美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15(d)条)
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2025年11月19日
(《章程》指明的注册人的确切名称)
|
|
|
|
||
| (国家或其他管辖 注册成立) |
(佣金 档案编号) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
| 皮尔斯大道486号,E套房 科罗拉多州路易斯维尔 |
|
|
| (主要行政办公室地址) | (邮编) |
(303) 219-0720
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(前名称或前地址,如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务,请选中下面的相应框:
|
|
根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) |
|
|
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料 |
|
|
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(b))规则14d-2(b)进行的启动前通信 |
|
|
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(c))规则13e-4(c)进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)节登记的证券:
| 各类名称 | 交易 符号(s) |
各交易所名称 在其上注册 |
||
|
|
|
|
||
|
|
|
|
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条(第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目5.02 | 董事或某些高级人员离任;选举董事;任命某些高级人员;某些高级人员的补偿安排。 |
2025年11月19日,Solid Power, Inc.(连同其关联公司,“公司”)董事会修订、重述并延续了先前于2021年8月以两个独立计划的形式通过的Solid Power, Inc.高管控制权变更及遣散计划(“先前计划”):(i)Solid Power, Inc.遣散福利计划(“遣散计划”)和(ii)11月份高管控制权变更遣散计划(“高管中投遣散计划”,连同遣散计划,“计划”),分别自2025年10月31日和2025年11月19日起生效。这些计划完全取代了先前的计划。公司首席执行官(“CEO”)将作为第1组参与者参与计划,公司其他每位执行官将作为第2组参与者参与计划(这些术语在计划中定义)。
遣散计划
遣散计划一般规定,如果参与者的雇佣(i)由公司出于非因由或(ii)由参与者出于良好理由(如遣散计划中对这些条款的定义)非自愿终止,则该参与者将有权获得以下付款和福利:
| · | 现金遣散费,在首席执行官的情况下等于(i)12个月的基本工资,在第2组参与者的情况下等于(ii)9个月的基本工资; |
| · | 在CEO的情况下,根据该年度的实际业绩并与年度现金奖金同时支付的终止年度按比例分配的年度现金奖金支付给积极聘用的高管;和 |
| · | 根据经修订的1985年《综合综合和解法案》(“COBRA”),偿还相当于持续健康保险的适用每月保费的雇主支付部分的金额,最长期限为(i)首席执行官为12个月,(ii)第2组参与者为9个月。 |
参与者无权根据多个公司计划或政策(包括执行中投遣散费计划)就同一终止合同获得重复遣散费,前提是根据任何个人保留协议支付的款项不会减少根据计划应支付的福利。
高管中投离职计划
执行中投遣散计划一般规定,如果参与者在控制权变更(定义见执行中投遣散计划)之前三个月开始和之后12个月结束的期间内(该期间,“控制权变更期间”)(i)公司出于非因由或(ii)参与者出于正当理由(这些术语在执行中投遣散计划中定义)非自愿终止雇佣,则该参与者将有权获得以下付款和福利:
| · | 现金遣散费,在首席执行官的情况下等于(i)24个月的基本工资,在第2组参与者的情况下等于(ii)12个月的基本工资; |
| · | 一次总付,相当于(i)CEO年度现金奖金金额的1.5倍,以及(ii)Group 2参与者年度现金奖金金额,在每种情况下,在紧接控制权发生变更的日历年度之前的日历年度已支付或应付; |
| · | 偿还相当于COBRA下持续健康保险每月适用保费的雇主支付部分的金额,最长期限为(i)CEO为24个月,(ii)Group 2参与者为12个月;和 |
| · | 100%加速归属所有未偿股权奖励,所有绩效目标或其他归属标准被视为在基于绩效的股权奖励的相关业绩期间的目标水平上实现。 |
计划的一般条文
收到根据计划规定的付款和福利的条件是,参与者签署且不撤销离职和解除索赔协议,且该解除最迟在参与者符合条件的非自愿终止雇佣后的第60天生效且不可撤销,以及继续遵守适用于参与者的发明转让和保密协议。根据执行中投遣散计划收取付款和福利还需要执行包含惯常的不竞争、不招揽和不贬低条款的限制性契约协议,并继续遵守这些条款。
此外,如果根据执行中投遣散费计划规定或以其他方式支付给参与者的任何付款或福利构成经修订的1986年《国内税收法典》(“法典”)第280G条含义内的“降落伞付款”,并可能需要缴纳相关的消费税,则参与者将获得此类付款和福利的全额付款或导致付款和福利的任何部分均不需缴纳消费税的较少金额,以导致参与者获得的税后福利金额较大者为准。这些计划不要求公司向参与者提供任何税收毛额付款。
根据《守则》第409A条构成不合格递延补偿的计划下应付的付款和福利将在参与者终止日期6个月周年之后的第一个发薪日期之前支付。
上述关于遣散计划和执行中投公司遣散计划的描述并不完整,因此通过参考该等计划的全文对其整体进行了限定,其副本分别作为本当前报告的8-K表格的附件 10.1和附件 10.2提交,并以引用方式并入本文。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
(d)展品。
| 附件 没有。 |
说明 | |
| 10.1# | Solid Power, Inc.遣散费福利计划。 | |
| 10.2# | Solid Power, Inc.关于高管控制权解除计划的变更。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件(嵌入在XBRL在线文档中) |
#表示管理或补偿计划。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并在此获得正式授权。
日期:2025年11月21日
| Solid Power,INC。 | ||
| 签名: | /s/琳达·海勒 | |
| 姓名:Linda Heller | ||
| 职称:首席财务官、司库、秘书 | ||