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卡特彼勒有限公司
冲突Minerals报告
截至2023年12月31日止年度
第1节： 简介及公司概况
卡特彼勒有限公司（以下简称“卡特彼勒”、“我们”或“我们的”）的这份冲突Minerals报告（“CMR”）是根据1934年证券交易法下的规则13p-1（“规则13p-1”）为2023日历年提交的。除非本文另有定义，本CMR中使用的术语如规则13p-1和表格SD中所定义。此处对互联网网站的引用仅根据规则13p-1的要求提供，通过这些网站提供的信息不以引用方式并入本表SD。本CMR中的声明基于我们本着诚意开展的尽职调查活动。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于供应商数据不完整、缺乏可用的冶炼厂和精炼厂数据以及供应商或冶炼厂的错误或遗漏。
卡特彼勒 2023年的销售额和收入为670.6亿美元，是世界领先的建筑和采矿设备、柴油和天然气发动机、工业燃气轮机和柴油电力机车制造商。我们主要通过我们的三个主要部门-建筑行业、资源行业以及能源和运输-运营，并且还通过我们的金融产品部门提供融资和相关服务。我们也是美国领先的出口国。通过独立经销商的全球网络和某些产品的直接销售，我们与世界各地的客户建立长期关系。
我们制造和承包制造含有锡、钽、钨和金（“3TG”）的产品，这是此类产品的功能性和/或生产所必需的（“3TG产品”）。例如，锡、钽、钨和金分别包含在焊丝、电容器、灯具和电气连接涂层中，每一个都是我们许多3TG产品中的组件。我们的3TG产品列于随附的附表A。我们与世界各地庞大的供应商网络建立了关系，我们依靠我们的供应商提供关于供应给我们的组件和材料中所含3TG的来源信息。作为下游采购商，卡特彼勒，在大多数情况下，是从我们供应链中的冶炼厂和精炼厂中移除的许多步骤。据我们所知，卡特彼勒不直接从刚果民主共和国或在任何毗邻国家（统称“涵盖国家”）购买3TG。因为卡特彼勒的体量、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商向上游识别供应商。因此，我们参与了下文第4节所述的全行业倡议。卡特彼勒还是其他行业协会的积极参与者，这些协会提高了对负责任地采购冲突矿物的认识，并开发了有利于整个供应链的相关资源。
第2节： 合理原产国查询
卡特彼勒确定我们3TG产品中所含3TG原产国的方法是使用责任人开发的模板与直接供应商进行供应链调查
Minerals倡议（“RMI”）被称为冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。CMRT的开发是为了促进有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼商的信息披露和交流。CMRT包括有关直接供应商的无冲突政策、其尽职调查过程和有关其供应链的信息的问题，包括冶炼厂和精炼商的名称和地点以及这些设施使用的3TG的来源国。
我们调查了大约99%已知或怀疑为我们的3TG产品提供组件和材料的供应商（“受影响的供应商”），结果产生了13,988次查询。部分受影响供应商收到多方问询。虽然我们要求所有受影响的供应商对调查做出回应，但我们针对的是“高优先级”供应商，这些供应商代表了我们已知或疑似包含3TG的组件和材料支出的前80%。我们有一个内部升级流程，用于跟进没有响应的供应商，以提高响应率，重点是高优先级供应商。对于2023年，我们收到了超过99%的这些高优先级供应商的回复，总计862个回复。基于这些结果，我们有理由相信我们供应链中的一些3TG可能起源于所覆盖的国家，也有理由相信这种3TG可能不是来自回收或废料来源。
第3节： 尽职调查框架的设计
根据规则13p-1，我们对供应链中3TG的来源和监管链进行了尽职调查。细则13p-1要求，登记人的尽职调查应遵循国家或国际公认的尽职调查框架。目前，唯一可用的国家或国际公认的尽职调查框架是经济合作与发展组织对来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals和每一种冲突矿物的相关补充剂的负责任供应链的尽职调查指导（“经合组织指导”）。经合组织指南是对来自受冲突影响和高风险地区的冲突矿物负责任供应链进行基于风险的尽职调查的框架，下文第4节中提到的五个步骤对此进行了描述。
卡特彼勒将其尽职调查措施设计为在所有重大方面均符合经合组织的指导方针。
第4节： 已采取尽职调查措施
第4节介绍了我们为对我们的3TG产品中所含3TG的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。
第一步-建立强有力的公司管理制度
冲突Minerals立场声明
卡特彼勒在我们的网站上发布了一份关于冲突矿物的立场声明，其中表明我们致力于负责任地采购我们产品中使用的冲突矿物，我们不会在知情的情况下为所涉国家的武装冲突提供支持、帮助、协助或便利。我们的冲突矿产立场声明鼓励供应商通过以下途径采购材料
无冲突来源，并澄清我们不想阻止供应商从位于覆盖国家内的合法矿山采购，因为这样做可能会损害当地经济和人口。我们的冲突矿物立场声明副本可在http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html上公开查阅。
控制和透明度制度
我们依靠我们的供应商提供关于供应给我们的组件和材料中所含3TG的来源信息。卡特彼勒是RMI（成员ID：CATE）的成员，该倡议旨在识别和披露供应链中的上游行为者，包括3TG冶炼厂和精炼商，以确定供应链中3TG产地的危险信号位置。RMI计划倡议包括负责的Minerals保证流程（“RMAP”），该流程可识别加工无冲突来源材料的冶炼厂和精炼商，CMRT是一种免费的标准化报告模板，有助于通过供应链转移有关3TG原产国以及正在使用的冶炼厂和精炼商的信息。
我们向目前未参与RMAP的冶炼厂和精炼商发送了信函，其中RMI有这类冶炼厂和精炼商的联系方式，以鼓励他们参与RMAP。如果我们向不符合要求的冶炼厂或精炼厂建立监管链，我们制定了一个升级流程，通知适用的直接供应商，以鼓励冶炼厂或精炼厂参与RMAP。我们还向我们的供应商为响应我们的供应链调查而确定的冶炼厂和精炼商发送了信函，这些供应商截至2024年3月31日在RMAP下被验证为符合要求，感谢他们参与RMAP。通过成为RMI成员，卡特彼勒参与了RMI多方利益相关者小组、冶炼厂参与小组、尽职调查实践小组、CMRT小组和全体小组等工作组，以支持区域内的努力并加强供应链透明度。我们保留与我们的冲突矿物遵守计划有关的记录，为期5年。
内部管理制度
我们建立了一个管理系统，通过一组负责监督我们的冲突矿物遵守计划的跨职能高级领导人来管理我们的冲突矿物遵守计划，其中包括军官级别的人员。此外，一个由高级管理人员组成的项目团队负责制定和部署我们的冲突矿产合规计划。
供应商参与
正如我们在冲突矿产立场声明中所述，我们的战略是建立长期关系并与我们的供应商合作。为了传达我们对负责任地采购冲突矿物的期望，卡特彼勒在我们的网站上发布了我们对上述冲突矿物的立场声明。我们开发并向供应商提供了基于网络的培训演示文稿，主题包括规则13p-1的要求、卡特彼勒在规则13p-1下的义务以及应对CMRT的说明。我们的标准采购订单条款和条件中的语言要求我们的供应商应我们的要求向我们提供证明3TG在其各自供应链中的尽职调查的支持性信息和文件。
公司层面申诉机制
卡特彼勒的全球行为准则被称为“我们的价值观在行动”。我们在行动中的价值观阐明了我们对人权和所有人的尊严的长期支持和承诺。
卡特彼勒的人权政策阐明了我们尊重国际公认人权的承诺，并补充了我们在行动中的价值观。Our Values in Action要求员工报告任何违反或看似违反Our Values in Action、企业政策或适用法律的情况或行为，我们为员工和其他利益相关方维护保密报告此类情况或行为的方法。
步骤2-识别和评估供应链中的风险
我们确定3TG产品中所含3TG原产国的方法是与使用CMRT的受影响供应商进行供应链调查。
我们根据内部团队制定的标准审查了受影响的供应商响应，以确定是否有必要进一步参与。供应商根据我们的供应链调查确定的冶炼厂和精炼商也与已获得RMAP一致或主动指定的设施清单进行比较，该清单提供了此类设施关于冲突矿物来源的原产国和尽职调查信息。作为我们努力跟踪和调查供应链中可能从所涵盖国家采购3TG的设施的一部分，我们向RMI提供了一份在供应商对我们的供应链调查的回复中确定的、RMAP不知道的冶炼厂和精炼商名单以供调查。
步骤3-设计和实施应对已识别风险的战略
我们有一个流程，概述了我们对供应链中确定的风险的应对措施。我们的高级管理层成员被告知我们的冲突矿物遵守计划的状况，其中包括我们供应链中确定的与冲突矿物有关的实际和潜在风险以及危险信号。签署本表格SD的执行干事听取关于我们的冲突矿物合规计划的简报，包括我们的供应链调查、我们的尽职调查框架的设计、我们执行的尽职调查措施以及相应的结果。
作为我们流程的一部分，为了帮助我们受影响的供应商理解我们的期望，我们要求不对上述供应链调查做出回应或对调查提供不完整或不一致回应的受影响供应商完成培训计划。我们建立了一个不断确定风险领域的进程，并制定了纠正行动计划，以减轻或补救与冲突矿物有关的此类风险。供应商未能在需要时采取纠正措施可能会导致额外的行动，直至并包括终止我们的业务关系。
第4步-对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
我们通过参与RMAP并为其提供资金支持，支持对3TG冶炼厂和精炼厂的审计。我们不对我们供应网络内的这些实体进行直接审计。
步骤5-每年报告供应链尽职调查情况
我们正在向美国证券交易委员会提交这份CMR，该文件也可在我们的网站http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html上公开查阅。
第5节： 尽职调查结果
我们依靠我们的供应商提供关于供应给我们的组件和材料中所含3TG来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们在供应链调查中从受影响的供应商收到的回复共同确定了RMAP确定的241个独特设施，其中229个或大约95%在截至2024年3月31日的RMAP下被验证为符合。
根据受影响的供应商在供应链调查中提供的信息以及上述尽职调查措施，我们有理由相信，锡和钨来自总共5家供应商，用于供应给卡特彼勒的零部件，来自附表B所列的冶炼厂。此外，根据通过上述尽职调查措施获得的信息，我们合理地确定，这些冶炼厂加工的矿物可能来自附表C所列的原产国。根据RMAP，这些冶炼厂中的每一个都被验证为符合者。
关于对我们的供应链调查的其他回复，其中确定了特定的冶炼厂或精炼商，在他们是有效的冶炼厂和精炼商的范围内，我们无法确定所确定的冶炼厂和精炼商是否为供应给卡特彼勒而不是其他客户的零部件供应了3TG。出于这个原因，除上述锡和钨供应商外，我们一直无法建立监管链或自信地确定用于加工我们3TG产品中3TG的具体设施、我们3TG产品中3TG的原产国或矿山或原产地。
第6节： 努力确定矿山或产地位置
卡特彼勒为确定我们供应链中3TG的矿山或原产地所做的努力包括向RMI提供财务和实物支持，继续实施上述尽职调查措施，包括使用CMRT对我们受影响的供应商进行调查。
第7节： 为降低风险应采取的步骤
卡特彼勒打算采取以下步骤来改进我们的尽职调查流程，包括：
•继续通过向供应商提供与我们的供应链调查相关的培训资源来吸引他们，以试图提高供应商的整体响应率并改进供应商回复的内容；
•继续要求新的或续签合同中的供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含3TG来源的信息；
•继续与RMI合作，扩大参与RMAP的冶炼厂和精炼厂；和
•继续鼓励制造含有3TG的组件或材料的供应商在采购无冲突材料有足够选择的情况下，从经过验证的冶炼厂采购。
前瞻性陈述
本报告中的某些陈述与未来事件和预期有关，属于1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。诸如“相信”、“估计”、“将是”、“将”、“将”、“预期”、“预期”、“计划”、“项目”、“打算”、“可能”、“应该”或其他类似的词语或表达方式，通常可以识别前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这些预期和假设可能并不准确。这些陈述不是保证，受制于难以预测的风险、不确定性和环境变化。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅在作出之日起生效，我们不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非联邦证券法要求。
附表A至
冲突Minerals报告
卡特彼勒产品说明
铰接式卡车
挖掘装载机
组件和系统，其中包括机械部件和电子及控制系统
柴电机车及零部件
挖掘机，其中包括微型挖掘机、轮式挖掘机和小型、中型、大型轨道挖掘机
林业机器
垃圾填埋场压实机
大型矿车
电机平地机
非公路货车
其他Rail相关产品
其他产品，其中包括伸手架、再制造部件、OEM和定制产品、服务部件和服务工具
铺装产品，其中包括土壤和沥青压实机、沥青摊铺机、冷刨、道路取料机
管道机
往复式发动机，其中包括往复式发动机动力发电机组、供应给工业行业的往复式发动机以及卡特彼勒机械、用于发电行业和往复式发动机的集成系统以及用于船舶和石油天然气行业的集成解决方案
选择工作工具
滑移装载机，其中包括紧凑型履带装载机和多地形装载机
露天采矿设备，其中包括电动绳铲、液压铲、拉绳和旋钻
履带式拖拉机和装载机，包括小型履带式拖拉机、中型履带式拖拉机、大型履带式拖拉机和履带式装载机。
涡轮机，其中包括涡轮动力发电机组、用于电力发电行业的集成系统，以及用于石油和天然气行业的涡轮机和集成解决方案
地下采矿设备，其中包括硬岩车辆
轮式推土机
轮式装载机，包括紧凑型轮式装载机、小型轮式装载机、中型轮式装载机和大型轮式装载机
轮式拖拉机刮板
附表b至
冲突Minerals报告
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| 矿物 |
冶炼厂名称 |
| 锡 |
白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 |
| 锡 |
开采Minerals资源SARL |
| 锡 |
路纳冶炼厂有限公司。 |
| 锡 |
Estanho de Rondonia S.A。 |
| 锡 |
Resind Industria e Comercio Ltda。 |
| 锡 |
DS缅甸 |
| 锡 |
马来西亚冶炼公司（MSC） |
| 锡 |
Thaisarco |
| 锡 |
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 |
| 锡 |
中国锡业集团有限公司 |
| 锡 |
简历Venus Inti Perkasa |
| 锡 |
EM Vinto |
| 锡 |
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 |
| 锡 |
个旧市有色金属加工有限公司 |
| 锡 |
Mineracao Taboca S.A。 |
| 锡 |
明苏尔 |
| 锡 |
Operaciones Metalurgicas S.A。 |
| 锡 |
PT Aries Kencana Sejahtera |
| 锡 |
PT Artha Cipta朗耕 |
| 锡 |
PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
| 锡 |
PT Babel Inti Perkasa |
| 锡 |
PT Babel Surya Alam Lestari |
| 锡 |
PT Bangka Serumpun |
| 锡 |
PT Bukit Timah |
| 锡 |
PT Cipta Persada Mulia |
| 锡 |
PT Menara Cipta Mulia |
| 锡 |
PT Mitra Stania Prima |
| 锡 |
PT Mitra Sukses Globalindo |
| 锡 |
PT溢价锡印尼 |
| 锡 |
PT Prima Timah Utama |
| 锡 |
PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） |
| 锡 |
PT Rajawali Rimba Perkasa |
| 锡 |
PT精制邦卡锡 |
| 锡 |
PT Sariwiguna Binasentosa |
| 锡 |
PT Stanindo Inti Perkasa |
| 锡 |
PT Sukses Inti Makmur（SIM） |
| 锡 |
PT Timah Tbk Kundur |
| 锡 |
PT Timah Tbk Mentok |
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| 锡 |
PT Tinindo Inter Nusa |
| 锡 |
PT汤米·乌塔马 |
| 锡 |
超级联赛 |
| 锡 |
云南诚丰有色金属有限公司 |
| 锡 |
奥飞娱乐 |
| 锡 |
Aurubis Beerse |
| 锡 |
奥鲁比斯·贝兰戈 |
| 锡 |
郴州市云翔矿冶有限责任公司 |
| 锡 |
Fenix金属 |
| 锡 |
广东汉和有色金属有限公司 |
| 锡 |
江西新南山科技有限公司 |
| 锡 |
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 |
| 锡 |
金属资源公司。 |
| 锡 |
瑞大鸿 |
| 锡 |
赤峰市大井子锡业有限公司 |
| 锡 |
CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda |
| 锡 |
CRM协同效应 |
| 锡 |
多瓦 |
| 锡 |
三菱材料公司 |
| 锡 |
O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 |
| 锡 |
O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 |
| 锡 |
锡业股份&精炼 |
| 钨 |
A.L.M.T.公司 |
| 钨 |
Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 |
| 钨 |
洛阳钼钨有限公司 |
| 钨 |
崇义章源钨业股份有限公司 |
| 钨 |
Cronimet Brasil Ltda |
| 钨 |
福建鑫鹭钨业有限公司 |
| 钨 |
赣州江武钨铁有限公司 |
| 钨 |
赣州海龙W & MO有限公司 |
| 钨 |
Global Tungsten & Powders LLC |
| 钨 |
广东翔鹭钨业有限公司 |
| 钨 |
H.C. Starck Tungsten GmbH |
| 钨 |
湖北绿钨有限公司 |
| 钨 |
湖南辰州矿业有限公司 |
| 钨 |
湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 |
| 钨 |
日本新金属株式会社 |
| 钨 |
江武市华斯达克钨制品有限公司 |
| 钨 |
江西赣北钨业有限公司 |
| 钨 |
江西铜鼓有色冶金化工有限公司 |
| 钨 |
江西鑫盛钨业有限公司 |
| 钨 |
江西耀盛钨业有限公司 |
| 钨 |
肯纳金属法隆 |
| 钨 |
肯纳金属亨茨维尔 |
| 钨 |
联友金属有限公司 |
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| 钨 |
麻栗坡海玉钨业有限公司 |
| 钨 |
马山高新材料 |
| 钨 |
尼亚加拉炼油有限责任公司 |
| 钨 |
菲律宾创新工业有限公司。 |
| 钨 |
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG |
| 钨 |
Wolfram Bergbau und Hutten AG |
| 钨 |
厦门钨业（H.C.）有限公司 |
| 钨 |
厦门钨业股份有限公司 |
附表c至
冲突Minerals报告
原籍国
澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国、德国、印度尼西亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、越南