SC 13D/A

数量

有利的股份

拥有

每个

报告

人

与

共享投票权

3,251,078

共享决定权

3,251,078

SC 13D/A 1 d799769dsc13da.htm SC 13D/A SC 13D/A

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13d

根据1934年证券交易法

（第10号修订）*

Soleno Therapeutics, Inc.

（发行人名称）

普通股，每股面值0.00 1美元

（证券类别名称）

834203200

（CUSIP号码）

杰弗里·弗格森

凯雷集团

西北宾夕法尼亚大道1001号

南220套房

华盛顿特区20004

(202) 729-5626

（获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码）

2024年10月8日

（需要提交本声明的事件发生日期）

如果申报人先前已就附表13G提交报表以报告本附表13D标的的收购，并且由于规则13d-1（e）、规则13d-1（f）或规则13d-1（g）而正在提交本附表，请选中以下方框。☐

注：以纸质形式归档的附表应包括一份签名原件和五份附表副本，包括所有展品。关于要向其发送副本的其他当事人，见规则13d-7（b）。

*	本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报，以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的规定，本封面其余部分所要求的信息不应被视为“已提交”，或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（不过，见附注）。


CUSIP第834203200号		13D		第1页，共15页


1		报告人姓名 The Carlyle Group Inc.
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第2页，共15页


1		报告人姓名凯雷控股I GP Inc。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第3页，共15页


1		报告人姓名凯雷控股I GP Sub L.L.C。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第4页，共15页


1		报告人姓名 Carlyle Holdings I L.P。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第5页，共15页


1		报告人姓名 CG附属控股有限责任公司。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第6页，共15页


1		报告人姓名 TC Group，L.L.C。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第7页，共15页


1		报告人姓名凯雷投资管理有限责任公司。
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第8页，共15页


1		报告人姓名凯雷创世纪英国有限责任公司
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点特拉华州


CUSIP第834203200号		13D		第9页，共15页


1		报告人姓名阿宾沃思有限责任公司
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点英格兰和威尔士


CUSIP第834203200号		13D		第10页，共15页


1		报告人姓名 Abingworth BioVentures VII LP
2		如果某个组的成员选中适当的框（甲）☐（乙）☐
3		仅SEC使用
4		资金来源（见说明） OO
5		检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序 ☐
6		公民身份或组织地点英格兰和威尔士


CUSIP第834203200号		13D		第11页，共15页

解释性说明

附表13D的第10号修正案（“第10号修正案”）对最初于2018年12月27日向美国证券交易委员会提交的附表13D（至今已有修正，“附表13D”）进行了修订和补充，该修正案涉及特拉华州公司（“发行人”）Soleno Therapeutics, Inc.的普通股股份，每股面值0.00 1美元（“普通股”）。此处使用的未经定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。


CUSIP第834203200号		13D		第12页，共15页

项目5。发行人的证券权益。

现将附表13D项目5全文修正重述如下：

（a）–（b）以下列明，截至本附表13D日期，每名报告人实益拥有的普通股股份总数及普通股百分比，以及每名报告人拥有投票或指示投票的唯一权力、共同投票或指示投票的权力、处置或指示处置的唯一权力，或共同处置或指示处置的权力，截至本协议日期，基于40,108，265股普通股，其中包括（i）发行人于2024年8月7日提交的10-Q表格季度报告中披露的截至2024年8月2日已发行的38,871，594股普通股，（ii）自本协议之日起60天内可行使的22,913股普通股标的股票期权，以及（iii）1,213，758股预付认股权证的标的普通股，目前所有这些股票均可行使。


报告人	金额有利拥有		百分比类的			自主权力到投票或指挥投票		共享权力到投票或指挥投票		独力处置或直接的处置		共享权力到处置或向指挥处置
The Carlyle Group Inc.		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
凯雷控股I GP Inc。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
凯雷控股I GP Sub L.L.C。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
Carlyle Holdings I L.P。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
CG附属控股有限责任公司。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
TC Group，L.L.C。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
凯雷投资管理有限责任公司。		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
凯雷创世纪英国有限责任公司		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
阿宾沃思有限责任公司		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078
Abingworth BioVentures VII LP		3,251,078		8.1	%		0		3,251,078		0		3,251,078

上述报告为实益拥有的普通股数量包括（i）Abingworth BioVentures VII LP持有的记录在案的2,007，907股普通股，（ii）Andrew Sinclair为Abingworth BioVentures VII LP的利益持有的记录在案的6,500股普通股（iii）自本协议之日起60天内可行使的22,913股普通股基础股票期权，以及（iv）目前可行使的部分预先出资认股权证基础的1,213，758股普通股。

披露的证券数量不包括2022年3月认股权证的514,666股普通股，其中包含一项条款，禁止在持有人连同其关联公司将实益拥有超过当时已发行和流通的普通股总数的4.99%的范围内行使。


CUSIP第834203200号		13D		第13页，共15页

The Carlyle Group Inc.是一家在纳斯达克上市的公开交易实体，是Carlyle Holdings I GP Inc.的唯一股东，后者是Carlyle Holdings I GP Sub L.L.C.的唯一成员，后者是Carlyle Holdings I L.P.的普通合伙人，就此处报告的证券而言，Carlyle Holdings I L.P.是CG子公司Holdings L.L.C.的管理成员，后者是TC Group，L.L.C.的管理成员，而TC Group，L.L.C.是Carlyle Investment Management L.L.C.的管理成员，Carlyle Investment Management L.L.C.的管理成员，后者是Carlyle Genesis UK LLC的唯一成员，而Carlyle Genesis UK LLC是Abingworth LLP的主要成员。Abingworth BioVentures VII LP已向Abingworth LLP授予对Abingworth BioVentures VII LP持有的记录在案证券的所有投资和处置权。因此，上述每个实体可被视为共享Abingworth BioVentures VII LP所持有记录在案的证券的实益所有权，但每个实体均否认对此类证券的实益所有权。

（c）2024年10月7日和2024年10月8日，Abingworth BioVentures VII LP根据10b5-1计划在一系列公开市场交易中处置了849,897股普通股。下文提供了按日期划分的详细信息，列出了被处置的普通股股份数量和每股加权平均价格。报告人承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关每笔交易按每一单独价格出售的股票数量的完整信息。


日期	出售的股份		价格区间		加权平均价格每分享
2024年10月7日		22,096	$	48.03至49.39美元	$	48.7289
2024年10月8日		827,801	$	50.54至58.10美元	$	53.6679

（d）无。

（e）不适用。


CUSIP第834203200号		13D		第14页，共15页

签名

经合理查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

日期：2024年10月10日


The Carlyle Group Inc.

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		首席财务官

凯雷控股I GP Inc。

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		董事总经理兼首席财务官

凯雷控股I GP Sub L.L.C。
作者：Carlyle Holdings I GP Inc.，其唯一成员

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		董事总经理兼首席财务官

Carlyle Holdings I L.P。

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		董事总经理

CG附属控股有限责任公司。

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		董事总经理

TC Group，L.L.C。

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		董事总经理


CUSIP第834203200号		13D		第15页，共15页


凯雷投资管理有限责任公司。

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		首席财务官

凯雷创世纪英国有限责任公司
作者：凯雷投资管理有限责任公司，其唯一成员

签名：		/s/Anne Frederick，事实上的律师
姓名：		John C. Redett
职位：		首席财务官

阿宾沃思有限责任公司

签名：		/s/约翰·希尔德
姓名：		约翰·希尔德
职位：		获授权签字人

Abingworth BioVentures VII LP

签名：		/s/约翰·希尔德
姓名：		约翰·希尔德
职位：		获授权签字人