会员ID代码为“HOND”。

 

  b.

本田通过其在JAMA和AIAG的成员资格支持对冲突矿物冶炼厂和精炼商的第三方审计,并积极支持在日本的无冲突采购工作组。这些行业组织积累了全行业关于冲突矿物供应链的知识,并与RMI、负责任的商业联盟(“RBA”)和经合组织分享这些知识。Honda Development & Manufacturing of America,LLC已作为直接成员和通过AIAG作为合作伙伴协会加入RMI。Honda Development & Manufacturing of America,LLC是AIAG冶炼厂参与小组(“SET”)工作组的11名参与者之一,该工作组与已确定的冶炼厂和精炼厂进行接触,其既定目标是改善对RMAP审计过程的参与,并教育冶炼厂和精炼厂了解汽车部门的冲突矿物尽职调查要求。

 

(五)

关于供应链尽职调查的年度报告:

这份冲突Minerals报告可在我们的网站(https://global.honda/en/investors/library/cmr.html)上查阅,其中描述了为确定我们产品中所含任何必要冲突矿物的来源和监管链而采取的措施,以及我们尽职调查的结果。

本田正在审查我们的供应商披露的冶炼厂和精炼厂,以确认哪些在我们的供应链中,同时删除重复、无法运行的设施或不再在我们供应链中的设施。

 

c.

本田将采取的风险缓解措施

上述尽职调查过程是一个持续的过程。本田已采取并将继续采取以下行动,以改进为进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物可能有利于或资助刚果民主共和国或其毗邻国家的武装团体的任何风险而进行的尽职调查。

 

5


  a.

本田将继续与包括JAMA、JAPIA和AIAG在内的任何相关行业组织合作,根据经合组织的指导,定义和改进最佳实践,并建立对供应链的影响力。

 

  b.

本田将继续与其直接供应商接触,并指导他们获得所有受RCOI调查约束的较低级别供应商的回复,并改进RCOI调查回复的内容。

 

v.

尽职调查结果

 

a.

用于加工必要的冲突矿物的设施

在我们对必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查期间,我们收集了关于我们供应链中一些但不是全部冶炼厂和精炼厂的信息。在我们的供应商向我们披露的所有冶炼厂和精炼商中,我们确定他们中的一些人加工了来自刚果民主共和国或其毗邻国家的矿物。然而,尽管我们采取了尽职调查措施,但我们无法获得足够的信息,以确定哪些冶炼厂和精炼厂在我们的产品中加工了必要的冲突矿物,或者这些冲突矿物是否有利于或资助了任何武装团体。

 

b.

必要冲突矿物的来源国

2023年,本田继续与供应商合作,与他们密切合作,以提高对3TG供应链的认识,同时努力提高透明度,以确定这些矿物的来源。然而,本田无法确定其供应链中使用的所有3TG矿物的原产国。

 

c.

努力确定冲突矿物的地雷或产地

通过我们参加RMI并通过要求我们的供应商完成RCOI调查,我们确定,寻求有关我们供应链中冲突矿物冶炼厂和精炼商的信息,是我们为确定我们供应链中所含必要冲突矿物的矿山或原产地所能做出的最合理努力。

 

6


vi.

独立审计

根据SEC工作人员的适用指导,本田无需获得私营部门对这份截至2023年12月31日止年度的冲突Minerals报告的独立审计。

附件1

下表列出了我们的供应商报告为认证符合性的冶炼厂或精炼厂,我们已将其与RMI网站上列出的RMAP符合性冶炼厂和精炼厂进行了匹配。此信息基于截至2024年5月16日的RMI冶炼厂名单。

 

金属

  

冶炼厂或精炼厂的设施名称

  

冶炼厂ID

黄金

   爱达化学工业株式会社    CID000019

黄金

   阿戈西股份公司    CID000035

黄金

   Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC)    CID000041

黄金

   AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao    CID000058

黄金

   Argor-Heraeus S.A。    CID000077

黄金

   Asahi Pretec Corp。    CID000082

黄金

   朝霞理研株式会社。    CID000090

黄金

   奥鲁比斯股份公司    CID000113

黄金

   Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)    CID000128

黄金

   Boliden Ronnskar    CID000157

黄金

   C. Hafner GmbH + Co. KG    CID000176

黄金

   CCR Refinery-嘉能可加拿大公司    CID000185

黄金

   Chimet S.P.A。    CID000233

黄金

   中外矿业    CID000264

黄金

   DSC(Do Sung Corporation)    CID000359

黄金

   多瓦    CID000401

黄金

   生态系统回收有限公司东厂    CID000425

黄金

   LT金属有限公司。    CID000689

黄金

   Heimerle + Meule GmbH    CID000694

黄金

   贺利氏金属香港有限公司。    CID000707

黄金

   Heraeus Germany GmbH Co. KG    CID000711

黄金

   内蒙古乾坤金银精制股份有限公司    CID000801

黄金

   石室金属工业株式会社。    CID000807

黄金

   伊斯坦布尔黄金精炼厂    CID000814

 

7


黄金

   日本造币厂    CID000823

黄金

   江西铜业股份有限公司    CID000855

黄金

   朝日炼油美国公司。    CID000920

黄金

   Asahi Refining Canada Ltd。    CID000924

黄金

   JX日本矿业金属株式会社。    CID000937

黄金

   Kazzinc    CID000957

黄金

   Kennecott犹他铜业有限责任公司    CID000969

黄金

   小岛化学株式会社    CID000981

黄金

   LS MNM公司。    CID001078

黄金

   Materion    CID001113

黄金

   松田产业株式会社。    CID001119

黄金

   金属科技(苏州)有限公司。    CID001147

黄金

   金属科技(香港)有限公司。    CID001149

黄金

   Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。    CID001152

黄金

   Metalor Technologies S.A。    CID001153

黄金

   Metalor美国炼油公司    CID001157

黄金

   Metalurgica大都会-墨西哥Penoles S.A. de C.V。    CID001161

黄金

   三菱材料公司    CID001188

黄金

   三井矿业冶炼株式会社    CID001193

黄金

   Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。    CID001220

黄金

   Navoi Mining and Metallurgical Combinat    CID001236

黄金

   日本材料株式会社    CID001259

黄金

   大浦贵金属工业株式会社    CID001325

黄金

   MKS PAMP SA    CID001352

黄金

   PT Aneka Tambang(Persero)Tbk    CID001397

黄金

   PX Precinox S.A。    CID001498

黄金

   Rand Refinery(Pty)Ltd。    CID001512

黄金

   加拿大皇家铸币厂    CID001534

黄金

   SEMPSA Joyeria Plateria S.A。    CID001585

黄金

   山东招金金银精制有限公司    CID001622

黄金

   四川天泽贵金属有限公司    CID001736

黄金

   太阳能应用材料技术公司    CID001761

黄金

   住友金属矿业株式会社。    CID001798

黄金

   田中喜金藏工工K.K。    CID001875

黄金

   山东黄金冶炼有限公司    CID001916

 

8


黄金

   东栗本腾株式会社。    CID001938

黄金

   Torecom    CID001955

黄金

   Umicore S.A.业务部门贵金属精炼    CID001980

黄金

   United Precious Metal Refining,Inc。    CID001993

黄金

   Valcambi S.A。    CID002003

黄金

   西澳大利亚铸币局(T/a The Perth Mint)    CID002030

黄金

   山金株式会社    CID002100

黄金

   横滨金属株式会社。    CID002129

黄金

   中金黄金总公司中原黄金冶炼厂    CID002224

黄金

   紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂    CID002243

黄金

   SAFINA A.S。    CID002290

黄金

   MMTC-PAMP India Pvt.,Ltd。    CID002509

黄金

   KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna    CID002511

黄金

   T.C.A S.P.A    CID002580

黄金

   Remondis PMR B.V。    CID002582

黄金

   韩国锌业株式会社    CID002605

黄金

   也是陶肯-阿尔金    CID002615

黄金

   Abington Reldan Metals,LLC    CID002708

黄金

   L’Orfebre S.A。    CID002762

黄金

   Italpreziosi    CID002765

黄金

   WIELAND EDELMETALE GmbH    CID002778

黄金

   Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH    CID002779

黄金

   Sungeel HiMetal有限公司。    CID002918

黄金

   Planta Recuperadora de Metales SpA    CID002919

黄金

   NH Recytech公司    CID003189

黄金

   生态系统回收有限公司北厂    CID003424

黄金

   生态系统回收有限公司西厂    CID003425

黄金

   Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。    CID003575

黄金

   weeerefining    CID003615

黄金

   Gold by Gold哥伦比亚    CID003641

黄金

   Coimpa Industrial LTDA    CID004010

   长沙南方钽铌有限公司    CID000211

   F & X Electro-Materials Ltd。    CID000460

   西美资源(广东)有限公司    CID000616

   久江金鑫有色金属有限公司    CID000914

 

9


   九江坦布雷有限公司    CID000917

   AMG巴西    CID001076

   Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。    CID001163

   Mineracao Taboca S.A。    CID001175

   三井矿业冶炼株式会社    CID001192

   NPM Silmet AS    CID001200

   宁夏东方钽业有限公司    CID001277

   QuantumClean    CID001508

   炎陵晋城钽铌有限公司    CID001522

   泷化学株式会社    CID001869

   Telex金属    CID001891

   乌尔巴冶金厂JSC    CID001969

   衡阳王兴利丰新材料有限公司    CID002492

   D Block金属有限责任公司    CID002504

   FIR Metals & Resource Ltd。    CID002505

   九江市中奥钽铌有限公司    CID002506

   鑫兴市浩荣电子材料有限公司    CID002508

   江西定海钽铌有限公司    CID002512

   KEMET de Mexico    CID002539

   TANIOBIS株式会社。    CID002544

   TANIOBIS GmbH    CID002545

   Materion牛顿公司。    CID002548

   TANIOBIS日本株式会社。    CID002549

   TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG    CID002550

   Global Advanced Metals Boyertown    CID002557

   全球先进金属Aizu    CID002558

   Resind Industria e Comercio Ltda。    CID002707

   江西拓宏新原料    CID002842

   RFH盐城金叶新材料科技有限公司    CID003583

   PowerX有限公司。    CID004054

   郴州云翔矿冶有限责任公司    CID000228

   奥飞娱乐    CID000292

   PT Aries Kencana Sejahtera    CID000309

   PT溢价锡印尼    CID000313

   多瓦    CID000402

 

10


   EM Vinto    CID000438

   Estanho de Rondonia S.A。    CID000448

   Fenix金属    CID000468

   个旧有色金属加工有限公司。    CID000538

   中国锡业集团有限公司    CID001070

   金属资源公司。    CID001142

   Mineracao Taboca S.A。    CID001173

   明苏尔    CID001182

   三菱材料公司    CID001191

   江西新南山科技有限公司    CID001231

   O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。    CID001314

   Operaciones Metalurgicas S.A。    CID001337

   PT Artha Cipta朗耕    CID001399

   PT Babel Inti Perkasa    CID001402

   PT Babel Surya Alam Lestari    CID001406

   PT Bukit Timah    CID001428

   PT Mitra Stania Prima    CID001453

   PT Prima Timah Utama    CID001458

   PT精制邦卡锡    CID001460

   PT Sariwiguna Binasentosa    CID001463

   PT Stanindo Inti Perkasa    CID001468

   PT Timah Tbk Kundur    CID001477

   PT Timah Tbk Mentok    CID001482

   PT Timah Nusantara    CID001486

   PT Tinindo Inter Nusa    CID001490

   PT汤米·乌塔马    CID001493

   瑞大鸿    CID001539

   白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。    CID002036

   云南乘风有色金属股份有限公司。    CID002158

   云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司    CID002180

   简历Venus Inti Perkasa    CID002455

   Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。    CID002468

   PT ATD Makmur Mandiri Jaya    CID002503

   O.M.Manufacturing Philippines,Inc。    CID002517

   CV Ayi Jaya    CID002570

 

11


   PT Cipta Persada Mulia    CID002696

   Resind Industria e Comercio Ltda。    CID002706

   超级联赛    CID002756

   Aurubis Beerse    CID002773

   奥鲁比斯·贝兰戈    CID002774

   PT Bangka Prima锡    CID002776

   PT Sukses Inti Makmur(SIM)    CID002816

   PT Menara Cipta Mulia    CID002835

   广东汉河有色金属股份有限公司。    CID003116

   赤峰市大井子锡业有限公司    CID003190

   PT Bangka Serumpun    CID003205

   锡业股份&精炼    CID003325

   PT Rajawali Rimba Perkasa    CID003381

   路纳冶炼厂有限公司。    CID003387

   PT Mitra Sukses Globalindo    CID003449

   CRM协同效应    CID003524

   CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda    CID003486

   Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。    CID003582

   DS缅甸    CID003831

   PT Putera Sarana Shakti(PT PSS)    CID003868

   开采Minerals资源SARL    CID004065

   A.L.M.T.公司    CID000004

   肯纳金属亨茨维尔    CID000105

   广东翔鹭钨业有限公司    CID000218

   崇义章源钨业股份有限公司    CID000258

   Global Tungsten & Powders LLC    CID000568

   湖南辰州矿业有限公司    CID000766

   日本新金属株式会社    CID000825

   肯纳金属法隆    CID000966

   Wolfram Bergbau und Hutten AG    CID002044

   厦门钨业股份有限公司    CID002082

   赣州江武钨铁有限公司    CID002315

   江西耀盛钨业有限公司    CID002316

   江西鑫盛钨业有限公司    CID002317

 

12


  

江西铜鼓有色冶金化工有限公司

  

CID002318

  

麻栗坡海玉钨业有限公司

  

CID002319

  

厦门钨业(H.C.)有限公司

  

CID002320

  

江西赣北钨业有限公司

  

CID002321

  

赣州海龙W & MO有限公司

  

CID002494

  

Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。

  

CID002502

  

湖南石竹园有色金属有限公司郴州钨制品分公司

  

CID002513

  

H.C. Starck Tungsten GmbH

  

CID002541

  

TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG

  

CID002542

  

马山高新材料

  

CID002543

  

江武市华斯达克钨制品有限公司

  

CID002551

  

尼亚加拉炼油有限责任公司

  

CID002589

  

洛阳钼钨有限公司

  

CID002641

  

菲律宾创新工业有限公司。

  

CID002827

  

联友金属有限公司

  

CID003407

  

湖北绿钨有限公司

  

CID003417

  

Cronimet Brasil Ltda

  

CID003468

  

福建鑫鹭钨业有限公司

  

CID003609

  

钨越南股份公司

  

CID003993

 

13