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EX-1.01 2 表101-cy2024.htm EX-1.01 文件

附件 1.01

戴尔科技

冲突Minerals报告

简介

戴尔科技公司（单独或连同其合并子公司，“戴尔”或“我们”、“我们”和“我们的”）的这份冲突Minerals报告已根据1934年证券交易法（“规则”）下的规则13p-1作为戴尔截至2024年12月31日的报告年度（“报告期”）的表格SD的证据提交给美国证券交易委员会（“SEC”）。该规则要求SEC报告公司披露某些尽职调查和报告义务，这些公司的制成品或合同制造的产品含有戴尔产品功能或生产所必需的“冲突矿物”。该规则将“冲突矿物”定义为锡石、哥伦比亚钽矿、黄金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和黄金，也被称为“3TG”。

本报告涵盖的戴尔产品

本报告涉及以下产品：（一）此类产品的功能或生产所必需的冲突矿物；（二）由戴尔公司制造或订约制造的产品；（三）在本报告所述期间完成制造的产品（“涵盖产品”）。涵盖产品包括戴尔于报告期间制造或订约制造的以下产品类别：品牌硬件，例如台式电脑、笔记本电脑和平板电脑；品牌和第三方外设，例如显示器和投影仪；以及服务器、存储和网络产品。

戴尔冲突Minerals计划概述

戴尔支持并尊重保护国际宣布的所有人的人权，包括我们的员工和供应链中的工人的基本人权。

戴尔制造和承包制造3TG矿物对其功能或生产是必要的产品。作为一家技术产品制造商，戴尔不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂采购3TG，而是采购可能含有3TG的组件和材料。

戴尔与其供应商、行业同行和其他利益相关者合作，以确保我们的产品不含有直接或间接资助武装冲突或助长侵犯人权行为的3TG。为遵守该规则，戴尔开展善意合理原产地国调查（“RCOI”），以确定涵盖产品中所含的任何必要3TG是否源自刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉（统称“被覆盖国家”），或来自回收或废料来源。

戴尔的尽职调查流程旨在与经济合作与发展组织的“对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals的负责任供应链的尽职调查指南第3版（2016年）”以及3TG的相关补充文件（“OECD框架”）中规定的五步尽职调查框架保持一致。

我们参与了多方利益相关者的倡议，例如负责任的Minerals倡议（“RMI”）。RMI提供冲突Minerals报告模板（“CMRT”）等工具，并监督负责任的Minerals保证流程（“RMAP”），这是三个独立批准的第三方审计计划之一，该计划可验证供应链中已确定点位（即3TG冶炼厂或精炼商（“SOR”））的行为者的采购做法是否符合经合组织框架。我们使用这些工具、RMI指南和OECD框架来对我们的3TG供应链进行尽职调查，并推动我们的矿物采购行动朝着报告期间开始时确立的目标迈进。这包括范围内供应商100%的CMRT响应率，以及增加参与独立批准的第三方审计的冶炼厂和精炼商的数量。

合理原产国查询

向相关供应商部署CMRT调查、进行冶炼厂和精炼商审查以及考虑其他第三方数据构成合理原产国查询（“RCOI”）。这一RCOI与我们在本报告中描述的风险评估和缓解工作相结合，代表了戴尔努力在我们的供应链中将3TG的来源追溯到原产国和必要时的矿山或原产地。根据RCOI的调查结果，戴尔对涵盖产品中包含的3TG进行了进一步的尽职调查，这些产品可能源自可能或已知来自涵盖国家的SOR。RCOI调查结果在“尽职调查结果”项下报告。

尽职调查程序

尽职调查措施的设计

戴尔的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织框架。

戴尔的尽职调查包括经合组织框架的以下要素：

第1步：建立强有力的公司管理体系

第二步：识别和评估供应链中的风险

第三步：设计和实施应对已识别风险的战略

第四步：在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

步骤5：关于供应链尽职调查的报告

进行了尽职调查

第一步：建立强有力的公司管理体系

戴尔建立了一个管理系统，以确定3TG在其供应链中的来源和监管链。

负责任的采购政策.戴尔遵守《负责任的商业联盟（“RBA”）行为准则》和《戴尔供应商原则》，并对此承担责任，这些准则要求直接材料供应商遵守戴尔的负责任采购政策，维持冲突矿物政策，并对其产品中材料的来源和保管链进行尽职调查，以合理确保它们不来自冲突来源。

控制系统.戴尔每年都会使用CMRT对其供应链进行调查。这项调查是确定向戴尔供应链内组件供应3TG的冶炼厂和精炼厂并评估3TG来自所覆盖国家的风险的主要机制。在从供应商那里收集冶炼厂和精炼商数据之后，戴尔使用RMI的RMAP（以及，如适用，伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）的等效计划）来确定通过CMRT确定的每个冶炼厂和精炼商是否正在参与第三方审计计划，并确定我们供应链中冶炼厂和精炼商使用的3TG的原产国。

供应商参与.负责任的采购嵌入戴尔的供应链管理业务流程中。除了审查收到的每个CMRT的完整性以及沟通和确认遵守任何必要的纠正措施之外，我们还在季度业务审查中使用的记分卡中纳入了关于供应商遵守戴尔期望的指标。这些指标与供应链绩效的其他衡量标准（例如质量、成本和可用性）一起传达给供应商。

内部团队.戴尔有一个致力于负责任的采购管理的个人团队，他们向供应链保证高级总监报告。这些人与其他供应链团队密切合作，例如相关的戴尔采购和工程团队，从供应商那里收集数据——并在出现错误或不合规的情况下与他们合作。绩效通过月度报告和升级协议定期传达给上述团队。

政策、供应商要求、沟通和风险管理的调整和批准在由供应链领导团队组成的保证工作委员会会议上讨论。任何公开报告，包括这份冲突Minerals报告，在获得首席供应链官的最终批准之前，均需经过法律和环境、社会与治理（“ESG”）部门的核查和批准。

申诉机制。戴尔使用一种报告工具，允许任何内部或外部各方，包括我们供应链中的各方，秘密报告道德问题或涉嫌不当行为。该报告工具可24/7全天候访问，提供多种语言版本，并提供匿名报告选项。戴尔还鼓励对矿产供应链问题使用RMI的申诉机制。匿名提交可在https://www.responsibleMineralsinitiative.org/minerals-due-diligence-container/risk-management/rmi-grievance-mechanis/进行。

戴尔不会对任何提供信息或以其他方式协助调查或诉讼的人进行报复，有关该人合理地认为构成违反适用法律、法规或戴尔政策的任何行为.

第二步：识别和评估供应链中的风险

如果供应商符合以下一项或多项标准，则该供应商将在戴尔冲突Minerals计划的范围内被确定：

•向戴尔提供已知或可能含有3TG的组件；

•收取特定百分比的戴尔支出；或

•根据先前报告的数据，生产含有3TG的产品被认为是高风险的，这些产品的销售可能会使所覆盖国家的武装团体受益。

戴尔要求范围内的供应商提供CMRT，并希望他们通过级联方式在整个供应链中传播这一报告要求。要求供应商提供通过CMRT流程从其供应链获取的3TG的全面、准确数据。这些数据用于识别和验证我们供应链中参与RMAP（或在适用情况下，LBMA或RJC的等效审计方案）的冶炼厂和精炼商。对收集到的CMRT进行分析，以确保符合戴尔的政策和评估。

戴尔与第三方软件提供商合作管理CMRT报告活动并确认初始数据验证（以确保调查的完整性），然后使用内部开发的风险评估标准进行更深入的审查。这些标准评估被确定为戴尔供应链中的冶炼厂和精炼厂，并评估供应商进行的尽职调查和供应商方案的其他方面（包括是否存在冲突矿物政策和使用CMRT）。

第三步：设计并实施应对已识别风险的战略

戴尔致力于通过对冶炼厂和精炼商的第三方验证来促进负责任的采购。供应商预计将使用经RMAP或同等认证指定符合要求的冶炼厂和精炼厂，或使用100%来自回收或废料来源的3TG矿物。

因此，戴尔的尽职调查利用了RMI数据库、客户参与和独立研究，以识别未经认证的冶炼厂和精炼商或那些在受冲突影响和高风险地区（包括所涵盖国家）有可能使武装团体受益的人，或那些有可能从中受益的人。在此类事件中，戴尔要求供应商将有问题的冶炼厂或精炼厂从其供应链中移除。

通过不仅审查高风险的冶炼厂和精炼商，而且审查那些没有或不能实现第三方审计一致性的冶炼厂和精炼商，加强了这种方法。相关的戴尔采购团队帮助供应商制定一项计划，以解决受关注的冶炼厂或精炼厂的问题，包括确定受影响的零件、零件的材料故障以及完成的时间表。进展是在双方执行监督的情况下进行管理的，定期通报会导致在季度业务审查中获得可能受到影响的评分。如果问题得不到解决，将寻求替代采购。

为了加快此类流程，重点是确保数据收集直接针对戴尔产品供应链中的零部件和次级供应商。我们将继续审查提高调查和报告能力的机会，供应商协作对这一过程至关重要。

第四步：在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

作为一家下游公司，戴尔使用RMAP（或在适用情况下，LBMA或RJC的等效审计方案）进行冶炼厂和精炼厂审计，以评估从矿山到冶炼厂或精炼厂的风险。戴尔要求供应商使用参与此类审计的冶炼厂，否则供应商将被要求将不合规的冶炼厂从戴尔的供应链中移除。参与独立的第三方认证计划为冶炼厂提供了保证

炼油商有足够的系统和控制措施，以确保他们的采购做法符合经合组织的指导方针，并且不支持在刚果民主共和国或邻近国家发生冲突。通过成为RMI的会员和参与，我们继续支持旨在推进跨行业尽职调查实践的工具和流程的开发和实施。

第五步：供应链尽职调查报告

这份报告和戴尔的表格SD将提交给SEC，并将在www.sec.gov和www.dell.com/supplychain上公开提供。

戴尔还在我们的网站和ESG报告中提供了与社会和环境责任相关的信息。

提供对戴尔网站的引用仅为方便起见，其内容不以引用方式并入本报告，也不被视为向SEC提交。

尽职调查结果

在报告期内，戴尔供应链内确定的范围内供应商100%提供了CMRT，以响应我们的调查要求。根据答复，确定了229个独特的3TG冶炼厂或精炼厂设施。我们增加参与经批准的第三方审计的冶炼厂和精炼商数量的工作导致戴尔供应链中报告的223家冶炼厂和精炼商（97%）被指定为符合(1)截至2024年12月31日。戴尔认为其余的冶炼厂和精炼商不合规，要么是因为他们最近停止参与第三方审计，要么是不愿意在既定时间内完成第三方审计。我们正在与我们的供应商合作，根据之前提到的风险缓解策略，从剩余的不合规实体过渡。

由于我们的尽职调查，戴尔发现没有理由得出结论，即戴尔供应链中报告的任何冶炼厂或精炼商采购的3TG直接或间接资助或惠及所覆盖国家的武装团体。在确定的229家冶炼厂和精炼商中，已知41家从刚果民主共和国或毗邻国家采购，所有这些都被指定为“第三方审计符合者”。

许多供应商退回了涵盖其整个供应链的CMRT，而不是只关注供应用于戴尔涵盖产品中的材料或组件的3TG的冶炼厂或精炼商；因此，据报道，一些冶炼厂和精炼商可能没有为戴尔产品提供材料。戴尔继续与整个供应链的供应商合作，评估和改进他们的信息、报告质量和能力，同时考虑供应链波动以及随着时间的推移状态或范围和关系的其他变化。

附录A公布了我们认为我们覆盖产品中3TG可能起源的国家名单。一些3TG也来自回收或废料来源。

持续改善缓解风险

戴尔将继续采取以下步骤，除其他外，以改进所进行的尽职调查，并进一步降低从覆盖国家采购有利于武装团体的3TG的风险：

1）与供应商密切合作，获取有关涵盖产品所用材料或组件中所含3TG来源的必要信息。

2）通过与RMI合作，与供应链参与者合作，促进冶炼厂和精炼厂参与RMAP和其他同等第三方认证。

3）监测与OECD附件II风险相关的事件，以评估其对戴尔供应链的影响。

4）与致力于支持采矿社区和促进道德材料采购的组织合作。

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[1]除了被RMAP指定为“活跃”和/或“符合”的冶炼厂和精炼厂外，戴尔还包括具有同等保证的冶炼厂和精炼厂（即伦敦金银市场协会（“LBMA”）良好交付清单或负责任的珠宝理事会（“RJC”）成员名册）。根据政策，来自回收来源的3TG不需要RMAP保证。

关于前瞻性陈述的警示性声明

本报告中与未来事件相关的陈述属于1934年《证券交易法》第21E条和1933年《证券法》第27A条含义内的前瞻性陈述，并基于戴尔当前的预期。在某些情况下，你可以通过“预期”、“相信”、“信心”、“可能”、“估计”、“预期”、“指导”、“打算”、“可能”、“目标”、“展望”、“计划”、“项目”、“可能”、“潜在”、“应该”、“将”和“将”等前瞻性词语来识别这些陈述，或者是指未来事件或结果的类似词语或表达方式。由于风险、不确定性和其他因素，包括戴尔向SEC提交的报告中描述的风险，包括戴尔截至2025年1月31日的财政年度的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告和8-K表格当前报告，戴尔在未来期间的业绩或事件可能与这些前瞻性陈述中明示或暗示的存在重大差异。这些文件可通过SEC网站www.sec.gov查阅。戴尔所做的任何或所有前瞻性陈述都可能被证明是错误的，并可能受到戴尔可能做出的不准确假设或已知或未知的风险、不确定性和其他因素的影响，包括本报告中确定的因素。因此，您不应过分依赖本报告中所做的前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至报告发布之日的情况。戴尔不承诺更新，并明确表示不承担任何更新其前瞻性陈述的义务，无论是由于做出这些陈述之日之后出现的情况或事件、新信息或其他原因。

附录A：合理原产地查询清单

以下清单根据第三方审计过程中披露的来源信息和RMI日期为2025年1月31日的合理原产国查询报告，确定戴尔产品中3TG可能来自的国家。据信，由附录A所列设施加工的3TG的来源国，除来自回收或废料来源的3TG外，如下：



安道尔	意大利	坦桑尼亚、联合共和国
澳大利亚	日本	泰国
奥地利	哈萨克斯坦	土耳其
比利时	韩国、共和国	乌干达
玻利维亚	马来西亚	阿拉伯联合酋长国
巴西	墨西哥	美利坚合众国
加拿大	荷兰	乌兹别克斯坦
智利	秘鲁	越南
中国	菲律宾
哥伦比亚	波兰
刚果民主共和国	卢旺达
捷克	新加坡
爱沙尼亚	南非
法国	西班牙
德国	瑞典
印度	瑞士
印度尼西亚	中国台湾省