文件
The J. M. Smucker Company
递延股票单位协议
然而,______________(the“承授人”)是俄亥俄州公司The J. M. Smucker Company的一名雇员(该“公司”),或其附属公司之一;及
然而,以本协议的形式执行协议(本“协议”)已获赔偿及人民委员会决议授权(“委员会”)的董事会决议,根据The J. M. Smucker Company 2020年股权和激励薪酬计划(“计划“),截至______________(the”授予日期”);
现据此,公司特此向承授人授予_________股递延股份单位(“递延股票单位"),自批出日期起生效,但须遵守计划的条款及条件及以下附加条款、条件、限制及限制。
第一条
定义
本计划中定义的所有在此使用的带有初始大写字母且未在此另行定义的术语应具有在本计划中赋予它们的含义。
“残疾”指发生以下任一情况:(i)承授人因任何可预期导致死亡或可预期持续不少于12个月的医学上可确定的身体或精神损害而无法从事任何实质性的有收益活动,或(ii)承授人因任何可预期导致死亡或可预期持续不少于12个月的医学上可确定的身体或精神损害而无法从事任何实质性的有收益活动,根据公司的事故和健康计划为公司员工领取不少于三个月的收入替代福利。
“退休资格”指承授人已达到或将在适用的归属日期前达到(i)55岁或以上并在公司或其附属公司服务至少十年或(ii)60岁或以上并在公司或其附属公司服务至少五年。
第二条
递延股份单位的若干条款
1.授出递延股票单位.本协议涵盖的递延股票单位授予自授予日起生效的承授人,并受本协议和计划中规定的条款、条件和限制的约束和授予。递延股票单位按照本协议第二条第三款归属。每个递延股票单位应代表在递延股票单位归属时获得一股普通股(或等于每股市值的现金)的权利,并且在任何时候都应等于一股假设的普通股(或如果以现金结算的话则为每股市值)的价值。递延股票单位应记入为承授人设立的账户中的承授人名下,直至按照本协议第二条第四款支付为止。
2.递延股票单位的转让限制.特此批出的递延股票单位,或其中的任何权益或与之相关的普通股,均不得转让
在不是通过遗嘱或根据世系和分配法律(或在受赠人死亡的情况下向指定受益人)付款之前。
3.递延股票单位的归属.在符合本协议条款和受赠人遵守本协议所附限制性公约协议规定的前提下附件 A(the "限制性盟约协议”),递延股票单位有条件归属如下:
(a)本协议所涵盖的递延股票单位应分三期归属,三分之一的递延股票单位应在授出日期的第一个周年和第二个周年(或,如该日期不是营业日,则在下一个营业日)各归属,其余的应在授出日期的第三个周年(或,如该日期不是营业日,则在下一个营业日)归属,但须受让人向公司或附属公司提供持续服务(“持续服务”)上的每一个日期。
(b)尽管有第II条第3(a)款的规定,就任何符合或成为符合退休资格的承授人而言,本协议涵盖的所有递延股票单位须于(i)授出日期一周年或(ii)承授人成为符合退休资格的日期(或,如上述任何该等日期不是营业日,则于下一个营业日)中较后者归属。
(c)尽管有第二条第3款(a)项的规定,如公司终止承授人的连续服务,但并非因授予日期后两年(而非因死亡或伤残)而终止,则本协议涵盖的所有递延股票单位应于该日期归属。
(d)尽管有第二条第3款(a)项的规定,如果发生以下情况:(i)承授人死亡或(ii)承授人的持续服务被公司或残疾子公司终止,则本协议涵盖的所有递延股票单位应在该适用日期归属。
(e)尽管有第二条第3款(a)项或第二条第3款(c)项的规定,如果承授人的连续服务在控制权(i)发生变更后24个月内终止,而不是由于因故终止(而不是由于死亡或残疾)或(ii)由于正当理由辞职,则本协议涵盖的所有递延股票单位应在该日期归属。就本协定而言,"好理由”指未经承授人书面同意发生以下任何事件:(i)承授人的头衔、职位、职责、权限和责任发生重大不利变化;(ii)承授人的年基薪或奖金机会大幅减少;或(iii)承授人的主要工作地点从其当时的地点搬迁超过50英里。除非:(x)承授人在该等情况首次发生后90天内向公司提供一份书面通知,详细说明被指构成良好理由的具体情况,(y)公司未能在收到该等补救通知后30天内在所有重大方面纠正该等良好理由事件,以及(z)在公司未能在30天的补救期间内补救后,承授人不迟于该期间届满后90天终止雇用。
(f)尽管有第二条第3款(a)项的规定,但在发生控制权变更时,递延股票单位没有继续、承担或被替换为
包含本协议规定的基本可比条款和条件(包括归属)的经济等价股权奖励,则本协议涵盖的所有递延股票单位应在该日期归属。
4.递延股票单位的结算.
(a)公司须向承授人发行归属递延股份单位的普通股,或由委员会酌情向承授人支付相当于归属递延股份单位的每一普通股归属日期每股市值的现金,在切实可行范围内尽快,但不迟于该等股份根据上文第二条第3款归属后10天。
(b)除公司及计划许可的范围外,不得在早于本协议另有明文规定的时间向承授人发行普通股,亦不得就递延股份单位支付现金。
(c)公司就递延股票单位向承授人承担的义务,须于发行普通股或就该等递延股票单位所对应的每股普通股支付相等于每股市值的现金时全额清偿。
5.股息、投票权及其他权利.
(a)承授人对递延股票单位没有所有权,并且在根据上文第二条第4节以普通股结算递延股票单位之日之前,无权获得股息,也无权对递延股票单位进行投票。
(b)公司在本协议下的义务仅为公司未来交付普通股或现金的无资金和无担保承诺,且承授人的权利不得大于无担保一般债权人的权利。不得将公司的任何资产作为本协议项下公司义务的担保。
6.没收股份.除非上文第二条第3节另有规定,否则如承授人在授出日期的第三个周年之前停止持续服务,或如委员会确定承授人从事不利活动,则递延股票单位将被没收,如计划中定义的该术语。
第三条
一般规定
7.遵纪守法.公司应做出合理努力,遵守所有适用的联邦、州和外国证券法;提供了,然而,尽管有本协议的任何其他规定,公司没有义务根据本协议发行任何普通股,如果发行将导致违反任何此类法律。
8.预扣税款.如公司或任何附属公司须就递延股票单位或任何根据本协议交付普通股或支付现金而预扣联邦、州、地方或外国税款,而公司或该附属公司可用于此种预扣的金额不足,则应作为受让人作出的收到递延股票单位或此类交付普通股或支付现金的条件
令公司满意的安排,以支付须代扣的该等税款的余额。承授人特此选择通过从以其他方式交付给承授人的普通股中预扣价值等于要求预扣的最低税额的普通股来履行这一预扣义务。如此保留的普通股应按保留之日的每股市场价值记入此种预扣要求的贷方。公司可应承授人的要求,代扣普通股股份以支付超过要求代扣的最低税额的税款;提供了,然而、在任何情况下,公司均不得为支付超过适用于承授人的司法管辖区的最高法定个人税率的税款而代扣普通股股份。
9.持续服务.就本协议而言,承授人与公司或附属公司的持续服务不应被视为已中断,且承授人不应因(a)他或她在公司及其附属公司之间的雇佣关系转移或(b)公司或附属公司的正式组成人员批准的休假而被视为已不再是公司或附属公司的雇员。
10.终止雇佣的权利.本协议的任何条款不得以任何方式限制公司或附属公司在任何时候可能不得不以其他方式终止聘用承授人的任何权利。本文中的任何内容均不得被视为就受赠人建立合同或就业权。
11.与其他福利的关系.根据本协议或本计划给予承授人的任何经济或其他利益,在厘定承授人根据公司或附属公司维持的任何利润分享、退休或其他利益或补偿计划可能享有的任何利益时,不得予以考虑,亦不影响根据涵盖公司或附属公司雇员的任何人寿保险计划向任何受益人提供的任何人寿保险保额。
12.修正.对本计划的任何修订,在该修订适用于本协议的范围内,应视为对本协议的修订;提供了,然而、未经承授人同意,任何修改均不得损害承授人在本协议项下的权利;进一步提供,然而,即公司认为为确保遵守(或豁免)《守则》第409A条或《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》或据此颁布的任何法规,不得要求承授人同意。
13.可分割性.如本协议的一项或多项条款因任何理由被有管辖权的法院宣布无效,则如此宣布无效的任何条款应被视为与本协议的其他条款可分离,本协议的其余条款应继续有效并完全可执行。
14.与计划的关系.本协议受计划条款和条件的约束。如本协议的规定与本计划有任何不一致之处,则以本计划为准。不时组成的根据该计划行事的委员会,除本文另有明确规定外,有权决定与授予递延股票单位有关的任何问题。
15.赠款性质.承授人同意:(a)该计划由公司自愿设立,属酌情性质,公司可随时修改、修订、暂停或终止该计划;(b)授予递延股票单位属自愿及偶发性,并不
设定任何合约或其他权利,以获得未来授予的递延股票单位,或替代递延股票单位的利益,即使递延股票单位在过去已多次授予;(c)有关未来递延股票单位授予的所有决定应由公司全权酌情决定;(d)参与该计划是自愿的;(e)出于任何目的,递延股票单位不属于正常或预期薪酬方案的一部分;(f)如果承授人是公司追回奖励补偿政策(即“政策"),承授人承认并接受于授出日期生效的保单条款及条件;及(g)就授出递延股票单位而言,不得因任何没收或以其他方式终止递延股票单位或递延股票单位的价值减少而产生索赔或获得赔偿或损害赔偿的权利,且承授人免除公司及其附属公司可能产生的任何该等索赔。如果有管辖权的法院认定任何此类债权已经设定,则通过签署本协议,承授人应被视为不可撤销地放弃了承授人进行此类债权的权利。
16.限制性盟约.通过执行本协议,承授人特此同意限制性契约协议中规定的条款和条件。
17.电子交付.公司可全权酌情以电子方式交付与递延股票单位和承授人参与计划有关的任何文件,或根据计划可能授予的未来奖励,或以电子方式请求承授人同意参与计划。承授人同意以电子交付方式接收该等文件,如有要求,同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与该计划。
18.管治法.本协议是根据俄亥俄州的内部实体法订立的,应受俄亥俄州的内部实体法管辖和解释,但不影响其法律选择原则。
19.转让限制.递延股票单位应受计划第16条有关禁止转让或转让根据本协议授予的权利的规定的约束。
20.专业建议.根据联邦和州的税收和证券法,接受递延股票单位可能会产生后果,这些后果可能会因受赠人的个人情况而有所不同。因此,承授人承认,已建议承授人就本协议和递延股票单位咨询其个人法律和税务顾问。
21.通告.承授人根据本协议发出的任何通知,须以书面形式给予公司,而该通知只须在公司的公司秘书于公司主要行政办公室收到后,方视为妥为发出。公司根据本协议发出的任何通知,须按承授人在公司存档时可能拥有的最近地址以书面通知承授人。
22.数据隐私.承授人明确和毫不含糊地同意公司及其子公司以电子或其他形式收集、使用和转让本协议中所述的承授人的个人数据,仅用于实施、管理和管理承授人参与计划的目的。承授人明白,公司及其附属公司持有(但仅在当地法律规定或许可的范围内处理或转让)有关承授人的以下个人资料:承授人的姓名、家庭住址及电话
号码、出生日期、社会保险号码或其他识别号码、薪金、国籍、职务、在公司持有的任何普通股或董事职位、所有期权或任何其他对受赠人有利的普通股的权利的详情,以实施、管理和管理该计划(“数据”).受赠人理解,数据可能会转让给协助实施、管理和管理计划的第三方,包括【名单管理员(s)],表示这些接收者可能位于受赠者的国家或其他地方,并且接收者的国家可能有不同于在受赠者的国家适用的数据隐私法律和保护。承授人理解,承授人可通过与承授人的当地人力资源代表联系,索取一份载有数据的任何潜在接收者的姓名和地址的名单。承授人授权这些接收人以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和转让数据,以实施、管理和管理承授人参与计划的目的,包括向经纪人或其他第三方可能需要的任何必要的此类数据转让,承授人可选择将在递延股票单位归属时获得的任何股份存放给他们。承授人理解,只有在实施、管理和管理承授人参与计划所必需的情况下,并根据当地法律,才应持有数据。承授人理解,承授人可在任何时候通过书面联系承授人的当地人力资源代表查看Data、要求提供有关Data的存储和处理的额外信息、要求对Data进行任何必要的修改,或拒绝或撤回此处的同意,在任何情况下都是免费的。然而,承授人明白,拒绝或撤回承授人的同意可能会影响承授人参与计划的能力。有关承授人拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,承授人特此了解,承授人可联系承授人的当地人力资源代表。
23.对口单位.本协议可以对应方签署,每一份协议应被视为原件,但所有这些协议加在一起应构成一份同一文书。
24.绑定效果.本协议对双方当事人及其各自的继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人、受让人均有利,并具有约束力。
25.整个协议.本协议、本计划和限制性公约协议构成双方就本协议及其标的事项达成的全部协议,合并任何和所有先前的协议。
【这一页的其余部分有意留白】
本协议由本公司自________日起执行。
The J. M. Smucker Company
由:______________________________________
姓名:
职位:
下列签署人特此确认收到本协议的已签署正本,连同日期为_______的计划招股说明书副本,其中概述了计划的关键条款,并接受根据本协议和计划中规定的条款和条件授予的递延股票单位的奖励。
日期:______________________
承授人:
展品A
限制性盟约协议
作为承授人收取根据承授人与俄亥俄州公司The J. M. Smucker Company之间的递延股票单位协议条款授予承授人的递延股票单位的条件(“公司”),日期为_______(the“授标协议“),承授人同意受本限制性契约协议的条款及条件(本”协议”).
1.定义.
此处使用的所有带有初始大写字母且未在此另行定义的术语应具有授标协议(包括通过引用纳入计划的任何定义)中赋予它们的含义。
“关联公司”指公司控制、控制或与公司共同控制的任何组织。
“机密资料”指公司的技术或业务或人员资料,不能随时为公众所掌握或在业界普遍知晓,包括公司或任何关联公司的发明、发展、商业秘密和其他机密信息、知识、数据和专有技术,无论这些信息是否源自承授人,或公司或任何关联公司根据保密义务从第三方收到的信息。
“冲突产品”指任何个人或组织(公司或任何附属公司除外)现有或正在开发的任何产品、工艺、机器或服务(i)与承授人在向公司或任何附属公司提供服务期间所使用或了解的产品、工艺、机器或服务相似或相竞争,或(ii)由于其工作表现和职责,应已获得机密信息的知识,其使用或市场可通过向其申请机密信息而增强。就本节而言,应最终推定承授人通过实际收到或审查载有此类信息的备忘录或文件,或通过实际出席讨论或披露此类信息的会议,已知悉其直接接触到的信息。
“冲突组织”是指从事或即将从事研究或开发、生产、营销或销售冲突产品的任何个人或组织。
“回溯期”是指违反本协议适用条款之前的12个月期限。
“限制期"指(a)如承授人具备或成为退休资格,则由授出日期开始并持续至授出日期四周年的期间及(b)如承授人尚未具备退休资格,则承授人受雇于公司或附属公司的期间加上承授人的持续服务终止日期后一年的期间。
2.保留或取决于机密信息保护的普通股的权利.
承授人同意,在承授人为公司或任何附属公司服务期间及之后的任何时间,以最严格的保密方式持有,而不论何时向承授人披露公司或任何附属公司的任何及所有机密资料,均不得使用(根据公司的指示为公司的利益除外)或披露(根据公司的指示为公司的利益除外)。承授人理解,就本第2节而言,机密信息进一步包括但不限于与公司或任何关联公司业务的任何方面有关的信息,这些信息要么是公司的实际或潜在竞争对手或对公司不承担保密义务的其他第三方不知道的信息(或由于承授人或对所涉及的一个或多个项目负有保密义务的其他人的不法行为而已知的信息)。如承授人在限制期内披露或使用,或威胁披露或使用除为公司(或任何附属公司)执行授权服务过程外的任何机密资料,则递延股份单位,不论是否已归属,均须立即没收及注销,及(x)如承授人在该时间符合退休资格,承授人应立即向公司返还普通股或就结算递延股票单位而收到的税前现金金额或因任何处置普通股而获得的税前收入,以及(y)如果承授人未成为退休资格,则承授人应立即向公司返还在回溯期内就任何结算递延股票单位而收到的普通股或税前现金金额或在回溯期内因任何处置普通股而获得的税前收入。
3.不得干扰客户或供应商.
为阻止机密信息的披露或使用,以及阻止承授人故意干扰公司或任何关联公司的合同关系、承授人故意干扰公司或任何关联公司的预期经济优势和促进公平竞争,承授人同意,承授人在递延股票单位归属时对普通股或现金的权利取决于承授人在限制期内为其本人或任何第三方直接或间接避免,免于使用机密资料(i)转移或企图从公司(或任何附属公司)转移其所从事的任何种类的业务,或(ii)故意招揽与其有合同关系的客户就冲突产品,或干扰与其任何供应商或客户的合同关系(统称,“干扰”).如果在限制期内,承授人违反其不干预的义务,则承授人在递延股票单位归属时对普通股或现金的权利不应被赚取,而递延股票单位,无论是否归属,均应立即被没收和注销,并且(x)如果承授人当时符合退休资格,承授人应立即向公司返还普通股或就结算递延股票单位而收到的税前现金金额或因任何处置普通股而获得的税前收入,以及(y)如果承授人未成为退休资格,则承授人应立即向公司返还在回溯期内就任何结算递延股票单位而收到的普通股或税前现金金额或在回溯期内因任何处置普通股而获得的税前收入。为免生疑问,“Interfere”一词不应包括通过使用旨在覆盖广泛公众受众的媒体(如电视、有线或无线电广播,或报纸或杂志)或通过使用直邮或通过独立零售网点广泛分发优惠券的任何冲突产品广告。受赠方理解
本第3条无意亦不禁止所描述的行为,但规定取消递延股份单位及(x)如受让人在该时间符合退休资格,则向公司返还普通股或任何处置普通股的现金收益毛额或应课税收益毛额,及(y)如受让人未成为符合退休资格,如果受让人应选择在限制期内违反这一“不干涉客户或供应商”条款,则向公司返还普通股或与在回顾期内任何递延股票单位的结算相关的现金收益毛额或在回顾期内任何处置普通股的应税收益毛额。
4.不得招揽员工.
为阻止机密信息的披露或使用,以及阻止承授人故意干扰公司或任何关联公司的合同关系、承授人故意干扰公司或任何关联公司的预期经济优势,以及促进公平竞争,承授人同意,承授人在递延股票单位归属时对普通股或现金的权利取决于承授人在限制期内为其本人或任何第三方直接或间接避免,免于招揽公司或任何附属公司雇用的任何人士,在被招揽人受雇期间及被招揽人终止与公司或任何附属公司的雇用后的一年期间(统称,“征求”).如果在限制期内,承授人违反其不征集的义务,则承授人在递延股票单位归属时对普通股或现金的权利不应被赚取,而递延股票单位,无论是否归属,均应立即被没收和注销,并且(x)如果承授人当时符合退休资格,承授人应立即向公司返还普通股或就结算递延股票单位而收到的税前现金金额或因任何处置普通股而获得的税前收入,以及(y)如果承授人未成为退休资格,则承授人应立即向公司返还在回溯期内就任何结算递延股票单位而收到的普通股或税前现金金额或在回溯期内因任何处置普通股而获得的税前收入。受让人理解,本第4条并不旨在也不禁止所描述的行为,但规定取消递延股票单位和(x)如果受让人在该时间有资格退休,则向公司返还普通股或现金收益毛额或任何处置普通股的应税收益毛额和(y)如果受让人未成为退休资格如果受让人应选择在限制期内违反这一“不得招揽员工”条款,则向公司返还普通股或与在回顾期内任何递延股票单位的结算相关收到的现金收益毛额或在回顾期内任何处置普通股的应税收益毛额。
5.保留普通股的权利或取决于持续的非冲突就业.
为阻止机密资料的披露或使用,以及阻止承授人有意干扰公司或任何附属公司的合约关系、承授人有意干扰公司或任何附属公司的预期经济优势,以及促进公平竞争,承授人同意,承授人在递延股份单位归属时对普通股或现金的权利取决于承授人在限制期内不直接或间接作为董事、高级职员、雇员、代理人、顾问或其他方式向任何冲突组织提供服务,但业务多元化的冲突组织除外,且就承授人向其提供服务的那部分业务而言,该组织不是冲突组织,但公司须分别从承授人和冲突组织收到令公司满意的书面保证,即承授人不得在该期间就冲突产品提供服务。如在限制期内,承授人须向任何冲突组织提供本协议明示许可以外的服务,则承授人在递延股票单位归属时对普通股或现金的权利不应已获赚取,而递延股票单位,不论是否已归属,均须立即没收及注销,及(x)如承授人当时符合退休资格,承授人应立即向公司返还普通股或就结算递延股票单位所收到的税前现金金额或任何处置普通股所得的税前收入,以及(y)如果承授人未成为退休资格,则承授人应立即向公司返还在回溯期内就任何结算递延股票单位所收到的普通股或税前现金金额或在回溯期内任何处置普通股所得的税前收入。受让人理解,本第5条无意亦不禁止受让人向冲突组织提供服务,但规定取消递延股份单位及(x)如受让人在该时间符合退休资格,则向公司返还普通股或现金收益毛额或任何处置普通股的应课税收益毛额及(y如果受让人应选择在限制期内提供此类服务,则在回顾期内就递延股份单位的任何结算或在回顾期内对普通股的任何处置的应课税收益毛额而收到的普通股或现金收益毛额返还给公司。
6.禁止性救济和其他可用救济.
在法律不加禁止的范围内,根据上述第2至5条中的任何一条注销递延股票单位,不得以任何方式限制、删减或以其他方式限制对公司的禁令和其他可用救济的类型和范围。尽管本协议有任何相反的规定,但本协议项下的任何规定均不得限制、删节、修改或以其他方式限制公司(或任何关联公司)根据与承授人的任何其他协议、承授人所涵盖或参与的公司(或任何关联公司)的任何其他计划、计划、政策或安排或任何适用法律寻求公司可能有权获得的任何或所有法律、衡平法或其他适当补救,所有这些均在适用法律未禁止的最大范围内。
7.允许的报告和披露.
尽管本协议中有任何相反的语言,但本协议中的任何规定均不禁止受赠人向任何政府机构或政府实体报告可能违反联邦法律或法规的行为,或进行受联邦法律或法规保护的其他披露;提供了,即在每种情况下,此类通信和披露均符合适用法律。尽管有上述规定,在任何情况下,未经公司总法律顾问事先书面同意,承授人在任何情况下均无权披露公司的律师-委托人特权或律师工作产品或公司商业秘密所涵盖的任何信息。本第7条允许的任何报告或披露不应导致递延股票单位的注销。根据州和联邦法律,如果披露商业秘密是为了报告或调查涉嫌违法行为,则受赠人有权享有某些免责豁免,但须符合某些条件。
8.可分割性.
如果本协议的任何条款因任何原因被确定为无效或不可执行,则应在可能的情况下对该条款进行修改而不是作废,以便尽可能实现各方的意图。如果本协议中的任何条款因任何非重大原因被认定为无效或不可执行,且无法修改以使其具有可执行性,则其余条款应被解释为无效或不可执行的条款未被包括在内。在任何情况下,本协议的所有其他条款均应被视为有效并在最大可能的范围内可执行。
【这一页的其余部分有意留白】