附件 1.01
MKS公司。
冲突Minerals报告
截至2024年12月31日止年度
关于前瞻性陈述的特别说明
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条含义内的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述反映了管理层当前的观点，并受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与所述结果存在重大差异。MKS不承担更新此信息的义务。风险和不确定性包括但不限于在公司最近的10-K表格年度报告和随后提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的10-Q表格季度报告中发现的题为“风险因素”一节中讨论的风险和不确定性。
冲突Minerals规则摘要
纳入这份截至2024年12月31日止年度的报告是为了遵守《交易法》第13p-1条规则（“冲突Minerals规则”），SEC采用该规则是为了按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突TERM1相关的报告和披露要求。冲突Minerals规则对根据《交易法》第13（a）和15（d）条向SEC提交报告的公司（“上市公司”）规定了某些报告义务，其制成品中含有对其产品的功能或生产所必需的冲突Minerals。冲突矿物的定义是金、哥伦比亚钽矿（“coltan”）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物、钽、锡和钨（“冲突Minerals”）。
如果一家公众公司无法证明冲突中的Minerals来自刚果民主共和国或毗邻国家（“所涵盖国家”）以外的来源，或来自回收和废料来源，则必须提交一份表格SD，其中描述完成的合理来源国查询。
如果一家公众公司有理由相信其供应链中的任何冲突Minerals可能起源于所涵盖的国家，或者如果它无法确定这些冲突Minerals的来源国，那么该公司必须对冲突Minerals的来源和监管链进行尽职调查。该公司必须每年向SEC提交一份报告，其中包含对这些尽职调查措施的描述（“冲突Minerals报告”）。
本报告由MKS Inc.（以下简称“MKS”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）管理层编写。本报告中的信息包括MKS及其子公司的活动。
MKS成立于1961年，使技术能够改变我们的世界。MKS为领先的半导体制造、电子和封装以及特殊工业应用提供基础技术解决方案。MKS运用其广泛的科学和工程能力，为许多世界领先的技术和工业公司创建仪器、子系统、系统、过程控制解决方案和特种化学品技术，以提高工艺性能、优化生产力并实现独特的创新。MKS的解决方案通过提高功率、速度、功能增强和优化连接性，对于应对先进设备制造中的小型化和复杂性挑战至关重要。MKS的解决方案对于满足广泛的特殊工业应用中不断增长的性能要求也至关重要。MKS雇佣了大约10,000名员工。
MKS有三个可报告分部：真空解决方案部门（“VSD”）分部、光子解决方案部门（“PSD”）分部和材料解决方案部门（“MSD”）分部。VSD部门为领先的半导体制造、电子和封装以及特殊工业应用提供基础技术解决方案。VSD产品源自MKS在真空技术方面的核心竞争力，包括压力测量和控制、流量测量和控制、气体和蒸汽输送、气体成分分析、电控技术、反应气体产生和输送、发电和输送以及光纤温度和位置传感。PSD部门为领先的半导体制造、电子和封装以及特殊工业应用提供范围广泛的仪器、组件和子系统。PSD产品源于MKS在激光、光子学、光学、精密运动控制和振动控制方面的核心竞争力。MSD部门为先进的表面改性、化学镀层和电解镀层以及表面精加工开发领先的工艺和制造技术。采用全面的系统和解决方案方法，MSD的产品组合包括化学、设备和服务，用于我们的电子和封装以及专业工业市场的创新和高技术应用。
MKS的产品组合中有数万种产品。MKS的产品应用于不同的市场、应用和工艺。MKS服务于半导体、电子和封装以及特种工业市场。
半导体市场
MKS是半导体制造的关键解决方案提供商。我们的产品应用于主要的半导体加工步骤，如沉积、刻蚀、清洗、光刻、计量、检测等。随着产品变得更小、功能更强大、移动性更强，半导体行业不断面临新的挑战。超薄层、更小的关键尺寸、新材料、3D结构，以及对更高良率和生产力的持续需求，推动了对更严格的工艺测量和控制的需求，所有这些都得到MKS的支持。我们相信，我们是晶圆制造设备生态系统中最广泛的关键子系统提供商，并解决了超过85%的市场。我们将我们广泛而独特的产品描述为环绕晶圆®以反映我们在当今半导体制造的几乎所有主要工艺中提供的技术支持。
电子和封装市场
MKS是一家面向电子和封装市场的基础解决方案提供商。我们的产品组合包括光子学组件、激光钻孔系统、电子化学品和电镀设备，这些对印制电路板（“PCB”）和封装基板的制造至关重要，对晶圆级封装（“WLP”）应用也至关重要。与半导体行业类似，PCB、封装基板和WLP行业越来越需要更小的特性、更大的密度和更好的性能。此外，电子和封装市场还包括销售我们用于显示器制造应用的真空和光子解决方案。我们将激光系统和化学解决方案的互补产品描述为优化互连®，以反映我们在PCB、封装基板和WLP中的互连级别提供的独特技术支持。
专业工业市场
MKS在特种工业领域的战略是利用我们在工业、生命和健康科学以及研究和国防市场的广泛应用领域的专业知识和专有技术。工业包含广泛的多样化应用，包括用于功能性涂层的化学、汽车工业中的表面处理和耐磨性、用于人造金刚石制造的真空解决方案和用于太阳能制造的光子学。其他应用包括用于发光二极管和激光二极管制造的真空和光子学解决方案。我们的生命与健康科学产品应用领域多种多样，包括生物成像、医疗仪器灭菌、医疗器械制造、分析、诊断和外科仪器、耗材医疗用品制造和药品生产。我们用于研究和国防的产品销往政府、大学和工业实验室，应用涉及材料科学、物理化学、光子学、光学和电子材料的研究和开发。我们的产品还销售用于监测和防御应用，包括监视、成像和基础设施保护。
除了某些特定的产品线（例如配件、法兰、透镜、某些镜子、管子、某些化学产品等），MKS制造或合同制造的许多产品包括锡、金、钽和/或钨。此外，MSD销售的化学溶液本身直接含有金和锡（例如Aurotech®和斯坦纳泰克®产品）。因此，在许多MKS产品中发现了冲突Minerals。
供应链
拥有如此广泛的产品组合，我们的供应链非常复杂。2024年，MKS及其子公司向全球约3900家供应商采购了供应。除了与数量非常多的供应商打交道，MKS还与多层供应商打交道。我们从冲突Minerals的开采以及原矿的冶炼和提炼一般都是走了很多步。我们不购买原矿或未精制的冲突Minerals，也不从所涵盖的国家进行采购。除了一家同样是冶炼厂的黄金供应商，我们不直接从冶炼厂或精炼商购买。冶炼厂和精炼商在我们的供应链中处于最好的位置，可以知道矿石的来源。由于这些原因，映射我们的端到端供应链的过程是极其繁重的。
为了遵守冲突Minerals规则，我们依靠我们的直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中包含的冲突Minerals的来源的信息，包括由较低级别供应商提供给他们的冲突Minerals的来源。我们过去十年的外联工作总结如下：
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2015年，我们扩大了供应商外联工作，接触了超过1,400家直接供应商和更多以分销商为代表的制造商，占我们2015年支出的99%以上。
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2016年，我们联系了超过3500家直接供应商，占2016年支出的99%。
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2017年，我们联系了超过3,400家直接供应商，占2017年支出的99.5%。
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2018年，我们联系了超过3800家直接供应商，占2018年支出的99.8%。
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2019年，我们聘请了第三方服务商Source Intelligence，联系了超过4,400家我们的直接供应商，占我们2019年支出的100%。
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2020年，我们开发了一个更强大的系统来跟踪我们的供应商，从而从我们的供应商总数中消除了大量重复和非库存供应商。我们重新聘请Source Intelligence联系了超过3,300家直接供应商，占我们2020年支出的100%。我们收到了63%的供应商的回复，与2019年相比增长了9%。
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2021年，我们改进了支出数据的分类，导致淘汰了额外的非库存供应商。我们重新聘请Source Intelligence联系了超过2,700家直接供应商，占我们2021年支出的100%。我们收到了69%的供应商的回复，与2020年相比增长了6%。
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2022年，我们聘请了一家新的第三方服务提供商Assent Compliance，与我们的3,300多家直接供应商进行了接触，占我们2022年支出的100%。我们收到了68%的供应商的回复，与2021年的回复率相似。
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2023年，我们（i）重新聘请Assent Compliance联系了超过3,300家我们的非化学产品（“非化学产品”）的直接供应商，占我们2023年非化学产品支出的100%，以及（ii）联系了我们的含有冲突Minerals的化学产品（“相关化学产品”，连同非化学产品，“相关产品”）的直接供应商，占我们2023年相关化学产品支出的100%。我们收到了72%的供应商（包括100%的相关化学产品供应商）的回复。
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2024年，我们以分区为单位开展外联工作。对于VSD和PSD，我们重新聘请Asset Compliance联系了超过3,300家VSD和PSD的直接供应商，占2024年VSD和PSD支出的100%。对于MSD，我们聘请了一家新的第三方服务提供商IntegrityNext。We and IntegrityNext联系了40家MSD的直接供应商，占MSD相关产品2024年支出的100%。在我们接触的供应商中，我们收到了76%的回复。
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每年我们，或我们的第三方服务提供商，然后跟进电子提醒和电话，要求供应商完成调查。
尽管进行了善意合理的原产国查询，我们仍无法确定我们产品中所有冲突Minerals的来源。由于我们广泛的产品组合和供应链的复杂性，我们的许多供应商将需要额外的时间来验证他们向我们供应的产品中冲突的Minerals的来源。我们继续与这些供应商中的每一个进行接触，而他们反过来继续与其供应商进行接触。我们希望，有了更多的时间，这些外联努力将提高我们供应链的透明度。此外，我们还收到确认，我们产品中的某些冲突Minerals很可能起源于所涵盖的国家。出于这些原因，根据冲突Minerals规则，我们需要向SEC提交一份冲突Minerals报告，作为组成SD的证据。这份报告必须包括：
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我们为对冲突的Minerals的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述；
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对制造或订约制造的并非“无刚果民主共和国冲突”的产品（即含有资助所涉国家武装团体的矿物的产品）的描述；
根据经济合作与发展组织（OECD）的指导方针和冲突Minerals规则，本报告可在我们的网站https://www.mks.com/ConflictMineralsReport上查阅。
冲突Minerals政策
我们采取了以下冲突Minerals政策：
MKS冲突Minerals政策
2012年，美国证券交易委员会（“SEC”）根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条（“冲突Minerals规则”）发布了最终规则，对上市公司在其制造或承包制造的产品中使用“冲突Minerals”提出了新的披露和相关供应链尽职调查要求。这一新规定的目标是遏制刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）1和毗邻国家的暴力冲突和侵犯人权行为，这些国家的部分资金来自该地区冲突中Minerals的开采和贸易。
冲突Minerals规则将“冲突Mineralss”定义为锡石（锡）、哥伦比亚钽矿（钽）、黑钨矿（钨）及其各自的衍生物和黄金（通常称为“3TS & G”）。MKS是一家全球性的仪器、系统、子系统和过程控制解决方案供应商，这些仪器、系统、子系统和过程控制解决方案可测量、监测、交付、分析、供电和控制先进制造工艺的关键参数，从而为其客户提高工艺性能和生产力，该公司在其产品制造中使用了其中某些冲突的Minerals。MKS致力于查明其任何从冲突来源从刚果民主共和国地区采购冲突Minerals的供应商。我们希望我们的供应商在这一努力中与我们合作，无论他们是否受到新的冲突Minerals规则的约束，向我们提供所有必要的声明。我们还期望我们的
如果供应商不直接从冶炼厂采购，则可以将这一要求传递给他们的供应链，以确定冲突的来源Minerals。映射我们的端到端供应链的过程是繁重的，因为MKS与多层和数量非常多的供应商打交道。然而，MKS致力于这一努力，如果MKS在任何时候发现其任何供应商从冲突来源从刚果民主共和国地区采购材料，MKS将与供应商合作结束这种做法，如果供应商拒绝，MKS将努力确定并与替代供应商合作。
如果您对MKS的冲突Minerals政策有任何疑问，请通过ConflictMinerals _ customer@mksinst.com与我们联系。
MKS的相关冲突Minerals报告可在https://www.mks.com/ConflictMineralsReport查阅。
我们的政策可在我们的网站上公开查阅：https://www.mks.com/ConflictMineralsPolicy。
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1.
从以下“覆盖国家”采购的冲突Minerals是该规则的重点：刚果民主共和国、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚
我们的尽职调查流程旨在总体上符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》（经合组织指南）以及黄金和锡、钽和钨的相关补充剂中的框架。
我们的尽职调查流程包括：
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建立遵守冲突Minerals规则的跨职能团队；
如上所述，MKS采用了一项公司政策，该政策发布在我们的网站https://www.mks.com/ConflictMineralsPolicy上。
内部团队
MKS建立了一个跨职能团队，由我们的全球供应链经理领导，他在化学品和供应商管理方面拥有超过20年的经验。该团队负责实施我们的冲突Minerals合规战略。向高级管理层简要介绍了我们尽职调查工作的结果。
供应商参与
关于经合组织加强与供应商接触的要求，我们在可行的情况下与众多供应商建立了长期关系。我们已向供应商传达了我们对冲突Minerals规则的期望。此外，我们已将我们对冲突矿产政策和报告义务的期望纳入我们供应商合同的条款和条件中。
保持记录
我们开发了一个内部系统，用于记录我们的冲突Minerals计划的实施、管理和监测情况。
由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度和广度，很难从我们的直接供应商那里识别上游的供应商。在2024年，我们直接或通过我们的第三方服务提供商Assent Compliance and IntegrityNext，就相关产品联系了我们所有的直接供应商，占我们供应商相关产品支出的100%。我们依靠这些供应商，其组件和材料中含有冲突Minerals，向我们提供有关提供给我们的组件和材料中所含冲突Minerals来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们的许多直接供应商和分销商要么：（i）提供了无法使用负责任的Minerals保证过程一致性冶炼厂和精炼商名单进行验证的冶炼厂或精炼商的名称，（ii）尽管提出了后续要求，但仍未回复我们的调查，（iii）以不完整或不一致的信息回复我们的调查，或（iv）以格式信函回复我们的调查，通知我们由于各种原因，他们将无法完成调查，包括但不限于：（a）缺乏资源，（b）其产品中仅含有微量的冲突Minerals，和/或（c）供应商本身不受冲突Minerals规则的约束。一般来说，对这些供应商的后续请求不会产生额外的信息，除非由于我们与特定供应商的支出金额，我们对特定供应商具有影响力。仍需要更多时间来确定我们供应链中使用的所有冶炼厂/精炼厂。MKS计划通过年度供应商调查和直接后续供应商参与相结合的方式，继续努力确定我们供应链中使用的所有冲突Minerals的冶炼厂/精炼厂。
MKS有一个风险管理计划，通过该计划来实施、管理和监测冲突Minerals计划。向高级管理层提供这一风险评估的最新情况。
作为我们风险管理计划的一部分，为确保供应商理解我们的期望，除了我们在网站上发布的冲突Minerals政策外，我们还将我们对冲突矿产政策的期望纳入我们供应商合同的条款和条件中。直接或通过我们的第三方服务提供商Assent Compliance and IntegrityNext，我们还（i）要求代表我们2024年供应商相关产品支出100%的供应商提供信息，以及（ii）根据我们对从该供应商采购的材料的了解，与那些调查回复不完整、不明确或似乎有误的供应商进行个别后续通话和/或发送电子邮件。
正如我们的冲突Minerals政策中所描述的，我们将与我们有理由相信从可能支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们提供冲突Minerals的任何供应商合作，以结束这种做法，如果供应商拒绝，我们将努力确定不支持这种冲突的冲突Minerals的替代供应商并与之合作。
2.5.
在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计
除了一个黄金供应商也是一家冶炼厂外，我们与冲突中的Minerals冶炼厂和精炼商没有直接关系。我们不对我们供应链中的这些实体进行或直接进行审计。我们依赖于由行业组织执行的审计，例如负责任的商业联盟的负责任的Minerals倡议。
该报告可在我们的网站上查阅，网址为：https://www.mks.com/ConflictMineralsReport。
要求提供信息
我们使用负责任的Minerals倡议模板（称为冲突Minerals报告模板）对上述供应商进行了一项调查。开发该模板是为了促进披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。其中包括有关一家公司的冲突Minerals政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单等问题。此外，模板还包含有关其产品中包含的冲突Minerals的来源的问题。
调查回应
无论是直接还是通过我们的第三方服务提供商Assent Compliance and IntegrityNext，我们收到了76%的相关产品直接供应商的回复，占我们相关产品直接供应商支出的90%。我们对照制定的标准审查了回复，以确定哪些需要与我们的供应商进一步接触。我们的绝大多数供应商都提供了公司层面的数据（vs.产品层面）。在收到的许多答复中，（i）答复不完整和/或在模板中报告的数据中包含不一致之处，以及（ii）不知道冶炼厂或精炼商的身份。我们继续与这些供应商直接接触，以提供修改或缺失的信息。因此，我们尚无法核实我们供应链中的所有冶炼厂或精炼厂是否被负责任的商业联盟认证为无冲突。
努力确定矿山或产地位置
在我们的供应商调查中，我们要求我们的供应商确定其各自供应链中使用的冶炼厂或精炼厂。我们已经确定，寻求有关我们供应链中冲突Minerals的冶炼厂和精炼商的信息，代表着我们为确定我们供应链中冲突Minerals的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。根据2024年MKS供应商提供的信息，附件 A包括我们供应链中使用的380家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂被Responsible Minerals Initiative确定为“符合者”、“活跃”或“已知”。“符合”的冶炼厂和精炼商是指那些经过第三方审计、拥有确保仅采购刚果民主共和国无冲突材料的系统并因此被确定为“符合”负责任的Minerals倡议的过程评估计划的冶炼厂和精炼商。“活跃”的冶炼厂是那些已书面同意提供信息并正在积极推进第三方审计的企业。“已知”的冶炼厂和精炼商为负责任的Minerals倡议所知，但目前未归类为“符合者”或“活跃者”。尽管我们进行了尽职调查，但我们知道这份清单是不完整的，因为我们的几家供应商要么没有返回已完成的调查，要么返回了不完整的调查，其中不包括冶炼厂或精炼厂名称。我们预计，随着更多的时间，更多的上游供应商将能够更好地确定相关的冶炼厂和精炼商，并反过来将这些信息进一步传递到供应链的下游，从而使这份清单更加完整。
迄今为止，我们已获悉，我们的供应商确定的四家冶炼厂位于所涵盖的国家，但通过进一步的尽职调查，我们确认所有冶炼厂都在负责任的Minerals保证流程上，已知冶炼厂和精炼厂名单上。我们不知道有任何其他情况表明，我们有理由相信我们的任何供应商正在从可能支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们供应冲突中的Minerals。
我们打算在2025年采取以下步骤，以扩大和改进针对我们的供应链进行的尽职调查：
a.
继续确定并实施变更，以改进用于从我们数量非常多的直接供应商收集调查回复的流程。
b.
继续提醒我们的供应商他们的义务和我们对在我们的供应商会议上报告冲突Minerals的期望。
c.
继续与供应商接触，尝试提高答复率，完善供应商调查回复内容。
d.
如果我们的任何供应商被发现从支持所涵盖国家冲突的来源向我们供应冲突Minerals，则与供应商合作结束这种做法，如果供应商拒绝，则努力确定替代供应商并与其合作。