美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年证券交易法
(第18号修订)*
Qualstar Corporation
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别名称)
74758R208
(CUSIP号码)
Steven N. Bronson
BKF资本集团
弗林路1267号
卡马里奥,加利福尼亚州 93012
(805) 583-7744
复制到:
Jonathan Friedman
Stubbs Alderton & Markiles,LLP
文图拉大道15260号,20楼
加利福尼亚州谢尔曼奥克斯91403
(818) 444-4500
(被授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
2019年10月26日
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g),勾选以下方框。☐
笔记:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有展品。请参阅规则13d-7了解副本将发送至的其他方。
*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件,以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。
本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定(但是,请参阅注释)。
附表13D
| CUSIP号 74758R208 |
|||||
| 1 |
报告人姓名 BKF资产控股公司 |
||||
| 2 |
如果是组的成员,请选中相应的框 |
(一) (b) |
|||
| 3 |
仅限SEC使用
|
||||
| 4 |
资金来源 厕所 |
||||
| 5 |
检查是否需要披露法律程序 根据第2(d)或2(e)项 |
☐ | |||
| 6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
||||
| 数量 |
7 |
唯一投票权 708,286 |
|||
| 有益的 归属者 |
8 |
共享投票权 0 |
|||
| 每个 报告 |
9 |
唯一决定权 708,286 |
|||
| 人与 | 10 |
共享决定权 0 |
|||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计数额 708,286 |
||||
| 12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | |||
| 13 |
第11行中金额代表的类别百分比 37.13%* |
||||
| 14 |
报告人的类型 一氧化碳 |
||||
*基于截至2019年11月1日已发行和流通的1,907,252股普通股。
附表13D
| CUSIP号 74758R208 |
|||||
| 1 |
报告人姓名 BKF资本集团 |
|||
| 2 |
如果是组的成员,请选中相应的框 |
(一) (b) |
||
| 3 |
仅限SEC使用
|
|||
| 4 |
资金来源 自动对焦 |
|||
| 5 |
检查是否需要披露法律程序 根据第2(d)或2(e)项 |
☐ | ||
| 6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
|||
| 数量 |
7 |
唯一投票权 0 |
||
| 有益的 归属者 |
8 |
共享投票权 708,286 |
||
| 每个 报告 |
9 |
唯一决定权 0 |
||
| 人与 | 10 |
共享决定权 708,286 |
||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计数额 708,286 |
|||
| 12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
| 13 |
第11行中金额代表的类别百分比 37.13%* |
|||
| 14 |
报告人的类型 一氧化碳,慧聪 |
|||
*基于截至2019年11月1日已发行和流通的1,907,252股普通股。
附表13D
| CUSIP号 74758R208 |
|||||
| 1 |
报告人姓名 Steven N. Bronson |
|||
| 2 |
如果是组的成员,请选中相应的框 |
(一) (b) |
||
| 3 |
仅限SEC使用
|
|||
| 4 |
资金来源 自动对焦 |
|||
| 5 |
检查是否需要披露法律程序 根据第2(d)或2(e)项 |
☐ | ||
| 6 |
公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
|||
| 数量 |
7 |
唯一投票权 131,284 |
||
| 有益的 归属者 |
8 |
共享投票权 718,286 |
||
| 每个 报告 |
9 |
唯一决定权 131,284 |
||
| 人与 | 10 |
共享决定权 718,286 |
||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计数额 849,570 |
|||
| 12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
| 13 |
第11行中金额代表的类别百分比 41.98%* |
|||
| 14 |
报告人的类型 在,慧聪 |
|||
| * |
基于截至2019年11月1日已发行和流通的1,907,252股普通股,以及与该报告人相关的被视为流通在外的116,667股普通股相关的既得股票期权。 |
以下内容构成以下签署人提交的附表13D的第18号修正案(“第18号修正案”).本修正案第18号修订了此处具体规定的附表13D。
第1项。证券和发行人。
现将第1项修改并重述如下:
本附表13D涉及普通股,无面值(“普通股Qualstar Corporation,一家加利福尼亚公司(“发行人“或者”扩斯达")的主要执行办公室位于1267 Flynn Road,Camarillo,加利福尼亚州 93012。
第2项。身份和背景。
现将第2项修改并重述如下:
| (一个) |
本声明由以下人员提交: |
| (一世) |
BKF资产控股公司,一家特拉华州公司(“BKF啊”); |
| (二) |
BKF资本集团有限公司,一家特拉华州公司(“BKF资本"),BKF AH的唯一股东;和 |
| (三) |
Steven N. Bronson(“先生。布朗森他是BKF资本的Shlomo Kramer、首席执行官和大股东,以及BKF AH的首席执行官和唯一董事。 |
上述每一项都被称为“报告人并统称为“举报人.”如第6项所述,每个报告人都是该特定联合备案协议的一方。因此,报告人特此提交联合附表13D。
Bronson先生是BKF AH和BKF资本的唯一高级职员和董事。据报告人所知,除非本文另有规定,否则Bronson先生并未实益拥有发行人的任何证券,也不是本文要求披露的任何合同、协议或谅解的一方。
(b)每位报告人的主要办公室地址为1267 Flynn Road,Camarillo,加利福尼亚州 93012。
(c)BKF AH及BKF资本各自的主要业务为投资证券。Bronson先生的主要职业是担任BKF资本的董事长、首席执行官和唯一董事;BKF AH的首席执行官和唯一董事;互联电子公司的董事长兼首席执行官,专利力传感电阻器技术设计的全球领导者和印刷电子产品的先驱;以及发行人的首席执行官兼总裁和董事。
(d)在过去五年中,没有报告人因刑事诉讼(不包括交通违规或类似轻罪)而被定罪。
(e)在过去五年中,没有报告人参与过具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于此类诉讼而受到或正在受到禁止未来违反以下规定的判决、法令或最终命令的约束,禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。
(f)BKF AH和BKF资本均根据特拉华州法律组建。布朗森先生是美利坚合众国公民。
第3项。资金来源和金额或其他对价。
现将第3项补充如下:
从2019年8月16日至2019年9月23日,BKF AH以每股5.5073美元的平均购买价格收购了总计108,286股普通股,总金额约为596,362美元,包括经纪佣金。股份是以BKF AH的营运资金(在任何特定时间,可能包括经纪公司在日常业务过程中提供的保证金贷款)在公开市场交易中获得的。
2019年10月29日,发行人授予Bronson先生50,000股普通股的限制性股票单位(“受限制股份单位RSU是根据发行人2017年股票期权和激励计划以及与Bronson先生的相关限制性股票协议授予的。Bronson先生根据其于2019年4月13日与发行人签订的雇佣协议,收到RSU作为发行人执行官服务的报酬。对于截至2019年12月31日和2020年12月31日的每个财政年度,最多25,000股普通股的RSU将归属,并在发行人实现发行人董事会薪酬委员会设立的适用财政年度的某些财务和业绩目标后发行普通股的相关股份。此外,在满足某些条件的前提下,如果发行人无故终止Bronson先生的雇佣,如果Bronson先生有充分理由终止与发行人的雇佣关系,则未归属的RSU也应归属于Bronson先生的死亡或残疾,并在 发行人控制权的变化。如本修正案第18号所述,RSU所依据的普通股股份均不包括在被视为由Bronson先生实益拥有的普通股股份中因为他无权在本修正案第18号提交之日起六十天内获得股份。
第4项。交易目的。
现将第4项修改并重述如下:
报告人购买此处报告的证券是基于报告人认为此类证券在购买时被低估并代表有吸引力的投资机会。根据整体市场状况、报告人可获得的其他投资机会以及发行人证券的可用性,其价格将使购买或出售此类证券成为可取的,报告人可能会努力增加或减少其在发行人通过,除其他外,在公开市场或私人交易中或以其他方式,按照报告人认为合适的条款和时间购买或出售此类证券。
Bronson先生是发行人的总裁兼首席执行官兼董事。除了布朗森先生作为发行人的执行官和董事的身份,报告人目前没有任何计划或建议会涉及或导致附表13D第4项(a)至(j)项所列的任何事项,但此处规定的或此类情况除外在完成此处讨论的任何操作后会发生的情况。报告人保留通过(其中包括)在公开市场或私人交易或其他方式购买或出售发行人的证券来增加或减少其各自在发行人中的头寸的权利,在报告人认为合适的条件和时间。报告人保留更改其对本第4项中提及的任何和所有事项的意图的权利。
第5项。发行人证券的权益。
第5项现修改并重述如下:
(a)此处提及的每个人所报告的普通股股份总百分比基于截至2019年11月1日已发行的1,907,252股普通股,这是发行人于2019年11月7日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中报告的已发行普通股总数。
截至本公告日期,BKF AH直接拥有708,286股普通股,约占普通股已发行股份的37.13%。根据第2项中进一步详细讨论的与BKF AH的关系,BKF资本可被视为实益拥有BKF AH拥有的普通股股份。
截至本协议签署之日,布朗森先生直接拥有141,284股普通股,包括24,617股普通股(其中10,000股由其配偶拥有)和116,667股普通股,作为他作为发行人执行官获得的当前可行使股票期权的基础。由于他与BKF AH和BKF资本的关系在第2项中进一步详细讨论,Bronson先生可能被视为实益拥有BKF AH拥有的普通股股份。因此,Bronson先生可能被视为实益拥有总计849,570股普通股,约占被视为已发行普通股股份的41.98%。
根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-5(b)(1)条(“交换法"),可被视为实益拥有其他报告人拥有的普通股股份。提交本附表13D不应被视为承认报告人是《交易法》第13(d)条规定的他或它不直接拥有的任何普通股股份的实益拥有人。每位报告人明确否认对此处报告的他或它不直接拥有的普通股股份的实益所有权。
(b)BKF AH可被视为拥有直接投票和处置其拥有的普通股股份的唯一权力。
BKF资本和布朗森先生可能被视为分享投票和处置BKF AH直接拥有的普通股股份的权力。
Bronson先生可能被视为拥有投票和处置他直接拥有的普通股股份、其配偶拥有的普通股股份以及他直接拥有的当前可行使股票期权的普通股股份的唯一权力。
(C)日程安排A随附的附件列出了自本附表13D先前修订以来普通股股份的所有交易。所有此类交易均在公开市场上进行。
(d)已知报告人以外的任何人均无权或有权指示从普通股股份中收取股息或出售普通股股份的收益。
(e)不适用。
| 第6项。 |
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现将第6项补充如下:
2020年1月10日,报告人签订了一份联合备案协议,其中报告人同意在适用要求的范围内代表他们每个人联合提交附表13D中关于发行人证券的声明法律。本协议的副本作为附件随附于此,并通过引用并入本文。
第7项。作为展品提交的材料。
| 附件编号 | 描述 | |
| 99.1 |
BKF资产控股公司、BKF资本集团公司和Steven N. Bronson签署的联合备案协议,日期为2020年1月10日。 |
|
签名
经过合理询问并据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 日期: |
2020年1月10日 |
BKF资产控股公司 |
||
| 经过: |
/s/Steven N. Bronson |
|||
|
|
名称: |
Steven N. Bronson | ||
|
|
标题: |
总裁兼首席执行官 | ||
| 日期: |
2020年1月10日 |
BKF资本集团 |
||
|
|
经过: |
/s/Steven N. Bronson | ||
|
|
|
名称: | Steven N. Bronson | |
|
|
标题: |
总裁兼首席执行官 | ||
| 日期: |
2020年1月10日 |
/s/Steven N. Bronson |
||
|
|
Steven N. Bronson | |||
日程安排A
交易在普通股发行人的自2019年5月31日起
BKF资产控股公司
| 日期的 |
班级 |
股数 |
价格($) |
| 8/16/2019 |
普通股 |
1,025 |
4.4824 |
| 8/19/2019 |
普通股 |
2,520 |
4.5474 |
| 8/20/2019 |
普通股 |
2,955 |
4.51 |
| 8/21/2019 |
普通股 |
1,000 |
4.754 |
| 8/22/2019 |
普通股 |
47 |
4.61 |
| 8/23/2019 |
普通股 |
1,068 |
4.6251 |
| 8/26/2019 |
普通股 |
4,624 |
4.60 |
| 8/27/2019 |
普通股 |
1,872 |
4.614 |
| 8/28/2019 |
普通股 |
500 |
4.63 |
| 8/29/2019 |
普通股 |
7,717 |
4.9755 |
| 8/30/2019 |
普通股 |
5,902 |
5.0066 |
| 9/3/2019 |
普通股 |
10,311 |
5.0447 |
| 9/5/2019 |
普通股 |
6,866 |
5.4684 |
| 9/6/2019 |
普通股 |
12,431 |
5.5572 |
| 9/9/2019 |
普通股 |
6,043 |
5.5694 |
| 9/13/2019 |
普通股 |
22,363 |
5.9875 |
| 9/16/2019 |
普通股 |
12,757 |
6.1275 |
| 9/20/2019 |
普通股 |
3,285 |
6.2652 |
| 9/23/2019 |
普通股 |
5,000 |
6.3912 |
附表A