| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)节提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看第1(b)号指示。 | ||||||||||||||||
1 .报告人的姓名及地址*
(街道)
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2 .发行机构名称和股票代码或交易代码 Greensky, Inc.[GSKY] |
5 .报告人与签发人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3 .最早交易日期(月/日/年) 03 / 29 / 2022 |
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| 4 .如修改,原提交日期(月/日/年) |
6 .个人或联合/集体申报(检查适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2 .交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 数额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 03 / 29 / 2022 | D | 76,272.2 | D | ( 1 ) | 00 | D | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2 .衍生证券的转换或行使价 | 3 .交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6 .可行使日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 答复说明: |
| 1 .根据截至2021年9月14日的合并协议和计划,由发行人、高盛集团(“高盛”)、高盛美国银行(“GS银行”)、Glacier Merger Sub 1,LLC(GS银行的全资子公司)出售,Glacier Merger Sub 2,LLC是GS银行的全资子公司,Greensky Holdings,LLC是发行人的子公司,每股A类普通股被转换为获得0.03股高盛普通股的权利,在2022年3月28日,即合并生效前的最后一个交易日收盘时,其市值为每股335.30美元,以现金代替零碎股份。表一中的数额包括33,614股A类普通股,但有没收条件;这些股票完全属于合并。 |
| 备注: |
| /s/Steven E. Fox,作为事实上的律师 | 12 / 15 / 2021 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如表格由多于一名报告人提交,看第4(b)(v)号指示。 | ||
| 故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表单备有三份副本,其中一份必须手签。如果空间不够,看程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员不需要做出响应。 | ||