附件 10.1

JOINDER，Release and First Amendments to
贷款协议和贷款文件

自2025年5月16日起，特拉华州有限责任公司RP MANAGEMENT，LLC（“已解除借款人”）、特拉华州有限责任公司ROYALTY PHARMA MANAGER，LLC（“RP LLC借款人”）、根据英格兰和威尔士法律注册成立的私人有限公司ROYALTY PHARMA HOLDINGS LTD（“RPH借款人”，与RP LLC借款人一起，各自为“新借款人”，统称为“新借款人”）、LEGORRETA InvestmentsLEGORRETA INVESTMENTS II LLC（“Legorreta Investments II”，与Legorreta Investments一起，各自为“实体担保人”，统称为“实体担保人”；实体担保人，连同已解除的借款人和新借款人，各自为“修订实体”，统称为“修订实体”）、PABLO LEGORRETA（“个人担保人”，与实体担保人一起，各自为“担保人”，统称为“担保人”），以及Bank of AMERICA，N.A.（“银行”）。

W I T N E S E T H：

然而，获解除的借款人与银行订立日期为2023年12月11日的若干贷款协议（经修订、重述、修订及在本协议日期前不时重述、补充或以其他方式修订，“现有贷款协议”），据此，银行向获解除的借款人提供最高本金金额为三亿八千万美元（380,000，000美元）的定期贷款（“定期贷款”）；

然而，实体担保人、个人担保人及贷款人订立该若干无条件担保，日期为2023年12月11日（经修订、重述、修订及在本协议日期前不时重述、补充或以其他方式修订，“现有担保协议”）；

然而，获解除的借款人及新借款人已要求贷款人，且贷款人已同意，将现有贷款协议修订为（a）加入新借款人作为借款人，（b）解除被解除的借款人在贷款协议下的所有义务和责任，以及（c）对其作出其他修订和修改，所有这些都在本修订中更具体地规定；和

然而，实体担保人和个人担保人已要求贷款人，且贷款人已同意，按本协议的规定修订现有的担保协议。

现据此，考虑到前述情况，本协议各方在此相互约定如下：

1.定义。此处使用且未另行定义的大写术语具有经本修正案修订的现有贷款协议（“贷款协议”）中赋予它们的含义。

3.解除解除借款人。自第一次修订生效日期起生效，本行特此永久全面无条件及不可撤销地解除及全面履行获解除的借款人与定期贷款、贷款协议及彼此的贷款文件有关的所有义务、责任、义务及负债。

4.终止担保协议。自第一次修订生效日期起生效，双方同意，担保协议（定义见现有贷款协议）特此终止，且不再具有任何效力或效力，银行特此终止、解除、注销、放弃、放弃、放弃索赔和解除其在任何时间作为抵押品（定义见现有贷款协议）授予或由银行持有的每一类型的担保权益和留置权。银行特此（a）授权被解除抵押的借款人编制和归档该等UCC终止对账单，以终止与被解除抵押的借款人有关的所有以银行为受益人的UCC融资报表或证明银行在被解除抵押的借款人的任何资产上的留置权和担保权益被解除抵押所必需的其他文件，以及（b）同意其签署并向被解除抵押的借款人交付任何其他文件，费用由被解除抵押的借款人自行承担，并采取被解除借款人应合理要求的其他行动，终止银行对被解除借款人任何资产的所有留置权和担保权益。

5.修正。自第一次修订生效日期起生效，但须遵守此处规定的条件并依据此处规定的陈述和保证：

a.现对现有贷款协议进行修订，删除作为本协议所附贷款协议页面中所述的粗体、划线文字（以与以下示例相同的方式以文字方式表示：划线文字），并增加粗体、双下划线文字（以与以下示例相同的方式以文字方式表示：下划线文字），作为本协议所附的附件 A；

b.现修订现有贷款协议，以修订及重述贷款协议附表I全文，内容载于本协议所附的附件 B；及

c.现对现有的担保协议进行修订，删除作为本协议所附的担保协议页面中的粗体、划线文字（以与以下示例相同的方式以文字方式表示：划线文字），并增加粗体、双下划线文字（以与以下示例相同的方式以文字方式表示：下划线文字），作为本协议所附的附件 C。

6.担保的确认。各担保人（a）承认并同意本修订以及本修订所载的贷款协议及彼此贷款文件的条款及条件的所有变更，（b）同意特此修改的贷款协议为担保及其他贷款文件项下的贷款协议，并就所有目的而言，（c）承认并同意，自第一修订生效日期起及之后，新借款人在贷款协议项下的债务应构成担保项下的债务，（d）确认其在担保项下的义务应保持完全有效，并对遵守所有该等义务承担全部责任，及（e）相互确认及批准其先前就贷款协议签立的贷款文件。

7.修正实体的陈述和保证。为促使银行同意此处所述的修订，每个修订实体向银行声明并保证，自第一个修订生效日期起：

8.被解除的借款人的额外代表和保证。为促使银行同意此处所述的修订，原始借款人向银行声明并保证，截至第一修正案生效日期并在本修正案生效后，在2025年底财政年度，与原始借款人资产相关的年度现金流量估计约为4,000，000.00美元（但有一项理解，即此类估计不应被视为事实，并受到重大不确定性和意外情况的影响，期间的实际结果可能与估计结果存在重大差异，并且不能保证会实现这样的结果）。

9.个人担保人的陈述与保证。为促使银行同意此处所述的修订，个人担保人向银行声明并保证，截至第一次修订生效日期：

衡平法原则（无论强制执行是通过衡平法程序还是通过法律程序寻求）；和

10.生效的先决条件。本修正案自下列各项条件均已满足的第一个日期（“第一修正案生效日期”）起生效：

11.参考资料。贷款文件通篇对贷款文件的每项提述，均须提述经特此修订的该贷款文件，并可不时进一步修订、修订、合并、增加、续期、补充及/或延长。

12.要付出的盟约。每名新借款人订立契约并同意支付贷款文件所载的本金及支付利息，正如经本修订所修订的一样，并遵守其中所载的所有条款、契诺及条文，正如经本修订所修订的一样，以及就贷款协议签立或交付（先前、同时或以后）的每项其他贷款文件所载的条款、契诺及条文。

13.重申。除经本修订特别修订外，贷款协议及相互间贷款文件的条文全部重申，并保持不变及完全有效。

14.与其他文件冲突。如果本修正案的规定与贷款协议和/或任何贷款文件的规定发生冲突，则本修正案的规定应在该冲突的范围内进行管辖和控制。

15.管辖法律；地点和管辖权；放弃陪审团审判。本修正案应受贷款协议和其他贷款文件规定的纽约州法律管辖；每个修订实体和个人担保人进一步同意按照协议规定提交纽约州的司法管辖。本修正案、贷款协议、任何其他贷款文件或与本修正案、贷款协议、任何其他贷款文件或与本修正案有关而执行的任何其他文件或与本修正案或其中所设想的交易有关的任何法律程序中由陪审团产生的审判，本协议每一方均不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利此处的每一方（a）证明没有任何其他人的代表、代理人或代理人明示或以其他方式代表该人在发生诉讼时不会寻求强制执行上述豁免，（b）承认这一点和此处的其他方已被诱导进入本修正案和由AmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAmAm

16.同行。本修正案可以在两个或两个以上的对应方中执行，每一个对应方可以由合同的一方或多方执行，但所有这些合并在一起，

应构成对本协议所有各方均具有约束力的单一修正案。以电传或其他电子传输方式交付本修正案的已执行对应方，具有交付本修正案人工执行对应方的效力；但各借款人在本修正案执行后，应当及时向银行提供一份人工执行对应方。

17.继任者和分配人。本修正案对当事人的继承人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力，并符合其利益。

18.没有修改。未经双方书面协商一致，不得修改、修改或以其他方式变更本修正案。

【本页其余部分有意留白；
签名页如下]

截至第一页顶部所述日期，本协议各方均已执行本修正案，打算创建一份盖章执行的文书。

[下一页继续签名]

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贷款协议及贷款文件】

[下一页继续签名]

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贷款协议及贷款文件】

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贷款协议及贷款文件】

展览A

（见附件）

经修订及重报的贷款协议

这份经修订和重述的贷款协议（“协议”），日期为第一次修订生效日期，修订了美国银行（BANK of AMERICA，N.A.）（“银行”）与特拉华州有限责任公司RP MANAGEMENT，LLC（“原始借款人”）之间日期为2023年12月11日的某些贷款协议（“现有贷款协议”），并且截至第一次修订生效日期，银行、特拉华州有限责任公司ROYALTY PHARMA MANAGER，LLC（“RP LLC借款人”）和ROYALTY PHARMA HOLDINGS LTD，根据英格兰和威尔士法律注册成立的私人有限公司（“RPH借款人”，与RP LLC借款人合称，各自为“新借款人”，合称“新借款人”）。如本文所用，“借款人”是指一个或两个新借款人，视上下文可能需要而定。

获得此类资金的存款。借款人还应支付银行因前述事项而收取的任何惯常行政费用。

新借款人共同及个别同意，根据银行的要求，立即偿还银行的费用，包括但不限于备案、记录和查询费、鉴定费、产权报告费和文件费。

义务。每一新借款人在此共同和个别地不可撤销地和无条件地接受，不仅作为担保人，而且作为共同债务人，与另一新借款人就所有义务的支付和履行（包括但不限于根据本条3.1款产生的任何义务）承担连带责任，这是本协议各方的意图，即所有义务均为每一新借款人的连带义务，不享有优先权或在它们之间加以区别。如果任何新借款人在到期时未能就任何债务支付任何款项或未能按照其条款履行任何债务，则在每一此种情况下，其他新借款人将就该债务支付或履行该债务。在符合本协议条款和条件的情况下，每一新借款人根据本条第3.1款的规定承担的义务构成每一新借款人的绝对和无条件的充分追索义务，可在其财产和资产的全部范围内对每一新借款人强制执行，而不考虑本协议、其他贷款文件或任何其他情况的有效性、规律性或可执行性。

借款人同意，在本协议项下任何到期金额的到期日，银行将从RPH借款人拥有的存款账号4451414584或该借款人书面指定的任一借款人在银行的其他账户（“指定账户”）中借记到期金额。如果指定账户中的资金不足，无法在到期时支付全部该等款项，则该等不足的全额应立即到期并由借款人支付。

除非本协议另有规定，银行日是商业银行在银行贷款办事处所在州被授权关闭或实际上关闭的星期六、星期日或其他日子以外的一天，如果这一天涉及按参考利率计息的金额，则在纽约市。所有将到期或在非银行日的一天收到的付款和付款将在下一个银行日到期或适用（如适用）。

除本协议另有规定外，所有利息和费用（如有）将根据一年360天和实际经过的天数计算。与使用365天一年的情况相比，这将导致更多的利息或更高的费用。本协议项下到期未支付的分期本金应继续计息直至支付。

在发生任何违约事件时或在到期日之后或在对本协议项下的任何义务作出判决后，根据本协议到期应付的所有未偿金额（无论是通过加速还是其他方式），包括任何未付利息、费用或成本，将由银行选择按高于本协议项下另有规定的利率4.0个百分点的利率计息。这可能会导致利息的复利。这将不构成对任何违约的放弃。

如果根据本协议向银行支付的任何款项是从美国境外支付的，借款人将不会从其向银行支付的任何款项中扣除任何外国税款。如果对借款人支付的任何款项（包括根据本款支付的款项）征收任何此类税款，则借款人将支付税款，并在支付利息时向银行支付银行指定的必要的任何额外金额，以保持如果没有征收此类税款银行本应获得的税后收益率，前提是，如果银行未能向借款人交付本应有权消除或减少此类税款或额外金额的任何税单或额外文件（不产生任何重大费用或要求银行采取任何重大行动），则借款人无需支付此类税款和额外金额。借款人将在到期日后三十（30）天内通过给银行正式税票（或公证副本）确认已缴纳税款。

新借款人将共同和分别按要求向银行支付因任何法律变更而产生的、合理分配给本协议或本协议项下任何未偿信贷的银行成本或损失。分配将由银行决定，使用任何合理的方法。费用包括但不限于以下各项：

“法律变更”是指在本协议日期之后，发生任何新的或变更的法律、规则、条例或条约的通过或生效，或任何政府当局发布任何请求、规则、准则或指令（无论是否具有法律效力）；但前提是（x）《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》以及与该法案相关的所有请求、规则、准则或指令，以及（y）国际清算银行颁布的所有请求、规则、准则或指令，巴塞尔银行监管委员会（或任何后续机构）或美国监管机构，在每种情况下，根据巴塞尔协议III，在每种情况下均应被视为“法律变更”，无论颁布、通过或发布的日期如何，并进一步规定，借款人不应有义务支付银行在此类请求日期之前超过180天发生的此类费用或损失。

如果在任何时候由于任何原因无法获得本协议规定的利率指数（“参考利率”）或银行决定在信贷协议中纳入或采用新的利率指数以取代该参考利率，则银行可以在适用的情况下以银行合理选择的替代利率指数和调整取代该参考利率，同时适当考虑该利率指数和调整的任何演变中的或当时存在的惯例（任何该等后续利率指数，经调整后称为“后续利率”）。就实施任何后续利率而言，银行将有权不时善意地对本协议作出任何符合要求的、技术性的、行政的或业务上可能适当的变更，以反映该协议的采用和管理。尽管本协议或任何其他贷款文件中有任何相反的规定，对本协议实施此类符合要求的变更的任何修订将在通知借款人后生效，而无需其他各方采取任何进一步行动或同意。如果在任何时候任何继任费率低于零，就本协议而言，该继任费率应被视为零。

本协议生效之日起，本行在本协议项下进行定期贷款的义务受以下先决条件的满足：

证明借款人和/或（如适用）本协议的任何义务人以及本协议所要求的任何文书或协议（“贷款文件”）的执行、交付和履行已获得正式授权的证据。

借款人的组织和管理文件（“组织文件”）的副本，或在适用的情况下，此种义务人的组织和管理文件（“组织文件”）的副本。

个人保证人和各实体保证人（个人保证人和实体保证人在此统称“保证人”）签署的原始保证书（统称“保证人”）。

支付截至本协议之日应支付和欠银行的所有费用和其他款项（前提是此类费用和其他款项已在该日期前至少两（2）个银行日由银行开具发票），包括但不限于支付银行根据题为“偿还费用”一段的要求发生的所有应计和未支付的费用。

借款人和每个实体担保人从其成立状态以及借款人或任一实体担保人被要求有资格开展业务的任何其他州获得的良好信誉证明。

银行可以接受的法律顾问的法律意见，该意见的形式和内容应为银行可以接受的。

借款人或任何其他债务人在此或任何其他贷款文件（定义见下文）中的所有陈述和保证在紧接定期贷款生效之前和之后的所有重大方面都是真实和正确的。

截至该日期，不存在任何属于本协议项下违约的事件，或随着通知或时间推移或两者兼而有之。

借款人应当保持其在银行的主要经营性存款账户。

保险范围的证据，根据本协议“契约”部分的要求。

为促使银行订立本协议并作出定期贷款，借款人向银行声明并保证：

每个借款人都是根据组织地所在州或其他司法管辖区的法律正式成立和存在的。个人担保人在每个实体担保人中拥有不低于百分之百（100%）的A类会员权益，是每个实体担保人的总经理。个人担保人是（i）根据日期为2012年12月19日的Legorreta 2012家族信托协议，（ii）根据日期为2020年6月5日的Legorreta 2020家族信托协议，以及（iii）日期为2023年5月3日的Legorreta 2023 SR信托（统称“担保人信托”）的（i）GST-Exempt Family Trust的委托人和唯一受托人之一。除（i）实体担保人、（ii）担保人信托、（iii）日期为2002年5月20日的Legorreta Children 2002信托、（iv）为个人担保人的利益而设立的投资退休账户（“担保人IRAs”）、（v）RPM I，LLC和（vi）PL RPH AIV，LLC和（vii）PL RPH Holdings，LLC外，不存在与个人担保人有关联的其他（x）实体（为免生疑问，不包括任何遗产规划工具）或（y）由拥有LP权益的个人担保人结算的信托、Pubco的A类普通股、Pubco的B类普通股，RPH借款人的B类普通股、RPH借款人的E类普通股和Pubco的B类普通股（统称“RP资产”）（第（x）和（y）条中提及的类型的实体或信托，现已存在或随后成立（包括任何新成立的实体，其中个人担保人和/或实体担保人是直接或间接的唯一受益所有人），连同担保人IRAs，各自为“个人担保人实体”）。

就本协定而言，

MIP Holdings，LLC根据会员权益购买协议，RPI EPA Vehicle，LLC，一家特拉华州有限责任公司，Royalty Pharma Investments 2024 ICAV，一家爱尔兰集体资产管理工具，RPI EPA Holdings，LP，一家特拉华州有限合伙企业，RPI EPA Holdings II，LP，一家特拉华州有限合伙企业，RPI International Holdings 2019，LP，一家开曼群岛豁免有限合伙企业，RPI International Partners 2019，LP，一家开曼群岛豁免有限合伙企业，Pubco，该合伙企业，RPH借款人，RP Management股权激励计划信托或上述任何实体的任何直接或间接子公司均应被视为与个人担保人有关联。

每个借款人执行、交付和履行本协议以及完成本协议所设想的交易，均在该借款人的权力范围内，已获得正式授权，且不违反其任何组织文件。

最近向本行提供的每份实益所有权证明所包含的信息（如适用）在各方面均真实无误。

任何借款人、任何所有人、受托人、董事、高级管理人员、雇员、代理人、附属机构或任何借款人或任何其他义务人的代表的知情情况，是目前受美国政府实施或强制执行的任何制裁的个人或实体（“个人”），包括但不限于美国财政部外国资产控制办公室、联合国安全理事会、欧洲联盟、英国财政部或其他相关制裁机构（统称“制裁”），也不是任何借款人或任何其他义务人（RPH借款人除外）位于、组织或居住在受制裁的国家或领土内。

本协议是每一借款人的合法、有效和具有约束力的协议，可根据其条款对每一借款人强制执行，但须遵守适用的破产、破产、重组、暂停执行或其他债务人救济法律，并受衡平法一般原则的约束，无论在衡平法程序中考虑还是在法律上考虑。如本文所用，“债务人救济法”是指美国《破产法》、1986年《英国破产法》以及美国、英国或其他不时生效的适用法域的所有其他清算、监管、破产、为债权人利益而转让、暂停、重新安排、接管、破产、重组或类似的债务人救济法。

在RP LLC借款人或任一实体担保人开展业务的每个法域，其均获得适当许可，信誉良好，并在需要时遵守虚构的名称法规，除非无法合理预期未能这样做会导致借款人或任一实体担保人的业务状况（财务或其他方面）、运营或财产发生重大不利变化。RPH借款人拥有所有必要的权力和权力来开展其目前开展的业务，除非未能单独或总体开展业务，否则不会合理地预期会导致重大不利影响，有资格在需要此类资格的每个司法管辖区开展业务，并且（在此概念适用的范围内）具有良好的信誉（在此范围内）。如本文所用，“重大不利影响”是指对（a）Pubco及其子公司作为一个整体的业务、资产、财产或财务状况，（b）债务人履行贷款文件项下付款义务的能力，或（c）本协议或任何及所有其他贷款文件的有效性或可执行性，或银行在其项下的权利和补救措施的重大不利影响。

每个借款人执行、交付和履行本协议以及完成本协议所设想的交易，并不（a）违反（i）任何政府当局的任何适用法律或条例或命令，或（ii）任何借款人的组织文件，或（b）违反或导致对任何借款人或其资产具有约束力的任何契约、协议或其他文书项下的违约，或产生根据该契约要求任何借款人支付任何款项的权利，但上述（a）（i）或（b）条所指的任何违约或违约情况除外，在合理预期此类违规或违约不会产生重大不利影响的范围内。

已经或将要向银行提供的所有财务和其他信息足够完整，可以使银行准确了解每个借款人和担保人的财务状况，包括所有重大或有负债。自向银行提供最近一期财务报表之日起，RP LLC借款人或任何担保人的业务状况（财务或其他方面）、运营或财产没有发生重大不利变化，或（b）RPH借款人及其子公司的财务状况或运营结果没有发生重大不利变化，作为一个整体。

除已向银行书面披露的情况外，不存在任何诉讼、税务索赔或其他争议未决或据任何借款人所知对任何借款人或任何担保人构成威胁，这将严重损害任何借款人或任何担保人的财务状况或偿还定期贷款的能力。

RP LLC借款人和每个实体担保人拥有所需的所有材料许可、会员资格、特许经营权、合同和许可以及所有商标权、商号权、专利权、版权和虚构名称权，在每种情况下都是必要的，以使其能够开展其现在所从事的业务。

RP LLC借款人不存在任何可以合理预期会导致RP LLC借款人的业务状况（财务或其他）、运营或财产发生重大不利变化的借款义务、任何购买款项义务或任何其他重大租赁、承诺、合同、工具或义务的违约情况，除非已向银行书面披露。

6.14税务事项。

RP LLC借款人不知道任何一年的所得税的任何未决评估或调整，所有联邦和州的收入和其他应缴的实质性税款均已缴纳，但通过适当程序善意质疑或以其他方式已缴纳的除外

向银行书面披露。RPH借款人已提交或促使其提交所需提交的所有纳税申报表和报告，并已支付或促使其支付所需支付的所有税款（包括以扣缴义务人身份支付的任何税款），但（a）由适当程序善意争议且RPH借款人已在GAAP要求的范围内或（b）在无法合理预期未能这样做的范围内在其账面准备金中预留的税款除外，单独或集中，导致实质性不利影响。如本文所用，“税”是指任何政府当局施加的任何和所有当前或未来的税收、征税、关税、扣除、收费或预扣（包括备用预扣）、评估、费用或其他收费，包括任何利息、税收的增加或适用的罚款。

根据本协议，不存在任何属于、或随着通知或时间推移或两者兼而有之的违约事件。

每个借款人（第（2）和（4）条相关的RPH借款人除外）声明，截至本协议之日并在本协议的整个期限内，没有任何借款人或债务人（如果有的话）是（1）受经修订的1974年《雇员退休收入保障法》（“ERISA”）标题I约束的雇员福利计划，（2）受1986年《国内税收法典》（“法典”）第4975节约束的计划或账户；（3）为ERISA或守则的目的被视为持有任何此类计划或账户的“计划资产”的实体；或（4）ERISA含义内的“政府计划”。

每名新借款人的营业地（或，如该新借款人有多个营业地，则为其行政总裁办公室）位于第一修正案签署页所载的地址。

RP LLC借款人已获得并保持有效的本协议“契约”部分所要求的保险范围。

各借款人同意，在银行全额还款之前：

联邦储备系统，或为购买或持有任何此类“保证金股票”的目的，向其他方提供信贷或投资于其他方。

根据银行不时合理要求，以银行合理接受的形式和内容提供以下财务信息和报表（据了解，根据以下规定要求交付的任何文件和其他材料，在发布到Pubco网站或SEC网站时，应视为为本协议的目的而交付）；

在每种情况下以比较形式列出相应期间或期间（或在资产负债表的情况下，截至上一财政年度末）的数字，所有这些数字均经Pubco的授权财务官证明，在所有重大方面按照公认会计原则公允地列报了Pubco及其合并子公司在合并基础上的财务状况和经营业绩，但须按正常的年终审计调整和没有脚注；

在向RP LLC借款人发出合理的事先通知后并在合理的时间间隔内，银行保留要求RP LLC借款人提供额外财务信息的权利。为免生疑问，若根据循环信贷协议未被要求交付，则RPH借款人无须交付任何东西。

就借款人而言，不得出售、转让、租赁、转让（包括转让给任何信托）、设押或以其他方式处置（每一项，“转让”）其资产，但（i）支付现金或实物股息或分配的情况除外，只要没有发生违约事件且仍在继续（为免生疑问，包括为本条款（i）的目的，将借款人的某些雇员向借款人发行的本金总额（加上应计利息）约为15,346，468.96美元的某些本票（“雇员票据”）转让给个人担保人，截至9月30日，2023），（ii）以普通方式作出的处置

业务过程，（iii）按公平市场价值处置，（iv）与RPH借款人有关的处置、循环信贷协议明确允许的处置和投资，（v）不超过5,000，000美元的其他处置（但有一项理解，即上述规定不应限制借款人从其银行账户提款或以其他方式获取资金的能力），以及（vi）借款人根据第7.19条允许进行的投资。

不得有未偿还的债务，或与担保人一起产生任何因所借款项而产生的直接或或有债务，或对他人所借款项的债务承担责任，但此处定义的许可债务除外。“允许的债务”是指（i）在本协议项下发生的债务，（ii）截至本协议日期已存在并按附表I所列向银行披露的债务，附表I所列的任何预期的债务规模扩大，以及其任何再融资（每一项均称为“允许的再融资”），（iii）就个别担保人、实体担保人和/或任何其他个人担保实体而言，根据担保所允许的债务，（iv）有利于银行或银行的任何关联公司，（v）就借款人而言，在正常业务过程中提供的担保，（vi）就借款人而言，未偿本金总额不超过5,000，000美元的其他债务，（viii）任何个人担保人、实体担保人和/或任何其他个人担保实体与任何个人担保人、实体担保人和/或任何其他个人担保实体之间的债务，另一方面，为善意遗产或税务规划目的，（ix）就RPH借款人而言，截至2021年9月15日根据该特定经修订和重述的循环信贷协议（经修订、重述、修订和重述，经Pubco、RPH借款人、各贷款人和不时作为其当事人的发卡银行、Bank of America，N.A.作为其下的行政代理人、其当事人的联合银团代理人和其当事人的联合文件代理人，（x）就RPH借款人而言，根据循环信贷协议第6.01条明确允许的任何债务，（xi）RP LLC借款人对循环信贷协议及每一适用系列RPH借款人的高级无抵押票据的担保，以及（xii）在银行事先书面同意下发生的担保；

书面通知本行：

RP LLC借款人或任何债务人（RPH借款人除外）的运营或财产。

就本协议而言，“债务人”是指任何借款人、任何担保人、向银行质押担保物的任何一方，或者，如果任何借款人由信托的受托人组成，则指任何委托人。

未经银行书面同意，不得在任何借款人或担保人现在或以后拥有的任何财产上设定、承担或允许任何担保权益或留置权（包括司法留置权）。这并不禁止：

遵守对任何借款人的业务有权力的任何政府机构的法律（包括任何虚构或商号法规）、条例和命令，但（a）与RP LLC借款人有关的情况除外，如果不这样做不能合理地预期会导致RP LLC借款人的业务状况（财务或其他方面）、运营或财产发生重大不利变化，或者（b）与RPH借款人有关的情况，如果不这样做，单独或合计，则不能合理地预期会导致重大不利影响。银行根据本协议向借款人提供定期贷款的义务应遵守所有适用的法律法规，借款人应充分配合银行遵守所有这些适用的法律法规。

保持足够的账簿和记录。

允许银行及其代理人在合理的事先通知下，在正常营业时间内并在合理的时间间隔内检查每个借款人的财产，并检查、审计和复印账簿和记录，但除非违约事件已经发生并且仍在继续，否则此类访问和检查可以不超过每年一次。应要求每个新借款人在联合和若干基础上，向银行偿还任何此类检查或评估的费用，这些检查或评估在任何财政年度进行的频率不超过一次。如果借款人的任何财产、簿册或记录由第三方占有，借款人授权该第三方允许银行或其代理人有权进行检查或审计，并对银行要求提供有关此类财产、簿册和记录的信息作出回应。

7.11财政盟约。本协议中未另行定义的本第7.11节中的所有大写术语应具有循环信贷协议中赋予此类术语的含义。

（a）综合杠杆率。借款人将导致控股公司不允许截至控股公司任何财政季度最后一天（从截至2025年3月31日的财政季度开始）的合并杠杆比率高于4.00至1.00；但在行政代理人收到QMA通知后并在符合资格材料收购定义中规定的限制的情况下，该比率应在紧接适用的完成日期后结束的连续四个财政季度中增加0.50至1.00；此外，前提是，（x）如完成日期为财政季度的最后一天，则除（y）条另有规定外，上述增加的比率须于该日期及紧接其后的连续三个财政季度适用，及（y）如适用的QMA通知日期发生在根据循环信贷协议第5.01（a）或（b）条紧接（或如适用，财政年度）适用的完成日期之后的财政季度（或（如适用）财政年度）财务报表截止日期，此类增加的比率仅适用于紧接在适用的完成日期之后（或如适用，于）该初始财政季度结束后的连续三个财政季度；但进一步规定，（i）合并杠杆率的此类增加应限于三种用途（加上根据延长的循环承诺延长循环信贷到期日后的一次额外时间），以及（ii）此类用途之间必须至少有连续两个财政季度不受合并杠杆率的此类增加的限制。

（b）合并覆盖率。借款人将导致控股公司不允许截至控股公司任何财政季度最后一天（从截至2025年3月31日的财政季度开始）的合并覆盖率低于2.50至1.00。

（c）合并投资组合现金流量比率。借款人将导致控股公司不允许截至控股公司任何财政季度最后一天（从截至2025年3月31日的财政季度开始）的合并投资组合现金流量比率大于5.00至1.00；但在行政代理人收到QMA通知后并受制于合格材料收购定义中规定的限制，该比率应在紧接适用的完成日期后结束的连续四个财政季度中增加0.50至1.00；此外，前提是，（x）如完成日期为财政季度的最后一天，则在符合（y）条的规定下，上述增加的比率适用为

根据循环信贷协议第5.01（a）或（b）条，如果适用的QMA通知日期发生在紧接适用的完成日期之后（或，如适用，财政年度）的财务报表根据适用的完成日期到期之日之后（或，如适用，于），则该增加的比率仅适用于紧接适用的完成日期之后（或，如适用，于）该首个财政季度结束之后的连续三个财政季度；此外，但前提是，（i）合并投资组合现金流量比率的此类增加应限于三种用途（加上根据延长的循环承诺延长循环信贷到期日后的一次额外时间）和（ii）此类用途之间的合并投资组合现金流量比率必须至少有连续两个财政季度不受此种增加的限制。

采取银行合理要求的任何行动，以执行本协议的意图。

根据任何相关要求，迅速提供银行合理要求的信息和文件，以遵守适用的“了解您的客户”和反洗钱规则和条例，包括但不限于《爱国者法案》和《受益所有权条例》。

（a）一般商业保险。仅就RP LLC借款人而言，为从事与借款人相同或相似业务的公司维持银行合理满意的通常和惯例保险。

（b）保险证据。仅就RP LLC借款人而言，应银行要求，向银行交付每份保险单的副本，或在银行允许的情况下，向银行交付列出所有有效保险的保险凭证。

不得对任何个人或实体进行任何现有或新的投资，或向任何个人或实体进行任何出资或资产的其他转让，但以下情况除外：

（a）（i）截至2023年9月30日本金总额（加上应计利息）约为15,991，480.70美元的雇员票据和（ii）在本协议日期之前以书面形式向银行披露的其他现有投资；

（b）对借款人现有或新成立的从事借款人现有业务的子公司进行投资（包括出资、提供贷款或延长信贷），包括为免生疑问而对特拉华州有限责任公司Royalty Pharma分管理人有限责任公司进行投资；

（c）RP资产向RP Management股权激励计划信托的转让或出资，为免生疑问，第7.3条允许的转让；

（d）对以下任何一项的投资：

（i）存款证；

（ii）美国国库券及联邦政府的其他义务；

（iii）RP资产；和

（iii）易于销售的证券（包括商业票据，但不包括受证券交易委员会第144条规定规限的受限制股份及股份）；或

（e）就RPH借款人及其附属公司（RP LLC借款人除外）而言，根据循环信贷协议第6.05条明确允许的其他投资。

未经银行书面同意不得：

（a）完成任何合并、合并或其他合并；

（b）收购或购买企业或其资产；

（c）从事与借款人目前业务大不相同的任何业务活动；或

（d）清算或解散任何债务人的业务；

但在每种情况下，在循环信贷协议第6.03条明确允许的范围内除外。

如果发生以下任何违约事件（每一项，“违约事件”），银行可以采取以下一项或多项措施：宣布借款人违约，并要求借款人立即偿还其全部债务。此外，如果任何违约事件发生并仍在继续，银行应拥有任何文书和协议下可用的所有权利、权力和补救措施

本协议要求的或与本协议相关的执行，以及在法律上或股权上可获得的所有权利和补救措施。如果根据下文标题为“破产”的一段就任何借款人或任何债务人发生违约事件，则在不另行通知的情况下，本协议项下的全部未偿债务将自动立即到期。

借款人未能在本协议到期后的五（5）个银行工作日内支付（i）本协议项下的本金或（ii）本协议项下借款人应付的利息、费用、开支或其他款项。

（i）任何违约发生在与本协议有关的任何已签立或交付的任何其他单证下，包括但不限于任何票据、担保或从属协议，而该违约在银行向借款人发出有关通知后的五（5）个银行工作日内继续未得到补救；（ii）任何借款人与银行订立的任何互换债务（包括但不限于与此相关的任何主协议或确认书，（三）任何义务人声称撤销或否认与本协议有关的任何担保协议；（四）任何义务人作出的任何陈述或保证在作出或被视为作出时是虚假的；或（五）任何借款人（或任何义务人）或任何借款人的任何相关实体或关联公司与银行或银行的任何关联公司根据任何其他协议发生的任何违约。“义务”是指任何借款人或任何债务人根据本协议和任何其他贷款文件对银行现有的所有义务，以及所有掉期义务。“掉期义务”是指（a）任何和所有利率掉期交易、基差掉期、信用衍生品交易、远期利率交易、商品掉期、商品期权、远期商品合约、权益或权益指数掉期或期权、债券或债券价格或债券指数掉期或期权或远期债券或远期债券价格或远期债券指数交易、利率期权、远期外汇交易、上限交易、下限交易、领子交易、货币掉期交易、交叉货币利率掉期交易、货币期权、即期合约，或任何其他类似交易或上述任何一项的任何组合（包括订立上述任何一项的任何选择权），不论任何该等交易是否受任何主协议管辖或受其约束，以及（b）任何及所有任何种类的交易，以及相关确认，其受国际掉期和衍生品协会（International Swaps and Derivatives Association，Inc.）、任何国际外汇主协议或任何其他主协议（任何该等主协议，连同任何相关附表，“主协议”），包括任何主协议项下的任何此类义务或责任。

（i）RP LLC借款人（或任何债务人（RPH借款人除外））从任何其他人获得的任何信贷或RP LLC借款人（或任何债务人（RPH借款人除外））担保的总额为一百万美元（1000000美元）或更多的任何协议下发生的任何违约，如果违约未在十（10）个银行工作日内得到纠正且其影响将导致，或允许RP LLC借款人的（或

任何债务人（RPH借款人除外））的交易对手根据该协议导致RP LLC借款人（或任何债务人（RPH借款人除外））根据该协议承担的义务加速；或（ii）与RPH借款人从任何其他人获得的或RPH借款人已担保总额为一亿美元（100,000，000美元）或更多的任何信贷有关的任何协议下发生的任何违约，如果违约未在十（10）个银行工作日内得到纠正，其影响是导致，或允许RPH借款人的交易对手造成，RPH借款人在其下的义务的加速。

任何借款人或任何债务人在本协议、任何贷款文件或依据本协议交付或与本协议有关的任何其他协议、文件或文书中作出的任何陈述或保证，应证明截至作出或被视为作出之日在任何重大方面是不正确或虚假的。

任何借款人或任何债务人提出破产呈请，针对任何前述当事人提出破产呈请，或任何借款人或任何债务人为债权人的利益作出一般转让，该转让在提交后的四十五（45）天期间内继续未被驳回或未被解除；但前提是，此类补救机会将在因此类呈请而产生的任何破产案件中的救济命令进入时终止。

为任何借款人或任何债务人的大部分业务指定接管人或类似官员，或业务终止，或如任何借款人或任何债务人不是自然人，则该借款人或该债务人清算或解散。

（i）就支付款项作出的任何最终判决或仲裁裁决是针对RP LLC借款人或任何义务人（RPH借款人除外），或RP LLC借款人或任何义务人（RPH借款人除外）就任何诉讼或仲裁订立的任何和解协议，总金额超过任何保险范围的一百万美元（1,000，000美元）或更多，但未由RP LLC借款人或适用义务人（RPH借款人除外）（视情况而定）支付，（ii）就款项的支付对RPH借款人作出任何最终判决或仲裁裁决，或RPH借款人就任何诉讼或仲裁订立任何和解协议，总金额超过任何保险范围的一亿美元（100,000，000美元）或更多，但未由RPH借款人在其进入后三十（30）天内支付

任何借款人（或任何债务人）的业务状况（财务或其他方面）、运营或财产或偿还信贷的能力发生或合理可能发生重大不利变化。

银行认为对任何借款人或任何债务人的财务状况或偿还定期贷款的能力产生重大不利影响的任何政府当局采取的行动。

任何违约发生在本协议要求或交付的任何担保、从属协议、任何贷款文件或其他文件下，且在银行向借款人发出通知或任何此类文件不再有效后的五（5）个银行工作日内，该违约继续未得到补救，或任何义务人意图撤销或否认担保；或任何义务人作出的任何陈述或保证在作出或被视为作出时在任何重大方面均属虚假。

如果在任何时候（a）RPH借款人停止保持至少100%（100%）的RP LLC借款人股权的所有权或（b）个人担保人停止担任任一实体担保人的总经理，如适用的实体担保人的经营协议中所述（除每种情况外，由于本协议第8.15节所涵盖的情况）。

个人担保人死亡或变得在法律上无行为能力，且在其后六十（60）天内，有效委任的遗产代表未能提交令银行全权酌情决定满意的现行还款计划。

除本协议另有规定外，向银行提供的所有财务信息和所有财务契约将根据一致适用的公认会计原则（“GAAP”）作出。

本协议受联邦法律和纽约州法律管辖并应按其解释。如果州或地方法律与联邦法律不一致，或者如果州或地方法律被优先

根据联邦法律，联邦法律进行管辖。如果银行根据联邦法律享有更大的权利或补救措施，无论是作为国家银行还是其他方式，本款不应被视为剥夺银行根据联邦法律可能享有的权利和补救措施。各借款人同意，因本协议而产生或与本协议有关的针对银行的任何诉讼或诉讼应向位于纽约州的联邦法院或州法院提起。每一借款人同意，银行不应被视为在纽约州以外的场所对任何借款人或任何债务人提起诉讼或诉讼，从而放弃了其强制执行本条的权利。如果银行确实启动了由本协议引起或与本协议有关的诉讼或诉讼，则每个借款人同意可以向纽约州的联邦法院或州法院提起诉讼。银行保留在任何借款人或任何其他债务人存在或所在的任何其他司法管辖区提起诉讼或诉讼的权利。每个借款人同意属人管辖权和地点以及任何此类论坛的便利。本节的规定是银行接受本协议的重大诱因。

本协议对每一借款人和银行的继承人和许可受让人具有约束力。各借款人同意，未经银行事先同意，不得转让本协议。银行可以出售参与或转让全部或部分定期贷款，并可以与实际或潜在的参与者或受让人交换有关借款人的信息（包括但不限于任何有关任何危险物质的信息）；但此种实际或潜在的参与者或受让人应同意将交换的所有财务信息视为机密；此外，条件是，除非违约事件已经发生并仍在继续，未经借款人事先书面同意，银行不得转让本协议或其在本协议项下的任何义务（不得无理拒绝同意，以及向银行关联机构的任何出售或转让或向联邦储备银行的任何质押不需要此种同意）。如果参与被出售或全部或任何部分的定期贷款被转让，购买者将有权对借款人进行抵销。

本协议每一方在此不可撤销地放弃，在适用法律允许的最大限度内，在直接或间接产生于本协议或与本协议有关的任何法律程序中，在其可能拥有的由陪审团审判的任何权利、任何其他贷款文件或与此有关的任何其他执行的文件或由此设想的或由此设想的交易（无论是基于此处的每一方（a）证明没有任何其他人的代表、代理人或代理人明示或以其他方式代表该其他人在发生诉讼时不会寻求强制执行上述豁免，（b）承认已促使其和此处的其他方订立本协议和此处设想的其他文件b

“索赔”或“索赔”一词是指美国银行（Bank of America，N.A.）、其子公司和关联公司与本协议的其他各方之间的任何争议、争议、索赔、反索赔、责任指控、损害理论或抗辩（所有上述各被称为“一方”，统称为“各方”）。无论是在州法院、联邦法院，还是在任何其他场所、司法管辖区，或在任何法庭面前，双方同意，任何索赔的诉讼和审判的所有方面都将在不诉诸任何形式的集体诉讼或代表诉讼的情况下进行。因此，双方只能以个人身份对彼此提出索赔，并放弃他们作为集体代表或集体或代表诉讼中的集体成员可能必须这样做的任何权利。本集体诉讼豁免排除任何一方参与或在有关索赔的任何集体或代表诉讼中担任代表。

如果本协议的任何部分不能强制执行，协议的其余部分可能会被强制执行。银行保留所有权利。如果该行放弃违约，它可能会强制执行更晚的违约。本协议项下的任何同意或放弃必须以书面形式。

新借款人应共同和分别偿还银行因强制执行或保全本协议项下的任何权利或补救措施、任何贷款文件和与本协议有关的任何其他文件以及与本协议项下的任何修改、放弃、“解决”或重组有关而产生的任何合理的自付费用和律师费。在发生诉讼或仲裁程序时，胜诉一方有权根据法院或仲裁员的裁定，收回与诉讼或仲裁程序有关的自付费用和合理的律师费。如果根据《破产法》（美国法典第11章）或任何类似或继承法规，任何借款人或任何债务人提起或针对任何案件，银行有权收回银行在此种情况下因保全、保护或强制执行银行的任何权利而产生的自付费用和合理的律师费。

如任何新借款人为自然人，银行可在执行本协议及与定期贷款有关的其他协议时针对该新借款人的业务和非业务财产进行。如任何新借款人为合伙企业，银行可在执行本协议及与定期贷款有关的其他协议时，针对该新借款人的每一普通合伙人的商业和非商业财产进行。

然后到期并欠银行。可进行抵销，而不论银行是否应根据本协议或任何担保提出要求，尽管此类债务可能是或有的或未到期的，或以与适用的存款不同的货币计值，且不考虑其他抵押品的可用性或充足性。任何存款可按现行市场价格转换、出售或以其他方式清算，以实现此类抵销。

本协议及本协议要求的任何其他协议，统称：

本协议与本协议要求的任何其他协议如发生冲突，以本协议为准。任何相关文件中提及由借款人签立且日期为本协议日期的“本票”或“票据”，应被视为提及本协议，如现在生效或以后修订、续签或重述。

新借款人将共同和个别地向银行作出赔偿，使其免受与（a）本协议、任何贷款文件或本协议要求的任何文件有关或直接或间接产生的任何种类的损失、责任、损害、判决和费用，（b）银行根据本协议向借款人提供的任何信贷，以及（c）与本协议、任何贷款文件、任何此类文件或任何此类信贷有关或由此产生的任何诉讼或程序，但在每种情况下，以欺诈为限，银行或任何其他获弥偿人士（定义见下文）的重大过失或故意不当行为。这笔赔款包括但不限于合理的律师费。这笔赔偿延伸至银行、其母公司、子公司、关联公司及其所有董事、高级职员、雇员、代理人、继任者、律师、

和转让（统称“受偿人”）。这笔赔款将在偿还借款人对银行的债务后继续有效。本协议项下所有应付银行的款项均为借款人的债务，到期立即支付，无须追讨。

除本协议或银行与借款人之间的其他协议另有规定外，本协议规定的所有通知均应亲自送达或以头等邮件、预付邮资或隔夜快递方式发送至本协议签字页上的地址（或就新借款人而言，在第一修正案的签字页上），或以传真方式发送至该签字页上所列的传真号码，或发送至银行与借款人可能不时以书面指明的其他地址。通知和其他通信的效力应为：（i）如邮寄，在收到时或存入美国邮件后五（5）天（以较早者为准），头等舱，预付邮资；（ii）如电传，在传送时，或（iii）如手工递送，通过快递或其他方式（包括电报、信函或邮件），在递送时。

条款和段落标题仅供参考，不影响本协议任何条款的解释或含义。

本协议可由任意数目的对应方签署，每一方经如此签署后应视为正本，所有这些合并在一起即构成同一份协议。以电传拷贝或其他电子成像手段交付本协议的已执行对应方（或本协议要求的任何协议或文件以及对本协议的任何修订），其效力应与交付本协议的手工执行对应方同等；但条件是，如银行要求，电传拷贝或其他电子图像应立即附有原件。

借款人授权银行随时核实或核对借款人给银行的任何信息，核对借款人的征信资料，核实就业情况，获取信用报告。借款人同意，银行有权在任何时候向征信机构和信用评级机构披露和报告与借款人和/或所有义务人有关的信息，这些信息符合银行不时生效的政策和做法。

银行同意保持信息（定义见下文）的机密性，但可能会（a）向其关联公司及其关联公司各自的合伙人、董事、高级职员、雇员、代理人、顾问和代表披露信息（但有一项理解，即将被告知此类披露的人员此类信息的机密性并指示对此类信息保密），（b）在声称对其具有管辖权的任何监管机构（包括任何自律机构，如全国保险专员协会）要求的范围内，（c）在要求的范围内

根据适用的法律或条例或任何传票或类似的法律程序，（d）向本协议的任何其他方，（e）就根据本协议或根据任何其他贷款文件行使任何补救办法或与本协议或任何其他贷款文件有关的任何诉讼或程序或根据本协议或任何其他贷款文件强制执行本协议或根据本协议规定的权利，（f）根据载有与本节条款基本相同的条款的协议，向（i）本协议的任何受让人或参与人，或本协议的任何潜在受让人或参与人，其在本协议下的任何权利或义务，或（ii）与借款人及其义务有关的任何掉期或衍生交易的任何实际或潜在交易对手（或其顾问），（g）经借款人同意，或（h）在此类信息（x）变得公开可用的范围内，但不是由于违反本节或（y）成为银行或其任何关联公司可从借款人以外的来源以非保密方式获得的信息。

就本节而言，“信息”是指从借款人或借款人的任何关联机构收到的与借款人或任何关联机构或其各自的任何业务有关的所有信息，但在借款人或任何关联机构披露之前银行可在非保密基础上获得的任何此类信息除外。任何被要求按本条规定保持资料保密的人，如已行使与该人对其本身的机密资料所给予的同等程度的谨慎以保持该等资料的保密性，则应视为已遵守其这样做的义务。

银行承认，（a）信息可能包括有关借款人或关联公司的重大非公开信息（视情况而定），（b）它已制定有关使用重大非公开信息的合规程序，以及（c）它将根据适用法律（包括美国联邦和州证券法）处理此类重大非公开信息。

如任何主管法院、政府机构或审裁处在任何时候将利率连同构成利息并由银行保留、收取或收取的所有金额，作为对在此证明的定期贷款的发放、谈判或收取所附带的费用、服务或开支的补偿，视为超过了银行根据适用法律允许向借款人收取的最高利率，则在该利率被视为过高的时间内，支付的每笔款项中归属于该利率部分的超过如此允许的最高利率的部分应被视为自愿提前偿还本金。如本文所用，“适用法律”一词应指自本协议生效之日起生效的法律；但如果法律发生变化导致更高的允许利率，则本协议应受自其生效之日起的新法律管辖。

尽管本协议正在修订和重申现有贷款协议，但本协议所载的任何内容均不得被视为导致根据现有贷款协议或任何义务进行的任何转让、转易或交易的更新。

如果本协议和与本协议相关的任何其他贷款文件通过担保或其他方式为属于QFC的任何掉期义务或任何其他协议或工具（此类支持，“QFC信用支持”，以及每个此类QFC，“支持的QFC”）提供支持，则各方就联邦存款保险公司根据《联邦存款保险法》和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第二章（连同根据该法案颁布的条例，“美国特别决议制度”）就此类受支持的QFC和QFC信贷支持（尽管贷款文件和任何受支持的QFC实际上可能被声明受适用法治州和/或美国或美国任何其他州的法律管辖，但仍适用以下规定）：

（a）如果作为受支持的QFC的一方的涵盖实体（各自称为“被覆盖方”）受到美国特别决议制度下的程序的约束，则此类受支持的QFC的转让和此类QFC信用支持的利益（以及此类受支持的QFC和此类QFC信用支持中或其下的任何利益和义务，以及从此类被覆盖方获得此类受支持的QFC或此类QFC信用支持）的财产上的任何权利将具有同等程度的效力，如果受支持的QFC和此类QFC信用支持（以及任何此类财产上的利益、义务和权利）受美国或美国某州的法律管辖，则该转让根据美国特别决议制度将具有同等程度的效力。如果覆盖方或覆盖方的BHC法案关联公司受到美国特别决议制度下的程序的约束，则允许行使贷款文件下可能以其他方式适用于此类受支持的QFC或可能对此类覆盖方行使的任何QFC信用支持的违约权，其程度不超过如果受支持的QFC和贷款文件受美国法律或美国某州法律管辖，则根据美国特别决议制度可行使此类违约权的程度。

（b）如本款所用，下列术语具有以下含义：

一方的“BHC Act Affiliate”是指该方的“关联方”（该术语根据12 U.S.C. 1841（k）定义并根据其解释）。

“涵盖实体”是指以下任何一种情况：（i）“涵盖实体”，该术语在12 C.F.R. § 252.82（b）中定义并按照其解释；（ii）“涵盖银行”，因为该术语在12 C.F.R. § 47.3（b）中定义并按照其解释；或（iii）“涵盖FSI”，该术语在12 C.F.R. § 382.2（b）中定义并按照其解释。

“违约权”与12 C.F.R. § § 252.81、47.2或382.1（如适用）中赋予该词的含义相同，并应按照该含义进行解释。

“QFC”具有12 U.S.C. 5390（c）（8）（d）中“合格金融合同”一词所赋予的含义，并应按照该术语进行解释。

【剩余页数故意留空。
签名页如下。]