| 表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1(b)。 | ||||||||||||||||
1.举报人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称而且股票或交易代码 相思通信公司[相思属] |
5、申报人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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| 3、最早成交日期(月/日/年) 03/01/2021 |
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| 4.如有修改,提交原件的日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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| 表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称(INSTR.3) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(INSTR.8) | 4.获得(a)或处分(d)的证券(第3、4和5条) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(第3和第4号国家统计研究所) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) | 7.间接受益所有权的性质(INSTR.4) | |||
| 代码 | v | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/01/2021 | a | 16,654 | a | (1) | 75,973(2) | d | |||
| 普通股 | 03/01/2021 | d | 16,654 | d | (1) | 59,319(2) | d | |||
| 普通股 | 03/01/2021 | d | 36,477 | d | $115(3) | 22,842(2) | d | |||
| 普通股 | 03/01/2021 | d | 22,842 | d | (2) | 0 | d | |||
| 表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生证券的名称(Instr.3) | 2.衍生工具证券的转换或行使价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(INSTR.8) | 5.获得(a)或处分(d)的衍生证券数量(国家统计研究所第3、4和5期) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券所涉证券的名称和数额(INSTR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSTR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSTR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) | 11.间接受益所有权的性质(INSTR.4) | ||||
| 代码 | v | (a) | (d) | 可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 | ||||||||
| 对答复的解释: |
| 1.代表一项基于表现的股票单位(“PSU”)奖励,该奖励根据其紧接于2021年3月1日合并前的条款归属于16,654股普通股,该等PSU已于2019年2月14日授予报告人,并受限于已达成的业绩条件,根据合并协议的条款,根据紧接合并前且尚未结算的IS条款已归属的每份尚未行使的以业绩为基础的限制性股票单位奖励在生效时自动终止并转换为就每一标的股份收取合并对价的权利。 |
| 2.包括于紧接合并前就22,842股普通股而未归属的受限制股份单位(“RSU”)奖励。每股RSU代表于归属后收取一股普通股的权利。根据合并协议的条款,在紧接合并前未归属的每项RSU奖励在生效时间自动终止并转换为就每一基础股份收取合并代价的权利;但收取该等款项的权利仍须根据紧接生效时间前就该等RSU订立的附表归属,包括根据公司经修订及重列的遣散费及控制权变动福利计划的条款,以及在落实与母公司订立的任何适用雇佣要约文件后订立的任何预定留用协议。 |
| 3.根据合并协议,于生效时间,公司每股普通股自动转换为收取合并对价的权利。 |
| 备注: |
| 于2021年3月1日,根据经修订及重述的合并协议及计划,由Cisco Systems,Inc.(“母公司”)、Amarone Acquisition Corp.(“合并子公司”)及Acacia Communications,Inc.(“本公司”)订立日期为2021年1月14日的经修订及重述的合并协议(“合并协议”),合并子公司与本公司合并及并入本公司(“合并”),而本公司作为母公司的全资附属公司于合并协议项下存续,于合并生效时间(“生效时间”),公司普通股的每股自动转换为每股现金115.00美元的权利(“合并对价”)。 |
| /S/Janene I.Asgeirsson,事实律师 | 03/03/2021 | |
| **举报人的签名 | 日期 | |
| 提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券,以单独一栏提交报告。 | ||
| *如该表格由多于一名报案人提交,见下文指令4(b)(v)。 | ||
| 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注:请填妥此表格的三份副本,其中一份须由专人签署。如篇幅不足,见下文关于程序的第6号指示。 | ||
| 对本表格所载资料的收集作出回应的人士,无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 | ||