SEC Form4

SEC Form4 SEC Form4

表格4

美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB number:			3235-0287
估计平均负担
每次答复小时数:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此项。表格4或表格5的义务可继续履行。请看指令1（b）。

1.举报人姓名及地址^*

莫森·马格努斯

（最后一次）

（第一部分）

（中）

C/O瓦里安医疗系统公司

3100Hansen Way，MS E327

（街道）

帕洛阿尔托

94304

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行者名称而且股票代码或交易代码
瓦里安医疗系统公司[VAR]

5.报告人与签发人的关系
（检查所有适用的）

	董事	10%所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
SVP，CAO，公司财务总监

3.最早交易日期（月/日/年）
04/15/2021

4.如有修改，原始存档日期（月/日/年）

6.个人或联名/集体备案（勾选适用行）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表一---获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称（instr.）3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日（如果有的话）（月/日/年）	3.交易代码（Instr。8)		4.取得（a）或处置（d）的证券（分期付款）。（第3、4和5段）			5.在报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR）。（第3和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
1.担保名称（instr.）3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日（如果有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.在报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR）。（第3和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
普通股	04/15/2021		D.其他事项.其他事项		724⁽¹⁾	D.其他事项.其他事项	⁽²⁾	0	D.其他事项.其他事项

表二---获得、处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.衍生证券的名称（Instr.）3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日（如果有的话）（月/日/年）	4.交易代码（Instr。8)		5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（INSTR）。（第3、4和5段）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生工具证券（INSTR）标的证券的名称和金额。（第3和第4段）		8.衍生证券价格（INSTR。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
1.衍生证券的名称（Instr.）3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日（如果有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）其他事项	（d）其他事项	可行使的日期	失效日期	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（INSTR。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
非合格股票期权（购买权）	$64.68⁽³⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			5,819	⁽³⁾	02/08/2025	普通股	5,819	$112.82⁽³⁾	0	D.其他事项.其他事项
非合格股票期权（购买权）	$45.73⁽⁴⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			3,429	⁽⁴⁾	02/14/2026	普通股	3,429	$131.77⁽⁴⁾	0	D.其他事项.其他事项
非合格股票期权（购买权）	$30.59⁽⁵⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			3,923	⁽⁵⁾	02/13/2027	普通股	3,923	$146.91⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
受限制股份单位	⁽⁶⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			253	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股	253	⁽⁷⁾	0	D.其他事项.其他事项
受限制股份单位	⁽⁶⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			530	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股	530	⁽⁸⁾	0	D.其他事项.其他事项
业绩份额	⁽⁹⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			855	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股	855	⁽¹⁰⁾	0	D.其他事项.其他事项
业绩份额	⁽⁹⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			820	⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股	820	⁽¹¹⁾	0	D.其他事项.其他事项
受限制股份单位	⁽⁶⁾	04/15/2021		D.其他事项.其他事项			2,017	⁽¹²⁾	⁽¹²⁾	普通股	2,017	⁽¹²⁾	0	D.其他事项.其他事项

对答复的解释:

1.报告期末实益拥有的证券数量反映了2021年4月8日根据《瓦里安医疗系统公司》购买的105股股票员工股票购买计划，并由于2021年2月16日RSU归属的税收调整而减少了2股。

2.根据发行人与Siemens Healthineers I GmbH和某些其他方之间的合并协议（以下简称“合并协议”）出售，以换取每股普通股177.50美元的现金付款。

3.根据《合并协议》，该期权规定在2019年2月8日归属三分之一，其余股份在随后的24个月内按24等额分期付款，注销，以换取现金付款，该现金付款代表177.50美元与基础普通股每股行使价之间的差额。

4.根据《合并协议》，该期权规定在2020年2月14日归属三分之一，其余股份在随后的24个月内按24等额分期付款，被取消，以换取现金奖励，该现金奖励代表177.50美元与基础普通股期权的行使价之间的差额。

5.根据《合并协议》，该期权规定在2021年2月13日归属三分之一，其余股份在随后的24个月内按24等额分期付款，注销，以换取现金付款，该现金付款代表177.50美元与基础普通股每股行使价之间的差额。

6.每个限制性股票单位代表获得一股VAR普通股的或有权。

7.根据《合并协议》，这些限制性股票单位规定自2020年2月14日起分三等分的年度分期归属，已被取消，以换取每股基础普通股未归属股份177.50美元的现金支付。

8.根据合并协议，这些限制性股票单位规定自2021年2月15日起分三等分的年度分期归属，但已被取消，以换取每股基础普通股未归属股份177.50美元的现金支付。

9.每个绩效股票单位代表获得一股VAR普通股的或有权。

10.根据合并协议，已于2018年11月15日授予的这些绩效股票单位被注销，以换取每股基础普通股177.50美元的现金支付，并且适用的绩效条件被视为在目标绩效水平上实现。

11.根据合并协议，已于2019年11月21日授予的这些绩效股票单位被注销，以换取每股基础普通股177.50美元的现金支付，并且适用的绩效条件被视为在目标绩效水平上实现。

12.根据《合并协议》，这些限制性股票单位规定自2021年11月15日起分三等分的年度分期付款，被取消，以换取等于每股未归属普通股177.50美元的现金奖励，该现金奖励将按照相同的时间表归属和支付。

	/S/Magnus Momsen	04/15/2021
	**举报人签名	日期
温馨提示:就直接或间接实益拥有的每类证券以单独的行进行报告。
*如表格由多于一名申报人提交，请看指令4（b）㈤。
故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为请看18U.S.C.1001and15U.S.C.78ff（a）.
注意:请提交此表单的三份副本，其中一份必须手工签名。如果空间不够，请看程序说明6。
对本表格所载资料收集作出回应的人士无须作出回应，除非该表格显示现时有效的OMB号码。