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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应时间: 0.5
x
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的姓名和地址*
克罗里克·罗伯特·J

(最后) (第一) (中间)
26街1655号

(街)
圣莫尼卡 ca 90404-4016

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Leaf Group Ltd.[叶子]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
x 董事 10%所有者
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面指定)
3.最早交易日期(月/日/年)
06/14/2021
4.如果修改,原始提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(检查适用行)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表I-收购,处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(Instr。3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 3.交易代码(Instr。8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr。3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr。3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) 7.间接实益拥有权的性质(Instr。4)
代码 v 金额 (a)或(d) 价格
普通股 06/14/2021 d(1)(2) 18,750 d (1)(2) 0(3) d
表II-收购,处置或实益拥有的衍生证券
(例如认沽期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券)
1.衍生证券标题(Instr。3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) 4.交易代码(Instr。8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数量(Instr。3、4和5) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券基础证券的名称和金额(Instr。3和4) 8.衍生证券价格(Instr。5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr。4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr。4) 11.间接实益拥有权的性质(Instr。4)
代码 v (a) (d) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数目
股票期权(购买权) $6 06/14/2021 d 11,063 (4) 11/05/2030 普通股 11,063 (4) 0 d
答复说明:
1.本表格4报告了格雷厄姆控股公司(“母公司”),太平洋合并子公司(“合并子公司”)和发行人根据日期为2021年4月3日的某些协议和合并计划(“合并协议”)的条款处置的证券,据此,自2021年6月14日起,合并子公司与发行人合并并合并为发行人(以下简称“合并”),发行人仍为母公司的全资子公司。
2.于合并生效时间(「生效时间」),(a)发行人的每股已发行及已发行普通股(「公司普通股」),(b)发行人的每个未归属限制性股票奖励(“未归属公司RSU奖励”)和(c)发行人的每个已归属限制性股票奖励(“已归属公司RSU奖励”以及未归属公司RSU奖励,报告人持有的“RSU”)被取消,并转换为收取8.50美元现金(“合并对价”)的权利,扣除适用的预扣税且不计利息。
3.包括18,750个未归属的RSU。
4.根据《合并协议》,在生效时间,每份购买公司普通股(“公司期权”)的期权(无论是否在生效时间之前立即归属和行使)均被取消,并考虑到此,该公司期权的持有人收到了一笔金额(该金额,“公司期权对价”),其现金等于(i)合并对价超出该公司期权所依据的公司普通股每股行使价的乘积,但须缴纳适用的预扣税,乘以(ii)受该公司期权约束的公司普通股总数。
/s/亚当·韦格莱斯(Adam Wergeles),担任RobertJ.Krolik的实际律师 06/16/2021
**报告人签名 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券,在单独的一行上进行报告。
*如果表格是由多个报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号,否则对此表单中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。