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DEFA14A 1 ea0231061-defa14a _ faraday.htm 240.14A-12项下的招标材料

 

 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

 

 

附表14a

 

 

 

根据第14(a)条作出的代表声明
1934年证券交易法

 

由注册人提交
由注册人以外的一方提交

 

选中相应的框:

 

初步代理声明

 

机密,仅供委员会使用(在规则14a-6(e)(2)允许的情况下)

 

最终代理声明

 

确定的附加材料

 

根据§ 240.14a-12征集材料

 

法拉第未来智能电气公司
(注册人的名称在其章程中指明)

 

不适用

(提交代理声明的人的姓名,如非注册人)

 

缴纳备案费(勾选所有适用的方框):

 

无需任何费用。

 

之前用前期材料支付的费用。

 

根据《交易法》规则14a-6(i)(1)和0-11,项目25(b)要求在展品中的表格上计算的费用。

  

 

 

 

2025年2月18日,特拉华州一家公司(“FF”或“公司”)Faraday Future Intelligent Electric Inc.在其网站发布了以下消息:

 

 

1

 

 

 

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3

 

 

 

 

4

 

 

 

5

 

 

前瞻性陈述

 

这份新闻稿包含1995年《美国私人证券诉讼改革法案》安全港条款含义内的“前瞻性陈述”。在本新闻稿中,“估计”、“预计”、“预期”、“预期”、“预测”、“计划”、“打算”、“相信”、“寻求”、“可能”、“将”、“应该”、“未来”、“提议”以及这些词语或类似表达的变体(或此类词语或表达的否定版本)旨在识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述,包括关于使用9月和12月3000万美元发行的收益、未来FF 912.0交付以及建立公司第二品牌(FX)的陈述,不是对未来业绩、条件或结果的保证,涉及许多已知和未知的风险、不确定性、假设和其他重要因素,其中许多因素不在公司的控制范围内,可能导致实际结果或结果与前瞻性陈述中讨论的结果或结果存在重大差异。

 

除其他外,可能影响实际结果或结果的重要因素包括:公司继续获得执行外汇战略所需资金的能力,这将是巨大的;公司与主机厂达成协议的能力执行外汇战略所必需的;公司持续经营和改善流动性及财务状况的能力;公司支付未偿债务的能力;公司补救财务报告内部控制重大缺陷的能力以及与重述先前发布的合并财务报表相关的风险;公司有限的经营历史及其面临的重大增长障碍;公司的亏损历史和持续亏损的预期;公司削减工资支出计划的成功;公司执行其车辆开发和营销计划的能力以及这些开发计划的时间安排;公司对其车辆的市场规模和将这些车辆推向市场的成本的估计;公司车辆的市场接受率和程度;公司覆盖未来保修索赔的能力;其他竞争制造商的成功;公司车辆的性能和安全性;当前以及涉及公司的潜在诉讼;公司从公司其他地方描述的各种融资中获得资金、满足先决条件并完成融资的能力;未来融资努力的结果,其中任何一项的失败都可能导致公司根据《破产法》寻求保护;公司的债务;公司覆盖未来保修索赔的能力;公司使用其“在市场上”计划的能力;保险范围;影响对公司产品需求的一般经济和市场条件;反向股票分割的潜在负面影响;潜在成本,裁员和减薪行动可能不够或无法达到预期效果;公司无法控制的情况,例如自然灾害、气候变化、健康流行病和流行病、恐怖袭击和内乱;与公司在中国的运营相关的风险;公司针对特别委员会的调查结果采取的补救措施是否成功;公司对其供应商和合同制造商的依赖;公司开发和保护其技术的能力;公司防范网络安全风险的能力;以及公司吸引和留住员工的能力,现有法律程序的任何不利发展或启动新的法律程序,以及公司股价的波动。您应仔细考虑上述因素以及公司于2024年5月28日向SEC提交并于2024年5月30日修订的10-K表格的“风险因素”部分中描述的其他风险和不确定性,该部分由公司于2024年7月30日向SEC提交的2024年第一季度表格10-Q的“风险因素”部分更新,于2024年8月14日向SEC提交的2024年第二季度表格10-Q和于2024年11月8日向SEC提交的2024年第三季度表格10-Q更新,以及公司不时向SEC提交的其他文件。

 

6

 

 

其他信息以及在哪里可以找到

 

本通讯可能被视为与将在其特别会议上提交给FF股东的提案有关的招标材料,该会议寻求(其中包括)批准增加普通股授权股数和批准公司的私募。关于授权增持股份和私募,公司于2025年2月10日向美国证券交易委员会提交了一份最终代理声明,内容涉及公司就拟议授权增持股份、私募配售以及其中所述的其他事项征集公司股东投票的代理。最终的代理声明已于2025年2月11日或前后邮寄给公司股东。代理声明包括有关根据SEC规则可能被视为与拟议授权股份增加和私募有关的代理征集参与者的信息。公司还向SEC提交了有关拟议授权增持股份和私募配售的其他文件。在做出任何投票决定之前,公司的投资者和证券持有人被敦促阅读最终代理声明以及就拟议授权增持股份向SEC提交或将提交的所有其他相关文件,以及私募配售,因为它们包含有关这些提议的重要信息。

 

投资者和证券持有人可以通过SEC维护的网站www.sec.gov免费获得代理声明和公司已向SEC提交或将向SEC提交的所有其他相关文件的副本。此外,公司提交的文件可从公司网站https://www.ff.com/免费获取,或通过向地址为18455 S. Figueroa Street,Gardena,California 90248的法拉第未来 Intelligent Electric提出书面请求。

 

参加征集的人员

 

FF及其董事会和执行官可被视为与拟议的授权股份增加、私募和代理声明中描述的其他事项有关的向FF股东征集代理的参与者。有关FF董事和执行官的信息载于其2025年特别股东大会的代理声明中,该声明于2025年2月10日提交给SEC。您可以按前一段所述的方式免费获得这些文件的副本。

 

FF 伙伴全球 Investment LLC(前身为FF Top Holding LLC(“FF Top”))及其间接母公司FF 伙伴全球,LLC(“FF Global”)的某些代表,包括但不限于赵伟伟(统称“FF Top代表”),是与特别会议有关的代理征集的额外参与者。有关FF Global、FF Top和FF Top代表通过证券持有或其他方式在公司的直接和间接权益的信息包含在公司于2024年7月31日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表14A的最终代理声明中,以及于2024年5月28日向SEC提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告中,并经2024年5月30日和2024年6月24日向SEC提交的10-K/A表格修订。对FF Top和FF Global直接或间接所有权的变更在SEC提交的附表13D/A文件中列出。

 

没有要约或邀约

 

本通讯不应构成就任何证券或就建议授权股份增加或批准私募发行而作出的代理声明或征求代理、同意或授权。本通讯也不构成出售要约或购买FF任何证券的要约邀请,也不应在根据任何此类国家或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格之前,在此类要约、邀请或出售将是非法的任何国家或司法管辖区进行任何证券出售。除非通过符合经修订的1933年《证券法》第10条要求的招股说明书,否则不得发行证券。

 

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