sec表格3

表格3

美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益拥有人的初步陈述 根据193年《证券交易法》第16（a）条提交。 或1940年《投资公司法》第30（h）条。

omb批准 omb编号: 3235-0104 估计平均负担 每次答复的小时数: 0.5

1.报告人的姓名和地址* 隆巴尔多伊利斯 （最后一次） （第一次） （中间） C/O Axovant Sciences，Inc。 时代广场11号33楼 （街道） 纽约 纽约 10036 （城市） （国家） (邮政编码)	2.需要说明的活动日期（月/日/年） 08/07/2018	3、发行人名称和股票或交易代码 Axovant Sciences Ltd。 [ 轴突 ]
		4.报告人与发行人的关系 （核对所有适用的文件） 董事 10%所有者 x 军官（以下称“军官”） 其他（请在下面具体说明） 首席医务干事	5.如有修改，原始提交日期（月/日/年）
			6.个人或联合/集体申报（核对适用项目） x 由一名报告人提交的表格 由多于一名报告人提交的表格

表一-实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（第4研究所）	2.实益拥有的证券数额（INSTR.4）	3.所有权形式:直接（d）或间接（i）（统计研究所5）	4.间接受益所有权的性质（统计研究所5）

表二-实益拥有的衍生证券 （例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.衍生证券的名称（Instr.4）	2.可行使日期及届满日期（月/日/年）		3.衍生证券基础证券的名称和金额（统计研究所4）		4.衍生工具证券的转换或行使价	5.所有权形式:直接（d）或间接（i）（统计研究所5）	6.间接受益所有权的性质（统计研究所5）
	可行使日期	失效日期	标题	股票数量或数量
股票期权（买入权）	(1)(2)	04/12/2025	普通股	384,166	1.04	d
股票期权（买入权）	(2)(3)	04/28/2026	普通股	57,500	13	d
股票期权（买入权）	(2)(4)	04/27/2027	普通股	100,000	24.24	d
股票期权（买入权）	(2)(5)	03/14/2028	普通股	250,000	1.46	d
股票期权（买入权）	(2)(6)	03/14/2028	普通股	100,000	1.46	d

对答复的解释:

1.期权，最初授出合共48.75万股，为期四年，期权所依据的普通股四分之一于2016年4月13日归属，其馀分十二个相等季度归属，受制于报告人在每个这样的日期向发行者提供连续服务。

2.该期权允许提前行权，但须受制于发行人对任何未归属普通股的回购期权。根据发行人2015年股权激励计划的定义，期权基础上的所有普通股将在控制权发生变更时全部归属。

3.期权归属为期四年，期权基础普通股的四分之一于2017年4月29日归属，其馀分十二个相等季度分期归属，惟须视乎报告人于每个该等日期向发行人提供持续服务而定。

4.期权归属为期四年，期权基础普通股的四分之一于2018年4月28日归属，其馀分十二个相等季度分期归属，惟须视乎报告人于每个该等日期向发行人提供持续服务而定。

5.期权归属为期四年，期权基础普通股的四分之一于2019年3月15日归属，其馀分十二个相等季度分期归属，惟须视乎报告人于每个该等日期向发行人提供持续服务而定。

6.三分之一的期权将在发行人股票价格等于4.38美元时归属；三分之一的期权将在发行人股票价格等于7.30美元时归属；三分之一的期权将在发行人股票价格等于7.30美元时归属价格相当于10.22美元，在每种情况下，报告人必须在每个这样的日期向发行者提供连续服务。

备注:

证明表-证明表24-授权书无实益拥有的非衍生证券

	/s/Alison Haggerty，代理律师	08/17/2018
	报告人的签字	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券，请在单独的一行中报告。
如该表格由多于一名报案人提交，看到了吗指令5（b）（五）。
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注:本表格须存档三份，其中一份须由人手签署。如篇幅不足，看到了吗关于程序的指令6。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。