美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13d
根据1934年证券交易法
(修正第8号)
Cyanotech Corporation
(发行人名称)
普通股,每股面值0.02美元
(证券类别名称)
232437301
(CUSIP号码)
Michael A. Davis
胡安妮塔巷1621号
Tiburon,加利福尼亚州 94920
(人名、住址及电话号码
获授权接收通知及通讯)
2023年12月15日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如申报人先前已就附表13G提交报表,以报告本附表13D标的的收购事项,并因第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或140.13d-1(g)条而正在提交本附表,请勾选以下方框。[ ]
注:以纸质形式归档的附表应包括一份签名正本和五份附表副本,包括所有展品。有关将向其发送副本的其他当事人,请参看第240.13d-7节。
*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则将对此表格中包含的信息收集作出回应的潜在人员无需作出回应。
| 1 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Michael A. Davis(“戴维斯”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)PF |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权1,175,644
|
| 8.共享投票权181,250
|
|
| 9.唯一决定权1,175,644 | |
| 10.共享决定权181,250 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额1,356,894 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比19.7% |
| 14. | 报告人类型(见说明)在 |
| 2 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Janet J. Johnstone(“Johnstone”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)PF |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权31,250
|
| 8.共享投票权12,119
|
|
| 9.唯一决定权31,250 | |
| 10.共享决定权12,119 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额43,369 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比0.6% |
| 14. | 报告人类型(见说明)在 |
| 3 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Nyracai Davis Irrevocable Trust(the“Nyracai Trust”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)OO |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权7.5万
|
| 8.共享投票权力0
|
|
| 9.唯一决定权75,000 | |
| 10.共享决定权0 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额75,000 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比1.1% |
| 14. | 报告人类型(见说明)OO |
| 4 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Nettizane J. Davis Irrevocable Trust(the“Nettizane Trust”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)OO |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权7.5万
|
| 8.共享投票权力0
|
|
| 9.唯一决定权75,000 | |
| 10.共享决定权0 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额75,000 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比1.1% |
| 14. | 报告人类型(见说明)OO |
| 5 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Nettizane Johnstone Davis GST豁免信托(“Nettizane GST信托”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)OO |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权5.8万
|
| 8.共享投票权力0
|
|
| 9.唯一决定权58,000 | |
| 10.共享决定权0 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额58,000 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比0.9% |
| 14. | 报告人类型(见说明)OO |
| 6 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 Nyracai Johnstone Davis GST Exempt Trust(the“Nyracai GST Trust”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)OO |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点美国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权58,789
|
| 8.共享投票权力0
|
|
| 9.唯一决定权58,789 | |
| 10.共享决定权0 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额58,789 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比0.9% |
| 14. | 报告人类型(见说明)OO |
| 7 |
| CUSIP第232437301号 |
| 1. | 报告人名单。 The Michael Arlen Davis Revocable Trust(the“revocable Trust”) |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明) (a) (b)X |
| 3. | 仅SEC使用 |
| 4. | 资金来源(见说明)OO |
| 5. | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序____ |
| 6. | 公民身份或组织地点加州 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个报告 人与 |
7.唯一投票权1,046,736
|
| 8.共享投票权力0
|
|
| 9.唯一决定权1,046,736 | |
| 10.共享决定权0 |
| 11. | 各报告人实益拥有的总金额1,046,736 |
| 12. | 检查第(11)行的总量是否不包括某些股份(见 须知)______ |
| 13. | 第(11)行中以金额表示的类别百分比15.2% |
| 14. | 报告人类型(见说明)OO |
| 8 |
| CUSIP第232437301号 |
| 项目1。 | 证券和发行人 |
附表13D的本修订第8号(本“修订”)涉及Cyanotech Corporation(“Cyanotech”或“发行人”)的普通股(“普通股”),修订及补充Davis、Michael Arlen Davis慈善领头年金信托(“慈善信托”)和可撤销信托于2016年9月21日提交的附表13D的初始声明(“原始文件”),并于2016年12月20日修订(“第一修正案”),于2017年3月17日进一步修订(“第二修正案”),于2018年10月19日进一步修订(“第三修正案”),并于2019年2月27日进一步修订(“第四修正案”),经于2019年3月13日进一步修订(「第五次修订」)、于2020年12月2日进一步修订(「第六次修订」)、于2023年8月29日进一步修订(「第七次修订」),连同原备案、第一次修订、第二次修订、第三次修订、第四次修订、第五次修订、第六次修订及第七次修订(「附表13D 」)。以下项目对附表13D相应项目下披露的信息进行如下修改。除此处特别规定外,本修正案不修改附表13D中先前报告的任何信息。此处使用但未定义的大写术语应具有附表13D中赋予它们的含义。发行人的行政办公室位于73-4460 Queen Kaahumanu Hwy。# 102,Kailua-Kona,HI96740。
项目3。资金来源
现将第3项补充如下:
除使用个人资金获得额外股份和可撤销信托已从发行人收到作为董事费用的限制性股票戴维斯股份代替现金外,没有任何变化。
| 项目4。 | 交易目的 |
现将附表13D项目4补充修订如下:
2023年9月5日和9月6日,可撤销信托在公开市场分别以每股0.65517美元的加权平均价格购买了12,673股普通股,以每股0.69 15美元的加权平均价格购买了5,847股普通股。2023年9月7日和9月8日,可撤销信托在公开市场分别以每股0.74 95美元的加权平均价格购买了17,900股普通股,以每股0.79 25美元的加权平均价格购买了2,553股普通股。2023年9月11日和9月12日,可撤销信托在公开市场分别以每股0.8284美元的加权平均价格购买了292股普通股,以每股0.7885美元的加权平均价格购买了107股普通股。2023年9月13日和9月14日,可撤销信托在公开市场分别以每股0.829美元的加权平均价格购买了3,245股普通股,以每股0.83 18美元的加权平均价格购买了2,253股普通股。2023年9月15日,在公开市场购买的可撤销信托以每股0.845美元的加权平均价格购买了3,245股普通股。2023年10月13日,可撤销信托从发行人收到12,821股普通股,代表作为董事费用支付给戴维斯的限制性股票的股份,以代替现金。2023年12月1日,可撤销信托以每股0.9美元的购买价格从发行人的一位退休董事私下购买了39,455股普通股。此外,于2023年12月15日,根据可撤销信托与发行人于2023年12月15日签署的认购协议(“认购协议”),可撤销信托以每股1美元的购买价格向公司购买了400,000股普通股。
戴维斯的投资是为了支持发行人董事会和管理层的战略和方向。
| 项目5。 | 发行人的证券权益 |
现将附表13D项目5改为:
根据发行人提供的信息,本附表13D中报告的普通股股份权益百分比基于截至2023年12月17日已发行的688.66万股普通股。
(a)
戴维斯:1,356,894股(19.7%),其中包括可撤销信托直接持有的1,046,736股、Johnstone直接持有的31,250股、Nyracai Trust直接持有的75,000股、Nettizanne Trust直接持有的75,000股、Nettizanne GST Trust持有的58,000股和Nyracai GST Trust持有的58,789股。Davis、可撤销信托、Johnstone、Nyracai信托、Nettizanne信托、Nettizanne GST信托和Nyracai GST信托各自否认对其他报告人实益拥有的任何普通股的任何实益所有权,除非他们各自在其中的金钱利益。
(b)
Davis拥有投票和处置1,175,644股的唯一权力,其中包括Davis直接持有的12,119股,可撤销信托直接持有的1,046,736股,其中Davis为唯一受托人,Nettizanne GST Trust持有的58,000股,其中Davis为唯一受托人,Nyracai GST Trust持有的58,789股,其中Davis为唯一受托人。
戴维斯可被视为按以下方式分享投票和处置181,250股普通股的权力:
| · | 戴维斯的配偶Johnstone直接持有的31,250股普通股; |
| · | Nyracai Trust持有的7.5万股,其中Davis和富国银行为共同受托人;及 |
| · | Nettizanne Trust持有7.5万股,其中Davis和富国银行为共同受托人。 |
约翰斯通拥有投票和处置她所持有的31,250股普通股的唯一权力,她可能被视为分享投票和处置约翰斯通配偶戴维斯所持有的12,119股普通股的权力。
可撤销信托,其中戴维斯为唯一受托人,拥有投票和处置1,046,736股股份的唯一权力。
戴维斯为唯一受托人的Nettizanne GST Trust拥有投票和处置58000股的唯一权力。
Nyracai GST Trust,其中Davis为唯一受托人,拥有投票和处置58,789股的唯一权力。
约翰斯通的住所是1621 Juanita Lane,Tiburon,California 94920。约翰斯通是一位纪录片制片人。在过去五年中,她没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪),也没有成为有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,并且由于这种诉讼,曾经或正在受到禁止未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现任何违反此类法律的行为。她是美国公民。
第2项要求的有关富国银行集团公司的适用信息,由于富国银行集团公司是此类信托的共同受托人,其可能被视为对Nyracai信托和Nettizanne信托持有的发行人普通股股份分享投票权和/或分享处置权的戴维斯:
富国银行集团公司的主要营业地点为420 Montgomery Street,San Francisco,加利福尼亚州 94104。报告人对富国银行集团公司没有足够的了解,无法确定在过去五年中,其是否已在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪),或者是否曾是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼,曾经或正在受到禁止未来违反联邦或州证券法、或禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现任何违反此类法律的行为。请参阅富国银行集团公司就发行人的普通股提交的公开文件。富国银行集团公司在特拉华州组团成立。
(c)
在本修正案提交前60天内进行了以下发行人普通股股票的交易:
2023年10月13日,可撤销信托从发行人收到12,821股普通股,代表作为董事费用支付给戴维斯的限制性股票的股份,以代替现金。2023年12月1日,可撤销信托以每股0.9美元的购买价格从发行人的一位退休董事私下购买了39,455股普通股。此外,2023年12月15日,可撤销信托根据认购协议以每股1美元的购买价格向公司购买了400,000股普通股。
(d)
不适用。
(e)
不适用。
| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现将附表13D项目6补充修订如下:
2023年12月15日,可撤销信托根据认购协议以每股1美元的购买价格向公司购买了400,000股普通股。根据适用的联邦证券法,如此购买的此类股份属于“限制性证券”,并受认购协议规定的某些搭载登记权的约束。
上述对认购协议的描述并不完整,而是通过引用此类协议的全文对其进行整体限定,全文作为本协议的附件 B并以引用方式并入本文。
| 项目7。 | 拟作为展品备案的材料 |
附件一份关于就附表13D或13G联合提交报表的协议。
可撤销信托与发行人于2023年12月15日签订的附件 B认购协议(通过引用自发行人于2023年12月19日提交的发行人的8-K表格的附件 10.1并入)。
| 9 |
| CUSIP第232437301号 |
签名
经合理查询并尽本人所知,本人对本声明所载信息的真实、完整、正确进行认证。
日期:2023年12月20日
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/s/Michael A. Davis Michael A. Davis
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/s/珍妮特·J·约翰斯通 珍妮特·约翰斯通
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Michael Arlen Davis可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
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Nyracai Davis不可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
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Nettizanne J. Davis不可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
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Nettizanne Johnstone Davis GST豁免信托
作者:/s/Michael A. Davis
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Nyracai Johnstone Davis商品及服务税豁免信托
作者:/s/Michael A. Davis
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| 10 |
| CUSIP第232437301号 |
展品A
关于联合备案的协议
附表13D或13g的说明
以下签署人同意就以下签署人购买任何发行人的证券,向美国证券交易委员会(“SEC”)联合提交根据经修订的《1934年证券交易法》第13(d)或16(a)条要求的附表13D、附表13G或表格3、4或5(及其任何修订或补充)的任何和所有报表。为此目的,以下签署人特此构成并指定Michael A. Davis作为其真实和合法的代理人和事实上的代理人,全权支持和代表以下签署人准备或促使准备、签署、向SEC备案以及向任何其他人提供与上述购买有关的遵守该法案第13(d)节和第16(a)节所需的所有证书、文书、协议和文件,并进行和执行与行使上述权力相抵触的所有必要和适当的行为,如以下签署人亲自出席可能或可以做的那样充分。
日期:2023年12月20日
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/s/Michael A. Davis Michael A. Davis
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/s/珍妮特·J·约翰斯通 珍妮特·约翰斯通
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|
Michael Arlen Davis可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
|
Nyracai Davis不可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
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|
Nettizanne J. Davis不可撤销信托
作者:/s/Michael A. Davis
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Nettizanne Johnstone Davis GST豁免信托
作者:/s/Michael A. Davis
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|
Nyracai Johnstone Davis商品及服务税豁免信托
作者:/s/Michael A. Davis
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