表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Groupon, Inc. [ GRPN ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 03/15/2019 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/15/2019 | M | 36,226 | a | $0 | 651,213 | d | |||
普通股 | 03/15/2019 | f (1) | 16,049 | d | $3.53 | 635,164 | d | |||
普通股 | 03/15/2019 | M | 11,621 | a | $0 | 646,785 | d | |||
普通股 | 03/15/2019 | f (1) | 5,083 | d | $3.53 | 641,702 | d |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (2) | 03/15/2019 | M | 36,226 | 03/15/2019(3) | (3) | 普通股 | 36,226 | $0 | 144,906 | d | ||||
限制性股票单位 | (2) | 03/15/2019 | M | 11,621 | 09/15/2017(4) | (4) | 普通股 | 11,621 | $0 | 145,180 | d |
对答复的解释: |
1、发行人为满足限制性股票单位归属时的强制扣缴税款要求而扣缴的股份。这不是公开市场出售证券。 |
2.每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权。 |
3.2019年3月15日和2020年3月15日,每一条线上申报的限制性股票单位有36,226只;3月15日,每条线上申报的限制性股票单位有72,453只将上榜,2021年;36,227家在这条线上报告的限制性股票单位将于2022年3月15日归属,在每个情况下,德罗尼先生继续在公司任职直至归属日期。 |
4.自2018年6月15日起至2019年3月15日止,本线报告的限制性股票单位中有46,487个季度归属于等额分期付款;而本线报告的限制性股票单位中有145,180个季度归属于等额分期付款,自6月15日起,2019年及2020年3月15日结束;在每宗个案中,须视乎Drobny先生于归属日期继续在公司任职的情况而定。 |
备注: |
/S/Erin G.Stone,按授权委托书 | 03/19/2019 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |