SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址* Yastine Barbara A. (最后)(第一)(中)C / O FIRST DATA CORPORATION225 LIBERTY STREET,29th FLOOR (Street) NEW YORKNY10281 (市)(州)(邮编) | 2。发行人姓名and股票代码或交易代码 FIRST DATA CORP [ FDC ] | 5。报告人与发行人的关系 (选中所有适用的) XDirector10%OwnerOfficer(以下给出标题)其他(请在下面注明) |
| 3.最早交易日期(月/日/年) 07/29/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的XForm由多个报告人提交 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| A类普通股票 | 07/29/2019 | D | 32,496(1) | D | (1)(2) | 0 | D | |||
| 表II - 衍生证券获得,处置,或实益拥有 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7。衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接实益拥有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $13.3 | 07/29/2019 | D | 158,182 | (3) | 09/21/2026 | A类普通股票 | 158,182 | (4) | 0 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1。包括3,760个受时间归属约束的限制性股票单位,并根据协议和合并计划根据交换比率(在脚注(2)中定义)全额加速并以Fiserv,Inc。(Fiserv)普通股结算2019年1月16日(合并协议),First Data Corporation(发行人),Fiserv和300 Holdings,Inc。(合并子公司)。 |
| 2。根据发行人,Fiserv和Merger Sub之间的合并协议,于2019年7月29日合并子公司合并到发行人(合并)的有效时间后,发行人的每股普通股转换为获得0.303股的权利。 Fiserv普通股(交换比率)。 |
| 3。这些期权最初计划于2017年9月21日实现20%,2018年9月21日为40%,2019年9月21日为40%。 |
| 4.根据合并协议,紧随合并生效后,该期权被转换为购买Fiserv普通股的一些股票的期权,该股票等于发行人普通股的股票数量在有效时间之前乘以交换比率,每股行权价格等于紧接有效时间之前的该股票期权的每股行使价格除以交换比率。在合并的有效时间内,52,728个未完全归属的基于时间的归属的期权被加速。 |
| Remarks: |
| / s / Gretchen A. Herron,授权委托书 | 07/29/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:直接或间接实益拥有的每类证券的单独行。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,see指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为See 18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||