SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB编号:			3235-0287
估计平均负担
每次响应的小时数:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看指令1（b）。

1.报告人的名称和地址^*

Gonzales Randall b

（最后）

（第一次）

（中）

C/OLydall，Inc.

一条殖民地之路

（街道）

曼彻斯特

06042

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Lydall Inc/DE/[LDL]

5.报告人与发行人的关系
B.（勾选所有适用项）

	董事	10%所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面具体说明）
执行副总裁兼首席财务官

3.最早交易日期（月/日/年）
10/01/2021

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.单独或联合/集体归档（请检查适用行）

x	一名报告人提交的表格
	一个以上报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	3.交易代码（INSR.8）		4.获得（a）或处置（d）的证券（INSTR.3、4和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	7.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
1.证券名称（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR.3和4）	6.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	7.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
普通股	10/01/2021		a		20,316⁽²⁾	a	$0	91,190⁽³⁾	d
普通股	10/01/2021		d⁽¹⁾		91,190	d	⁽⁴⁾	0	d

表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日期（如有的话）（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5.获得（a）或处置（d）的衍生证券的数量（INSTR.3、4和5）		6.可执行日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券标的证券的名称和金额（Instr.3和4）		8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（INSR.4）	10.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	11.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
1.衍生证券的名称（Instr.3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可执行的日期	B.到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（INSR.4）	10.所有权形式:直接（D）或间接（I）（Instr.4）	11.间接实益拥有权的性质（INSR.4）
不符合条件的股票期权（购买权）	$49.35	10/01/2021		d			11,180	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	11,180	⁽⁵⁾	0.0	d
不符合条件的股票期权（购买权）	$20.16	10/01/2021		d			31,055	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	31,055	⁽⁵⁾	0.0	d
不符合条件的股票期权（购买权）	$21.7	10/01/2021		d			31,490	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	31,490	⁽⁵⁾	0	d

答复说明:

1.根据先前宣布的日期为2021年6月21日的协议和合并计划，由Lydall，Inc.，Unifrax Holding Co.，Outback Merger Sub，Inc.和Unifrax I LLC根据合并的结果进行了处置，该协议和合并计划可能会不时进行修订，称为合并协议。

2.代表根据公司经修订和重述的2012年股票激励计划在2021年10月1日认证后的2018年12月7日，2020年2月13日和2021年2月22日授予的绩效股票数量的增加，由董事会制定的绩效标准的实现超过了奖励的目标。本报告涵盖的股票，以及先前在上述日期报告的奖励所涉及的原始11,165,11,525和8,970股股票，将于10月1日全部归属，2021年，并在合并中转换为获得绩效股票每股62.10美元现金的权利（“合并对价”）。

3.先前报告的限制性股票和绩效股票奖励包括在先前报告的实益拥有的证券金额中。

4.根据合并协议，每股普通股被注销，以换取获得合并对价的权利。

5.自合并生效之日起生效，发行人当时未行使和未行使的每份行使价低于62.10美元的股票期权将被自动取消并转换为获得一定数量现金的权利，其乘积等于（i）该股票期权当时所依据的普通股总数乘以超过该股票期权每股行使价62.10美元的差额，根据合并协议中规定的条款。

备注

	ChadA.McDaniel，Randall B.Gonzales的事实律师	10/05/2021
	**签署报告人	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券，都要单独报告一行。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指令4（b）（v）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:将此表格存档三份，其中一份必须手动签名。如果空间不够，看程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号，否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。