SMCI-20210720
0001375365
错误
0001375365
2020-12-02
2020-12-02
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）:
2021年7月20日
超微电脑公司
（其章程中指定的注册人的确切名称）
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特拉华州
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001-33383
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77-0353939
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（州或其他司法管辖区）
公司注册） |
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（佣金卷宗编号） |
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（I.R.S.雇主
身份证号） |
洛克大道980号
,
圣何塞
,
加利福尼亚州
95131
（主要执行办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:（
408
)
503-8000
不适用
（以前的名称或以前的地址，如果自上次报告以来已更改）
如果表格8-K申请旨在同时满足以下任何一项规定下的注册人的备案义务，请选中下面的适当方框。（见一般指示A.2）。下图）:
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根据《证券法》第425条提交的书面函件（17CFR230.425） |
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根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料） |
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根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b）） |
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根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）条登记或将要登记的证券:
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| 各类名称 |
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交易
符号（个） |
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各交易所名称
在哪个注册 |
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普通股，面值0.00 1美元
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SMCI
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纳斯达克全球精选市场
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用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条（本章230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
台湾超微计算机股份有限公司（以下简称“子公司”）是一家台湾公司，也是超微电脑公司（以下简称“公司”）的全资子公司，该公司是（i）与CTBC银行股份有限公司（以下简称“CTBC银行”）于2020年5月6日签订的某些信贷协议的一方，其中规定了一项非循环定期贷款安排，以获得最多12亿新台币（约合4070万美元），以及（ii）与CTBC银行签订的日期为2020年8月24日的某些信贷协议，该协议规定了最多5000万美元的总借款（“先前的CTBC信贷额度”）。
于2021年7月20日（「生效日期」），附属公司与CTBC Bank订立综合信贷额度的一般协议，该协议全面取代先前的CTBC信贷额度，并不时准许借款，（i）最多15.50亿新台币的定期贷款安排和（ii）最多1.05亿美元的信贷额度（“新的CTBC信贷额度”）。利率将根据根据根据新的中国商业银行信贷额度确定的个别信贷安排确定，这些利率将根据满足某些条件而调整。根据本协议作出的定期贷款CTBC新的信贷额度以子公司的某些资产作为担保，包括某些财产、土地、厂房和设备。截至2021年6月30日，位于台湾巴德的土地和建筑物的账面净值为7070万美元，用于抵押新的CTBC信贷便利定期贷款。附属公司须遵守新的CTBC信贷额度下的各种财务契约，包括流动比率、偿债覆盖率及财务负债比率要求。如果子公司不满足这些财务契约，CTBC银行被允许将许可的借款总额从1.05亿美元减少到7000万美元的上限。除其他事项外，额外的契约要求公司维持子公司所有股本的所有权，并禁止对某些资产进行二次抵押，以确保新的CTBC信贷额度。新的CTBC信贷额度有惯例违约条款，允许CTBC银行暂停延长信贷，减少信贷额度，缩短信贷展期期限，或宣布所有本金和利息金额立即到期和应付。
该子公司打算利用新的CTBC信贷额度下的借款，为扩建该公司位于台湾的Bade制造设施提供资金。子公司还打算利用新的CTBC信贷额度下的借款，根据符合条件的应收账款和应付账款（供应商发票）提供定期贷款和/或循环信贷额度。在新的CTBC信贷额度下，该子公司建立了（i）12.50亿新台币的定期贷款安排，其中包括1亿新台币的担保额度（4480万美元等值），（ii）1.05亿美元的进出口贷款安排，（iii）一笔12亿元新台币（合4300万美元）的定期贷款，专门用于台湾的新建筑，以及（iv）一笔3.5亿元新台币（合1250万美元）的设备和机器的定期贷款安排（统称为“新借款”）。
在生效日期之前的CTBC信用额度下的未偿还金额（“未偿还借款”）由新的CTBC信用额度承担。于生效日期，附属公司在先前的CTBC信贷额度下有以下未偿还借款总额:
–以新台币计价并重新计量为美元的定期贷款为2,510万美元，年利率为0.75%；
–以新台币计价并重新计量为3,600万美元的定期贷款，年利率为0.45%；及
–循环信用额度下的未偿还借款总额为1,550万美元。其中650万元借款的年利率为0.97%，900万元借款的年利率为1.03%。
在新借款和未偿借款生效后，在新的CTBC信贷额度下可用于未来借款的金额为5.464亿新台币（相当于1960万美元），用于定期贷款安排，6440万美元用于信贷额度安排。
上述关于新的CTBC信用额度的描述并不完整，完全是通过参考此类文件的完整条款来限定的，这些文件的副本在此作为附件10.1、附件10.2和附件10.3归档，并通过引用并入本文。
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| 项目2.03 |
在注册人的资产负债表外安排下产生直接财务义务或义务 |
本报告第1.01项下关于表格8-K的信息已通过引用并入本项目2.03。
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| （d）展品 |
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展览
数字 |
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描述 |
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| 10.1 |
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| 10.2 |
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| 10.3 |
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| 104 |
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表格8-K上的当前报告的封面页，格式为内联XBRL。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下签署人正式授权代表其签署。
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超微电脑公司
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日期:2021年7月26日
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作者: |
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Charles Liang |
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总裁、首席执行官和董事会主席
（首席执行官）
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