美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
当前报告
根据第13或15（d）条）
1934年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
2023年4月6日
（注册人在其章程中指明的确切名称）
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| （国家或其他管辖权 公司注册） |
（佣金 文件编号） |
（IRS雇主 身份证号） |
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（主要行政办事处地址，包括邮政编码）
登记人的电话号码，包括区号：
281
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454-3424
如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
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根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信） | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代号） | 注册的每个交易所的名称 | ||||||
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纳斯达克资本市场 | ||||||
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
第3.01项除名通知或不符合继续上市规则或标准的通知；转让上市。
2023年4月6日纳斯达克公告
2023年4月6日，Bellicum制药公司（简称“公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司（简称“纳斯达克”）的通知（简称“股东权益通知”），公司截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告中报告的公司股东权益不符合纳斯达克上市规则第5550（b）（1）条规定的纳斯达克资本市场持续上市要求。
自股东权益通知发布之日起，公司有45个日历日向纳斯达克提交恢复合规的计划。该公司目前正在评估是否向纳斯达克提交这一计划。如果该计划被提交并被接受，纳斯达克可给予延长至股东权益通知之日起180个日历日的时间，以便公司提供合规证据。如果该计划未被接受或公司未获批准延期，公司将考虑采取适合当时情况的行动，其中可能包括向纳斯达克聆讯小组提出的适用上诉。
2023年4月10日纳斯达克公告
2023年4月10日，公司收到纳斯达克的通知（《投标报价通知》），通知公司在《投标报价通知》日期之前的连续30个交易日内，公司普通股的投标价格低于根据《纳斯达克上市规则》第5550（a）（2）条在纳斯达克资本市场继续上市所需的最低每股1.00美元（《最低投标报价要求》）。
自投标价格通知发出之日起，公司有180个日历日重新遵守最低投标价格要求。如果在这180天期间的任何时间，公司普通股的收盘价至少连续10个工作日为1.00美元，纳斯达克将向公司提供符合最低买入价要求的书面确认，此事将结束。
如果公司在最初的180天合规期内没有重新遵守最低买入价要求，如果在最初合规期的最后一天，公司达到了继续上市的公开持股的市值要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他标准（最低买入价要求除外），公司可能有资格在180个日历日内重新遵守要求，并且公司通知纳斯达克它打算在第二个合规期内纠正这一缺陷。如果公司满足这些要求，纳斯达克将通知公司，它已获得180个日历日的额外时间来恢复合规。如果公司没有表明它打算弥补这一缺陷，或者如果纳斯达克认为公司不可能弥补这一缺陷，公司将没有资格进入第二个合规期。
如果公司未能在适用的合规期内重新遵守最低投标价格要求，公司的普通股将被退市。此外，尽管有上述规定，如果在最初的合规期或任何额外的合规期内，公司的普通股在连续十个交易日的收盘价为0.10美元或以下，公司的普通股将被除名。
公司打算监测其普通股的收盘价，并可能在适当情况下考虑实施现有的选择，以重新遵守最低投标价格要求。
不能保证公司能够重新遵守纳斯达克的任何一项持续上市要求。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表注册人签署本报告并获得正式授权。
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Bellicum制药公司
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日期：2023年4月11日
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签名：
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Richard A. Fair
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| Richard A. Fair | |||||||||||||||||
| 总裁兼首席执行官 | |||||||||||||||||